外部地下工程对北京地铁安全运营的经济分析学习教案

1、外部外部(wib)地下工程对北京地铁安全运营地下工程对北京地铁安全运营的经济分析的经济分析第一页，共18页。外部地下工程对北京地铁安全运外部地下工程对北京地铁安全运营营(ynyng)的经济分析的经济分析一、地铁运营经济分析基础一、地铁运营经济分析基础二、外部地下工程对票款收入的影响分析二、外部地下工程对票款收入的影响分析三、外部地下工程对成本增加的分析三、外部地下工程对成本增加的分析四、外部地下工程的风险因素四、外部地下工程的风险因素(yn s)(yn s)分析分析 五、结论：涉及经济效益方面要建规立制五、结论：涉及经济效益方面要建规立制第1页/共18页第二页，共18页。第2页/共18页第三页

2、，共18页。一、地铁一、地铁(dti)(dti)运营经济分析运营经济分析基础基础从从2020世纪世纪7070年代起，北京在全国率先开通了地铁运营，至年代起，北京在全国率先开通了地铁运营，至今已安全运行近今已安全运行近4040年。年。由于城市建设的发展，诸多地下工程相继开工建设，与现由于城市建设的发展，诸多地下工程相继开工建设，与现有地铁线路形成交叉、并行、穿越等，不仅影响了地铁运有地铁线路形成交叉、并行、穿越等，不仅影响了地铁运营安全，也在一定程度上影响了地铁运营的效益。本子课营安全，也在一定程度上影响了地铁运营的效益。本子课题作为题作为“外部地下工程对北京地铁安全运营的影响分析与外部地下工程

3、对北京地铁安全运营的影响分析与对策研究对策研究” 的重要的重要(zhngyo)(zhngyo)部分，将主要探讨外部部分，将主要探讨外部地下工程对地铁运营的经济影响。地下工程对地铁运营的经济影响。第3页/共18页第四页，共18页。一、地铁运营经济一、地铁运营经济(jngj)(jngj)分析分析基础基础20072007年年1010月月7 7日，北京地铁日，北京地铁5 5号线开通，这是贯穿北京南北号线开通，这是贯穿北京南北的又一条交通大动脉。同日令北京市民更为兴奋的是，北的又一条交通大动脉。同日令北京市民更为兴奋的是，北京地铁全网开始实行京地铁全网开始实行2 2元的单一票价。元的单一票价。在在2 2

4、元的低票价票制背景下，需要公共财政支持的力度非元的低票价票制背景下，需要公共财政支持的力度非常大。北京地铁的产权人常大。北京地铁的产权人-北京市基础设施投资公司的北京市基础设施投资公司的测算表明：按照测算表明：按照(nzho)2008(nzho)2008年运行里程达到年运行里程达到172172公里公里计算，需要补贴计算，需要补贴1010亿元；加上折旧因素，可能要超过亿元；加上折旧因素，可能要超过3030亿亿元；如果再考虑贷款利息，财政补贴可能是元；如果再考虑贷款利息，财政补贴可能是5050多亿元。市多亿元。市政府的低票价政策决定了地铁运营企业政策性亏损的现实。政府的低票价政策决定了地铁运营企业

5、政策性亏损的现实。第4页/共18页第五页，共18页。一、地铁一、地铁(dti)(dti)运营经济分析运营经济分析基础基础地铁运营直接的现金流入就是票款收入，根据目前北京地地铁运营直接的现金流入就是票款收入，根据目前北京地铁线路运行的情况，票价与客流决定了运营收入，而地铁铁线路运行的情况，票价与客流决定了运营收入，而地铁广告、车厢、站场开发的收入在整个现金流入中的比例非广告、车厢、站场开发的收入在整个现金流入中的比例非常微小，甚至可以忽略不计。因此，票款是运营方最主要常微小，甚至可以忽略不计。因此，票款是运营方最主要的收入方式。的收入方式。由于票价低廉，地铁乘客大幅度增加，总体运营收入比降由于票

6、价低廉，地铁乘客大幅度增加，总体运营收入比降价前虽然有所下降，但幅度不大。根据北京地铁客运分公价前虽然有所下降，但幅度不大。根据北京地铁客运分公司的不完全统计，降价前大约每天票款收入为司的不完全统计，降价前大约每天票款收入为900900万元，降万元，降价后大约为价后大约为800800万元。外部地下工程对如果地铁票款产生影万元。外部地下工程对如果地铁票款产生影响，接直接影响地铁收入，是经济分析响，接直接影响地铁收入，是经济分析(fnx)(fnx)的一个重的一个重要方面。要方面。 第5页/共18页第六页，共18页。一、地铁运营经济分析一、地铁运营经济分析(fnx)(fnx)基础基础除了营业收入的经

7、济分析外，为维持其正常运营，地铁除了营业收入的经济分析外，为维持其正常运营，地铁(dti)(dti)运营企业在政府给予一定优惠政策的同时，需要从运营企业在政府给予一定优惠政策的同时，需要从节约成本支出上努力。节约成本支出上努力。一般情况下，地铁一般情况下，地铁(dti)(dti)运营成本中人力资源成本约占运运营成本中人力资源成本约占运营成本的三分之一，能源消耗费用约占运营成本的三分之一，营成本的三分之一，能源消耗费用约占运营成本的三分之一，维护等费用约占运营成本的三分之一。维护等费用约占运营成本的三分之一。在外部地下工程对现有地铁在外部地下工程对现有地铁(dti)(dti)运营线路产生影响的时

8、运营线路产生影响的时候，主要涉及地铁候，主要涉及地铁(dti)(dti)运营成本中的人力资源成本和维运营成本中的人力资源成本和维护费用的增加，涉及能源消耗比较轻微，因此，外部地下工程护费用的增加，涉及能源消耗比较轻微，因此，外部地下工程对地铁对地铁(dti)(dti)运营的成本分析主要集中在人力资源成本和运营的成本分析主要集中在人力资源成本和维护费用的增加方面。维护费用的增加方面。 第6页/共18页第七页，共18页。二、外部地下工程对票款收入的影响二、外部地下工程对票款收入的影响(yngxing)(yngxing)分析分析 票款是地铁运营的主要收入来源。目前存在的大部分票款是地铁运营的主要收入

9、来源。目前存在的大部分外部地下工程对票款收入没有影响，但如果是大型外外部地下工程对票款收入没有影响，但如果是大型外部地下工程，存在部分车站或者部分出站口停运的情部地下工程，存在部分车站或者部分出站口停运的情况，此时，就可以根据地铁客运分公司对该车站或部况，此时，就可以根据地铁客运分公司对该车站或部分出站口正常客流的历史平均统计数据分出站口正常客流的历史平均统计数据(shj)，计，计算出停运期间票款收入的减少数据算出停运期间票款收入的减少数据(shj)。当然，如果外部地下工程是增加了地铁站台的出入口，当然，如果外部地下工程是增加了地铁站台的出入口，如华贸中心、保利中心、双子座大厦那样，则会增加如

10、华贸中心、保利中心、双子座大厦那样，则会增加客流，从而增加票款收入。客流，从而增加票款收入。第7页/共18页第八页，共18页。二、外部地下工程对票款收入二、外部地下工程对票款收入(shur)(shur)的影响分析的影响分析 由于票款收入的不确定，只能从历史统计数据得出结由于票款收入的不确定，只能从历史统计数据得出结论。从数学意义上来讲，票款预期收入不确定的状况，论。从数学意义上来讲，票款预期收入不确定的状况，一般用票款预期收入的标准差来衡量收入风险一般用票款预期收入的标准差来衡量收入风险(fngxin)(fngxin)的大小，标准差越大说明票款预期收入的大小，标准差越大说明票款预期收入的波动越

11、大，根据地铁客运公司已有的统计数据，可的波动越大，根据地铁客运公司已有的统计数据，可以计算出该车站如果停运可能造成的票款减少数据。以计算出该车站如果停运可能造成的票款减少数据。该数据可以作为与外部地下工程业主赔偿谈判的基础该数据可以作为与外部地下工程业主赔偿谈判的基础数据，标准差数据越大，说明该站票款收入波动越大，数据，标准差数据越大，说明该站票款收入波动越大，是谈判中的主要依据。是谈判中的主要依据。例如，假设某地铁站票款由于外部地下工程施工影响，例如，假设某地铁站票款由于外部地下工程施工影响，四个出站口中的西北出站口在四个出站口中的西北出站口在20072007年封闭一年，两年年封闭一年，两年

12、的收入分别如下表：的收入分别如下表：第8页/共18页第九页，共18页。2007年年 票款收入统计2006年年 票款收入统计月份收入月份收入1 ￥ 78,563.00 1 ￥ 75,423.00 2 ￥ 85,624.00 2 ￥ 79,821.00 3 ￥ 75,785.00 3 ￥ 70,121.00 4 ￥ 57,842.00 4 ￥ 78,798.00 5 ￥ 65,423.00 5 ￥ 75,657.00 6 ￥ 66,783.00 6 ￥ 75,487.00 7 ￥ 75,484.00 7 ￥ 69,877.00 8 ￥ 76,584.00 8 ￥ 77,854.00 9 ￥ 65,

13、878.00 9 ￥ 75,878.00 10 ￥ 72,412.00 10 ￥ 69,787.00 11 ￥ 55,647.00 11 ￥ 71,245.00 12 ￥ 68,785.00 12 ￥ 74,785.00 总额 ￥ 844,810.00 总额 ￥ 894,733.00 平均值 ￥ 70,400.83 平均值 ￥ 74,561.08 标准差 8,695.89 标准差 3,522.53 第9页/共18页第十页，共18页。二、外部二、外部(wib)(wib)地下工程对票款收入地下工程对票款收入的影响分析的影响分析 从上表可以看出从上表可以看出(kn ch)(kn ch)，200720

14、07年的收入平均比年的收入平均比20062006年年减少约减少约5 5万元，且收入更不稳定，万元，且收入更不稳定，20072007的标准差远远大于的标准差远远大于20062006年，因此可以肯定地说，外部地下工程对该站的票款年，因此可以肯定地说，外部地下工程对该站的票款收入产生了明显影响。收入产生了明显影响。该影响由于有历史统计数据，并进行了数据处理，可以作该影响由于有历史统计数据，并进行了数据处理，可以作为外部地下工程经济分析的基础数据。为外部地下工程经济分析的基础数据。 第10页/共18页第十一页，共18页。三、外部三、外部(wib)(wib)地下工程对成本增加的地下工程对成本增加的分析分

15、析 目前，由于和地铁有关的外部地下工程很多，如果直接目前，由于和地铁有关的外部地下工程很多，如果直接(zhji)(zhji)涉及地铁运营，需要增加人力资源和维护成涉及地铁运营，需要增加人力资源和维护成本。可以按照如下原则进行计算：本。可以按照如下原则进行计算：1 1、生产性成本。由于外部地下工程大部分都很复杂，、生产性成本。由于外部地下工程大部分都很复杂，在设计、施工过程中需要地铁运营公司涉及结构、强电、在设计、施工过程中需要地铁运营公司涉及结构、强电、弱电、通讯、信号等各个专业的工程师，可以按照不同弱电、通讯、信号等各个专业的工程师，可以按照不同岗位人员平均工资水平，大致计算出配合人员的费用

16、标岗位人员平均工资水平，大致计算出配合人员的费用标准。同时，结构、设备、机电系统的维护费用都有增加，准。同时，结构、设备、机电系统的维护费用都有增加，可以按照不同设备维护的情况，大致计算出维护费用额可以按照不同设备维护的情况，大致计算出维护费用额度。度。第11页/共18页第十二页，共18页。三、外部三、外部(wib)(wib)地下工程对成本增加的分地下工程对成本增加的分析析 2 2、补偿性费用。由于外部地下工程有可能涉及车、补偿性费用。由于外部地下工程有可能涉及车站或者局部的停运，使得地铁运营公司部分工作人站或者局部的停运，使得地铁运营公司部分工作人员闲置，在维护员闲置，在维护(wih)(wi

17、h)过程中，有可能对设备过程中，有可能对设备造成一定程度的磨损，外部地下工程业主应当支付造成一定程度的磨损，外部地下工程业主应当支付部分补偿性的费用。部分补偿性的费用。3 3、赔偿性费用。、赔偿性费用。 外部地下工程在施工过程中，有外部地下工程在施工过程中，有可能对地铁运营的建筑结构、强电、弱电、通讯、可能对地铁运营的建筑结构、强电、弱电、通讯、信号等待设备造成损坏，应当照价赔偿。信号等待设备造成损坏，应当照价赔偿。第12页/共18页第十三页，共18页。四、外部地下工程的风险四、外部地下工程的风险(fngxin)(fngxin)因因素分析素分析 外部地下工程在施工开始前的勘测往往不能够完全发现

18、地下外部地下工程在施工开始前的勘测往往不能够完全发现地下水、地下建筑物和构筑物，从而在施工过程中存在着很大的水、地下建筑物和构筑物，从而在施工过程中存在着很大的风险，即不确定性。在实际的施工过程中，也的确发生过地风险，即不确定性。在实际的施工过程中，也的确发生过地下水位过高、其他管线未探明等问题引发的事故。为做到万下水位过高、其他管线未探明等问题引发的事故。为做到万无一失，必须充分考虑风险因素。无一失，必须充分考虑风险因素。在国家铁路的相关规范里，对外部工程的地上或地下穿越、在国家铁路的相关规范里，对外部工程的地上或地下穿越、并行等均提出了风险抵押金的要求。考虑到地铁工程比地面并行等均提出了风

19、险抵押金的要求。考虑到地铁工程比地面的国家铁路更为复杂，在外部地下工程业主谈判的初始的国家铁路更为复杂，在外部地下工程业主谈判的初始(ch (ch sh)sh)阶段，就应该明确提出风险抵押的问题，并在相关合同、阶段，就应该明确提出风险抵押的问题，并在相关合同、协议中予以明确。考虑外部地下工程业主的实际承受能力和协议中予以明确。考虑外部地下工程业主的实际承受能力和资金压力，建议在收取工程总造价一定比例的风险抵押金，资金压力，建议在收取工程总造价一定比例的风险抵押金，在施工过程中如果没有发生任何事故，地铁运营公司承诺完在施工过程中如果没有发生任何事故，地铁运营公司承诺完整退还；如果发生补偿性费用、

20、赔偿性费用，可以在抵扣后整退还；如果发生补偿性费用、赔偿性费用，可以在抵扣后退还。退还。 第13页/共18页第十四页，共18页。四、外部四、外部(wib)(wib)地下工程的风险因素地下工程的风险因素分析分析 建议收取的比例建议收取的比例(bl)(bl)如下：如下：工程总造价工程总造价 收取风险抵押金比例收取风险抵押金比例(bl)(bl) 1000 3000 3000万元的部分万元的部分 3% 3%例如，假设某外部地下工程总造价为例如，假设某外部地下工程总造价为50005000万元，应万元，应当收取的风险抵押金为：当收取的风险抵押金为：10001000* *8%+20008%+2000* *5%+20005%+2000* *3%=2403%=240万元万元 第14页/共18页第十五页，共18页。五、结论：涉及五、结论：涉及(shj)(shj)经济效益要建规经济效益要建规立制立制 基于以上外部地下工程的经济分析，地铁运营公司在和外基于以上外部地下工程的经济分析，地铁运营公司在和外部地下工程业主谈判中，应该建规立制，主要从如下几个部地下工程业主谈判中，应该建规立制，主要从如下几个方面进行：方面进行：1 1、是否对地铁的乘客数量和票款产生影响。如果是正面的、是否对地铁的乘客数量和票款产生影响。如果是正面