企业法律风险管理体系的建设目标及建设原则

1、三、企业法律风险管理的建设目标及原则围绕企业的总体经营目标，通过不断总结法律风险识别、评估和控制方法，制定法律风险管理标准，强化风险管理的组织职能，执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立符合企业实际经营生产的法律风险管理体系，最终实现法律风险管理的全面落地化。企业法律风险管理体系的建设以四项保障为基础，以企业核心业务为主线，以各所属单位为风险控制管理单元，创建具有企业特色的创新法律风险管控模式。其中四项保障具体为：组织保障、制度保障、标准保障、监督保障标准保障监督保障对标考核部门归口专项检杳风险控制岗位专责管理风险管理制度风险瞥示函管理风险整改风险识别标准风险考核制度企业对各所属

2、单位法律风险管理体系的建设要求是四项落实、四项控制、三种能力、两个培养。四项落实：职能落实、制度执行落实、风险管理标准的贯彻落实、风险管理执行监督考核落实；四项控制：业务风险处置的标准的控制、风险管理流程控制、各专业管理系统的风险联合控制、以岗位为关键点的风险控制；三种能力：各所属单位在开展风险管理的过程中要具备三种能力即法律风险点的识别能力、风险点风险水平的持续评测能力和制定风险整改措施的能力；两个培养：在开展法律风险管理的过程中逐渐培育风险管理文化，整体提高全员法律风险管理意识。目标设定是开展企业法律风险管理的先决条件，企业应该根据企业发展战略及企业风险挂历目标，设定法律风险管理的目标，同

3、时注意保证目标的层次性、现实性，在法律风险管理目标的指引下进一步及时规划开展法律风险管理。企业法律风险管理的价值目标：1 .确保将法律风险控制在公司经营总体目标相适应并可承受的范围；2 .确保内外部，尤其是公司与股东之间真实可靠的信息沟通；3 .确保遵守有关法律法规；4 .确保公司有关规章制度和为现实经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性。5 .确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不因灾害性风险或人为事务而遭受重大损失。企业法律风险管理的实体目标：1 .构建完善的企业法律风险管理组织体系；2 .构建分工合理

4、的企业法律风险管理只能体系；3 .构建科学完备的企业法律风险管理制度体系；4 .构建高效合理的企业法律风险管理流程体系；5 .建立先进的企业法律风险管理信息系统，实现法律风险识别、评价、控制、实施评估的动态管理和滚动更新，形成切法律风险管理的长效机制；6 .构建健康的企业法律风险管理文化体系。强化事前防范、全员参与的法律风险管理理念，提升企业员工的法律风险管理意识，营造良好的企业合规文化氛围，平衡法律风险防控与业务发展需要之间的矛盾；7 .企业风险管理能力提高，企业运营和业绩明显提升。企业法律风险管理应遵循以下原则：1 .以企业战略目标为导向的原则企业法律风险管理的目标就是通过对企业法律风险管

5、理提升企业的价值。进一步讲，企业法律风险管理的目标在于促进企业战略目标的实现。2 .纳入全面风险管理体系的原则法律风险是企业风险中的一种，企业法律风险管理是企业全面风险的管理的一部分，企业法律风险管理体系是企业风险管理体系的组成部分，因此，企业开展法律风险管理以及法律风险管理体系建设工作时，应该在企业全面风险管理框架下进行，同时应与其他风险的管理整合，以提高风险管理的整体效率和效果。3 .融入企业经营管理过程的原则企业法律风险发生于企业的经营管理活动，其识别、分析、评价和应对都不可能脱离企业经营管理过程，企业法律风险管理必须融入企业经营管理过程，成为具有机组成部分，应通过分析业务流程，识别风险

6、控制点，在流程控制风险因素，预防风险事件发生。4 .审慎管理与坚持创新的原则由于企业法律风险的特殊性，对于法律风险应坚持审慎管理的原则。要在尊重法律、保持诚信的前提下，开展企业法律风险管理活动，企业风险管理的策略和方法不应违反法律的强制性和义务性规定。5 .与企业整体管理水平相适应的原则企业法律风险管理是企业管理的有机组成部分，与企业战略管理、流程管理、绩效管理、信息管理等密切相关。企业法律风险的识别、分析、评价和控制等活动只有与企业整体管理水平相适应，才能取得良好的效果。6 .全员参与和全过程参加原则企业法律风险管理虽然由法律部门牵头，但因为法律风险的生产贯穿于业务经营的全过程，企业法律风险的识别、分析和评价，企业法律风险应对措施的提出，法律风险应对计划的落实以及企业法律风险应对计划实施效果的评估都需要各个部门、各个岗位的协同配合。7 .坚持改进与循环上升原则企业通过系统管理的方