审计部总经理岗位职位说明书

1、审计部总经理岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准内部审计制定公司年度内部审计计划，每季度制定本季度审计安排；组织审计人员培训；根据监管要求的变化调整审计工作制度；做好各项审计报告，履行审计报告制度，及时向董事会、审计委员会及监管部门报告上报相关审计报告。法律、法规银行业金融机构内部审计指引第四条：银行业金融机构内部审计的目标是，保证国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管部门规章的贯彻执行；在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平；改善银行业金融机构的运营，增加价值。银行业金融机构内部审计指引第十五条：首席审计官负责组织实施内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划，做好协

2、调工作，及时向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况，并对内部审计的整体质量负责。银行业金融机构内部审计指引第三十五条：首席审计官和内部审计部门应按季向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况，每年至少一次向董事会提交包括履职情况、审计发现和建议等内容的审计工作报告。银行业金融机构内部审计指引第三十六条：首席审计官和内部审计部门在审计事项结束后，应及时向董事会和高级管理层主要负责人报送包括审计概况、审计依据、审计结论、审计决定、审计建议、审计对象反馈意见等内容的项目审计报告。公司制度审计工作管理规定第九条 审计部主要职责（一）根据公司发展规划和年度工作安排，制定审计计划，起草编制内审

3、工作年度计划表，部署审计工作，并于年初20个工作日内报送监管局；（二）根据上季度审计工作开展情况，每季度初制定本季度审计安排，编制季度审计工作计划表，并于季初10个工作日内报送监管局。21、每年初或季度未能及时制定审计计划的，扣0.5分；2、监管要求变化时未能及时对审计工作制度做出相应调整的，扣0.5分；3、没有组织审计人员培训扣1分;组织培训但培训效果较差的扣0.5分；4、未能严格执行审计报告制度或报告不完全的，扣0.5分。以上各项扣分合计最高不超过2分，无负分。工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准内部审计定期审计：组织内审人员每半年公司全面业务内部审计、每季度理财业务与自有业务分离情况

4、审计、每月结束或终止业务审计。法律、法规银行业金融机构内部审计指引第十七条：内部审计事项主要包括：(一)经营管理的合规性及合规部门工作情况。(二)内部控制的健全性和有效性。(三)风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性。(四)信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况。(五)会计记录和财务报告的准确性和可靠性。(六)与风险相关的资本评估系统情况。(七)机构运营绩效和管理人员履职情况等。公司制度审计工作管理规定第九条审计部主要职责（三）定期开展专项审计，按要求出具内部审计报告；同时根据公司业务需求调整审计安排，积极开展各类专项审计。（四）至少每半年开展一次对公司经营活动、操作风险及内部

5、控制情况的检查评价，保证国家有关金融法律法规、方针政策和监管部门规章的贯彻执行。第十四条 审计人员应依据内部审计准则和具体审计任务编制审计工作计划，审计计划由审计部负责人报审计委员会批准后实施；对董事会、监事会交办的临时性审计项目，列入当期审计任务，统一安排。年度结束后应向审计委员会提交审计工作报告。41、未能按要求组织审计人员进行各项定期审计的，本项不得分；2、定期审计项目有遗漏的或者没能及时开展审计的，除半年审计外其它每项各扣1分，半年审计扣2分；3、未能按要求执行审计程序或者审计内容有遗漏的，每遗漏一项，扣0.5分，最高扣1分。工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准内部审计专项审计：根

6、据公司工作需求，组织开展有针对性的业务专项审计。法律、法规理财公司管理办法第五十条第二款理财公司对拟离任的董事、高级管理人员，应当进行离任审计，并将审计结果报中国银行业监督管理委员会备案。公司制度审计工作管理规定第九条 审计部主要职责（五）对符合公司离任审计管理规定的人员开展离任审计。（六）对执行轮岗、强制休假的重要岗位人员开展专项审计。41、未能按要求组织审计人员进行专项审计的，扣2分，审计不及时或审计内容不能完全符合要求的的扣1分；2、未能按要求对需审计的离任人员进行审计的，扣2分，审计不及时或者审计内容不全面的扣1分。履行审计监督职能，持续关注审计问题的纠正，确保审计目标的实现。审计工作

7、管理规定第九条 审计部主要职责（七）独立、客观的审计项目做出评价，发表审计意见，并将审计过程和结果形成书面报告，按要求报审计委员会、董事会，并在审计项目结束后20个工作日内报送监管局。（八）审计部有责任督促部门总经理组织人员对审计问题进行落实整改，保证内部审计的持续性；并在适当时间实施后续审计，以确认相关部门采取了有效地纠正行动，并达到预期效果。2未能对审计问题持续跟踪关注，督促相关部室采取有效纠正措施的扣1分，审计履职和行为无效的的扣1分。外部审计协助外部中介机构对公司内部控制、财务等方面进行审计。法律、法规公司制度审计工作管理规定第九条 审计主要职责（九）配合公司聘请的外部审计机构进行审计

8、。1不能提供有效配合的，扣1分。工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准配合监管工作配合中国银监会、当地监管局现场、非现场检查需求。法律、法规理财公司管理办法第四十七条中国银行业监督管理委员会可以定期或者不定期对理财公司的经营活动进行检查；必要时，可以要求理财公司提供由具有良好资质的中介机构出具的相关审计报告。 理财公司应当按照中国银行业监督管理委员会的要求提供有关业务、财务等报表和资料，并如实介绍有关业务情况。公司制度21、未能组织协调相关部门配合监管部门检查，造成不良后果的，本项不得分；2、不能按照监管部门要求提供相关资料，造成不良影响的，扣1分。公司统计工作的综合管理公司统计体系管理，组

9、织统计人员按要求编报对外报表、材料，收集公司业务数据和信息，编制各类内部报表，定期开展经营活动分析。法律、法规金融统计管理规定第二十六条金融机构统计部门履行下列职责：（一）贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理办法，并接受中国人民银行的监督、检查。（二）制定本系统金融统计制度、办法，领导和管理本系统金融统计工作。（三）收集、汇总、编制、管理本系统金融统计数据和报表。（四）收集、整理、积累本系统金融统计资料和有关国民经济统计资料。（五）依法向中国人民银行报送统计数据、报表、统计制度和统计资料，向有关部门提供统计数据，对外公布本系统金融统计信息。（六）完成中国人民银行布置的各项统计调查工

10、作，在本系统组织开展统计调查、统计分析和统计预测。（七）执行中国人民银行规定的统一的统计指标编码和电子文件接口规则。（八）领导、组织本系统开展统计法规和统计质量检查，培训统计人员。51、报表报送时间延误的，每次扣0.5分，直至5分；2、报表内容不准确，造成不良后果的，每次扣1分，直至5分；3、计算业务指标接近监管要求时未及时通知相关部门，造成不良影响的，扣1分工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准公司统计工作的综合管理同前公司制度统计工作管理规定第三条统计工作要求（一）统计工作的基本要求是及时、准确、全面,保证统计资料的时效性、真实性和完整性。第五条 统计报表的基本要求统计报表必须有填报部门、计量单位、填报时间，并有制表人、复核人或制表单位负责人签字。基层统计员要做好统计数据与财务数据的核