浙江省期货从业资格：期货合约与期货交易制度试题

1、浙江省期货从业资格：期货合约与期货交易制度试题一、单项选择题共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意 1、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有假设干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 根据上述资料，请答复以下问题。 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。 A净资产不低于人民币100万元 B申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C不存在不良诚信记录 D具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易

2、成交记录 2、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户。 A10万元 B14万元 C15万元 D12万元3、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金缺乏，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，那么以下说法正确的选项是。 A企业承当损失Y，期货公司承当费用X B期货公司承当费用X和损失Y C企业承当费用X，期货公司承

3、当损失Y D企业承当费用X和损失Y 4、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。 A共同基金 B对冲基金 C商品投资基金 D套利基金5、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。 A实值期权 B虚值期权 C平值期权 D市场期权 6、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，那么该投资者损失_。 A45.5美元/盎司 B54.5美元/盎司 C50美元/盎司 D4.5美元/盎司 7、?期货从业人员执业行为准那么修订?是对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A中国期货业

4、协会 B中国证监会派出机构 C中国证监会期货部 D期货交易所 8、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A中国证监会 B财政部 C期货投资者保障基金管理机构 D期货投资者 9、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的以下条件，你觉得可能会被期货公司录用。 A张某专科毕业，从事期货业务10余年 B王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久 D李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格 10、结算准备金余额的计算公式应为_。 A当日结算准备金余额=上

5、一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) B当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) C当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) D当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)11、以下关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的选项是_。 A会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B会员由期货公司会员组成 C期货交易所对会员

6、结算 D会员对其受托的客户结算 12、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这表达的是_。 A分类评价申诉机制 B分类评价“一票降级制度 C分类结果的披露和使用 D分类评审的集体决策制度 13、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起日内向中国证监会报告。 A2 B7 C10 D1514、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，那么此远期合约的合理价格为_。 A15000点

7、 B15124点 C15224点 D15324点 15、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入，从而导致丁某保证金缺乏，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起诉讼，应当以为被告。 A期货公司 B期货公司营业部 C小王 D期货公司和小王 16、以下关于期货交易所理事长的说法，不正确的选项是。 A理事

8、长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B理事长不得兼任总经理 C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 17、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是。 A自然人 B国有企业 C投机客户 D期货交易所会员 18、统一、严格的监管。 A英国 B新加坡 C美国 D日本 19、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有假设干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 根据上述资料，请答复以下问题。 有权对投资者的适当性

9、标准进行调整的机关是_。 A期货公司会员 B期货业协会 C期货交易所 D证监会 20、中国期货业协会是。 A事业单位 B企业法人 C社会团体法人 D从事期货经营的机构 21、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为_。 A价差扩大了100元/吨，赢利500元 B价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C价差缩小了100元/吨，亏损500元 D价差缩小了200元/吨，亏损1000元22、某公司购入500吨

10、小麦，价格为1300元/吨，为防止价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为_。 A亏损50000元 B赢利10000元 C亏损3000元 D赢利20000元23、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处分，由决定。 A中国工商行政管理总局 B中国证监会 C中国人民银行 D中国期货业协会24、沪深300股指期货合约的交易代码是_。 ACU BAL CF

11、U DIF25、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交等申请材料。 A身份证复印件并加盖推荐公司公章 B学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C3名推荐人的书面推荐意见 D资质测试合格证明二、多项选择题共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意 1、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有。 A代理客户从事期货交易 B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C收付、存取或划转期货保证金 D挪用客户的期货保证金 2、跨期套利的策略包括_。 A正向市场牛市套利 B正向市场熊市套利 C反向市场牛市套利 D反向市场熊市套利3、反向市场牛市套利

12、的市场特征有_。 A现货价格高于期货价格 B只要价差扩大，就可获利 C获利潜力巨大，风险有限 D远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 4、期货公司风险监管指标包括。 A净资本与净资产的比例 B流动资产与流动负债的比例 C负债与净资产的比例 D规定的最低限额的结算准备金要求5、双重顶形反转形态的成立条件是_。 A有两个相同高度的高点 B有两个相同高度的低点 C向下突破颈线 D向上突破颈线 6、期货公司应当按照的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A国务院期货监督管理机构 B中国证券业协会 C中国人民银行 D财政部门 7、以下关于波浪理论根本思想的说法，正确的选项是_。 A波浪理论是以周期为

13、根底的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行 C每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成 D艾略特最初创造波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律 8、期货交易所会员享有的权利包括。 A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B按照期货交易所章程和交易规那么行使申诉权 C联名提议召开会员大会 D按照规定转让会员资格 9、期货市场风险管理的必要性主要包括_。 A期货市场充分发挥功能的前提和根底 B减缓和消

14、除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C适应世界经济自由化和国际化开展的需要 D保护投资者利益免受损失的需求 10、在我国，从事期货交易限于从事套期保值业务。 A国有企业 B国有控股企业 C金融机构 D事业单位11、期货公司的董事会除应当行使?公司法?规定的职权外，还应当履行以下职责。 A研究制定客户保证金平安存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金平安存管监控的各项要求 B研究制定风险管理、内部控制制度 C审议并决定客户保证金平安存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金平安存管监控的各项要求 D审议并决定风险管理、内部控制制度 12、期货从业人员应当

15、具备。 A投资经验 B专业知识 C职业道德 D专业技能 13、期货从业人员受到的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。 A训诫 B公开谴责 C暂停从业资格 D撤销从业资格14、以下机构中，属于期货自律机构的有_。 A中国证监会 B中国期货业协会 C期货交易所 D期货公司 15、以下关于中国证监会的表述中正确的有。 A依法对期货公司进行监督管理 B无权对期货公司分支机构进行监督管理 C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 16、期货公司申请设立营业部，应当具备条件。 A未因涉嫌违法

16、违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处分或者刑事处分 B申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准 C符合有关客户资产保护和期货保证金平安存管监控的规定 D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 17、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。 A证券交易委员会 B全国证券商协会 C全国期货业协会 D商品期货交易委员会 18、在我国，交割仓库不得有行为。 A出具虚假仓单 B违反期货交易规那么，限制交割商品的入库、出库 C泄露与期货交易有关的商业秘密 D违反国家有关规定参与期货交易 19、当履行期货期权合约后，_。 A看涨期权的买方持有多头期货头寸 B看涨期权的卖方持有

17、空头期货头寸 C看跌期权的买方持有空头期货头寸 D看跌期权的卖方持有多头期货头寸 20、保证金可以以方式支付。 A现金 B标准仓单 C可流通国债 D支票 21、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2021年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，答复以下问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当。 A在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B请求中国证监会公告声明作废 C持登载声明向中国证监会重新申领 D公告期满后向中国证监会重新申领22、以下关于期权合约最后交易日的说法，正确的选项是_。 A在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况 B标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五 C系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五