第四章 国际工程设备材料招投标

1、2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论1第四章第四章 国际工程设备材料招标与投标国际工程设备材料招标与投标 通过本章的学习应掌握1、国际工程设备采购的性质、特点和采购方式2、国际工程设备采购的招投标程序。3、明确国际工程承包与设备采购的区别与联系2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论2 第一节第一节 国际工程设备材料采购国际工程设备材料采购 一、国际工程设备材料采购的含义二、国际工程设备材料采购的重要性 三、国际工程设备材料采购的特点四、国际工程设备材料采购的方式 2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论3一、含义一、含义 一般指国际工程项目业主通过招标、询价等形式选择合

2、格的供货方，购买国际工程项目所需的设备和材料的过程。 一般工程所需材料设备约占工程合同总价的60以上，大致分为：工程用料、暂设工程用料、施工用料、工程机械、永久工程的机电设备、其它辅助办公和实验设备等。2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论4二、重要性二、重要性1、能否经济有效地进行采购，直接关系到能否降低项 目成本，也关系到项目建成后的经济效益。2、整个项目的计划和规划必须体现工程物质供应的内 容。3、设备材料供应工作的优劣直接影响到工程的质量。4、良好的采购工作可以有效避免在设备材料制造、运 输、移交、检验等过程中的各种纠纷的发生。5、周密的设备材料采购程序和制度可以最大限度的抑

3、制浪费现象的出现。2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论5三、国际工程设备材料采购的特点三、国际工程设备材料采购的特点1 1、技术性强。在国际工程设备材料采购中，对适用于该工程的材料和设备等都有详尽的说明。采用不同的技术标准，因而要求采购人员的素质较高。2、程序复杂。包括：计划；初步选择货源；初步询价；比价；收集样品或样本；报送工程师认可；还盘、议价和订货；申请进口许可证；开具银行支付信用证；清关;现场物资管理和使用等。3、货源广泛。供货渠道十分广阔，竞争激烈。4、价格浮动。价格不仅受供求影响，而且还受到诸多因素的影响，如订货数量、规格、质量和服务要求等。5、资信不稳。包括资金、信誉、

4、经营方式和作风等。2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论6四、国际工程设备材料采购方式四、国际工程设备材料采购方式 l招标采购。通过公开招标或邀请招标的方式选择供货商适用于购买大宗建筑材料或大型设备l询价采购。询问几个供货商的设备或材料价格，然后进行比较，选择其中一家签订购货合同。适用于价格较小的建筑材料、设备等。l直接订购。属于非竞争性采购方式，一般适用于标准零部件采购、所购产品具有专卖性、工程要求从指定购货商处购买、特殊情况下的小批量采购等。2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论7国际工程物资采购的程序国际工程物资采购的程序 国际工程的物资供应程序和手续复杂，大致包括： （

5、1）计划； （9）开具银行支付信用证 （2）初步选择货源； （10）港口接收和检验； （3）初步询价问盘； （11）清关； （4）比价； （12）银行付款或索赔； （5）收集样品或样本； （13）陆运和仓储； （6）报送工程师认可； （14）现场物资管理和使用； （7）还盘、议价和订货； （8）申请进口许可证； 2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论8五、招标方式五、招标方式 l公开招标。即竞争性招标，由招标人在公开媒体上刊登招标广告，吸引供货商参加投标 。这是最常用的招标方式。但有些情况下不得采用。l邀请招标。即有限竞争性招标，指招标人选择一定数量的供货商并向他们发出投标邀请函邀请其

6、参加投标的方式。l不管采用哪种招标方式都应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论9第二节第二节 国际工程设备材料招标程序国际工程设备材料招标程序一、招标流程图一、招标流程图 二、招标工作的二、招标工作的主要内容主要内容。2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论10一、招标的流程一、招标的流程l为了规范国际工程市场行为主体的行为，招标人和投标人均需遵循国际上通行的有关法律、法规进行招标投标活动。l招标过程按照工作特点的不同，可以粗略地划分为三个阶段，而且是依次进行的三个阶段：招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交阶段。2022-4-16管理工程学

7、院国际工程管理概论11二、招标的阶段二、招标的阶段分为三个阶段即 1、招标准备阶段。包括准备招标条件、委托招标代理机构、编制招标文件、计算标底价格。 2、招标投标阶段。包括发布招标公告、资格预审、发售招标文件、招标文件的澄清和修改、编制和提交招标文件。 3、决标成交阶段。包括开标、评标和定标、签订合同。2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论12第三节第三节 招标文件的编制招标文件的编制 l招标文件的准备l招标文件的内容2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论13一、编制招标文件的准备工作一、编制招标文件的准备工作招标文件的编制需要做如下工作：l工程设计：达到确定设备材料采购的要求

8、。l分标和分包：按工程设计要求确定采购的性质l确定需要的技术服务项目：包括培训，质量检验、安装监督、调试等。l落实资金来源；l确定与交货相关的一些主要问题：进度、地点、运输和支付等。l对供应商进行资格预审还是资格后审。2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论14二、招标文件的内容二、招标文件的内容 包括投标邀请书、投标人须知、投标资料表、通用合同条款（详细列明了卖买双方在合同实施期间各自的权利义务）、专用合同条款（是对通用条款的补充）、货物需求一览表、技术规范、格式范例。2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论15招标文件的编制招标文件的编制 招标文件的内容一般包括七个方面的内容：

9、投标邀请书、投标者须知、合同条件、货物需求一览表、技术规格、合同格式和各类附件。投标邀请函：它是买方向投标人发出的邀请供货商对项目所需的货物进行密封式投标在此中一般明确所附的全部招标文件、投标书所送的地点、截止日期和开标时间等。（详见 投标邀请书的内容及格式）投标者须知：包括说明（文件的适用范围、合格的投标人、概念定义和投标费用）招标文件；投标文件的编写（语言及度量衡、其组成、投标价格、货币和汇率、投标人和货物的合格证明文件、对投标保证金的规定、标书的格式及有效期）投标文件的递交：采用密封投标用内外信封密封投标文件的正本和副本；开标；投标文件的审查评估（首先审查有无实质性响应，接着比较投标文件

10、考虑价格服务优惠条件等）授予合同（进行资格预审之后合格的人）合同条件：（依据的合同条件、装运条款、包装、支付、价格、质量保证、检验）货物需求一览表：（见下表）技术规格（包括：总则、说明、评标准则和技术要求等）2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论16 货物需求一览表项目号货物名称 规格 数 量 交货期 目的港（1）项目号。由分标号、分包号和分项三个数组成。（2）货物名称。要写明准确的、国际通用的专业术语英文名称。（3）规格。应规定得具体准确。应尽量避免以商标、商标目录作为规格。（4）数量。首先注意单位，“一组”“一对”“一份”等。（5）交货期。一般交货期规定若干个月，由合同签字或合同生

11、效日算起。（6）目的港。指货物运送要求抵达的港口。2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论17第四节第四节 国际工程设备材料评标方法国际工程设备材料评标方法l评标方法l实例分析2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论18一、评标方法一、评标方法l评标价比较法评标价比较法。可分为最低报价法、综合。可分为最低报价法、综合评标价法、寿命期费用评标价法。评标价法、寿命期费用评标价法。l评分法评分法。指将各评分因素按其重要性确定。指将各评分因素按其重要性确定权重（所占百分比），再按其权重分别对权重（所占百分比），再按其权重分别对各投标文件的报价和各项服务进行评分，各投标文件的报价和各项服务进

12、行评分，累计得分最高者中标。累计得分最高者中标。2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论19出口报价（价格）的构成出口报价（价格）的构成 出口商品价格的构成包括成本、费用和利润三大要素： 1.成本（cost）：出口商品的成本可以包括生产成本、加工成本和采购成本三种类型： 生产成本：制造商生产某一产品所需的投入。 加工成本：加工商对成品或半成品进行加工所需的成本。 采购成本：贸易商向供应商采购商品的价格，亦称进货成本。 对于从事出口业务的商人来说，需要了解的主要是采购成本。 2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论202.2.费用（费用（expenses/chargesexpense

13、s/charges）：）： 包装费（packing charges）：通常包括在采购成本中，但如果客户对货物的包装有特殊的要求，由此产生的费用就要作为包装费另加。仓储费（warehousing charges）：国内运输费（inland transport charges）： 认证费（certification charges）：出口商办理出口许可、配额、产地证明以及其他证明所支付的费用。 港区港杂费（port charges）：出口货物在装运前在港区码头所需支付的各种费用。 商检费（inspection charges） 捐税（duties and taxes）：国家对出口商品征收、代收或退

14、还的有关税费，通常有出口关税、增值税等。 2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论21垫款利息（interest）：出口商买进买出期间因垫付资金所发生的利息。 业务费用（operating charges）：出口商在经营中发生的有关费用，如通讯费、交通费、交际费等等。 银行费用（banking charges）：出口商委托银行向国外客户收取货款、进行资信调查等所支出的费用。 出口运费（freight charges） 保险费（insurance premium） 佣金（commission）2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论22l应该指出出口货物的费用在报价时还没有发生，因此

15、该费用的核算实际上是一种估算。l比较简单的方法是：采用定额费率的做法。定额费率是指贸易公司在业务操作中对货物装运前发生的费用按公司年度实际支出规定一个百分比，一般为公司购货成本的3%-10%左右。在实践中，该费率由贸易公司按照不同商品、交易额大小、竞争的激烈程度自行确定。2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论233.3.预期利润（预期利润（expected profitexpected profit） 预期利润一般根据商品、行业、市场需求以及企业的价格策略来决定，因此，它并没有一定的标准，往往由出口商自行决定的。在实践中，出口商往往根据以往的经验，按出口成本的某一固定的百分比作为自己的

16、预期利润率。2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论24采购成本和实际采购成本采购成本和实际采购成本l对于出口商而言，成本即为采购成本。一般地，供货商所报的价格就是采购成本。然而，供货商所报的价格一般会包含税收，即增值税。在实施出口退税的情况下，出口商在核算价格时，就应该将出口退税予以扣除，得出实际采购成本。l增值税的征收及退还均应根据货物本身的价格（即不含税的价格）而不是购货成本。2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论25计算公式计算公式l购货成本 =货价+增值税额 （增值税额=货价 增值税率） =货价+货价增值税率 =货价（1+增值税率） 货价 =购货成本（1+增值税率）l出

17、口退税额=货价出口退税率 l实际成本 =购货成本-出口退税额 =货价（1+增值税率）-货价出口退税率 =货价（1+增值税率-出口退税率） =购货成本（1+增值税率）（1+增值税率-出口退税率）2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论26由此得出如下公式：由此得出如下公式：（1）购货成本 =实际成本（1+增值税 率）（1+增值税率-出口退税率） （2）实际成本 =购货成本（1+增值税 率-出口退税率）（1+增值税率） （3）退税收入 =购货成本（1+增值税 率）出口退税率2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论27集装箱运输费用集装箱运输费用l一个标准集装箱20英尺。它的运费是包箱费

18、率。各船公司根据自己的需要制定不同的包箱费率，而常见的有三种。l20英尺的集装箱装载量是17.5公吨，有效容积为28立方米；40英尺集装箱的载重量是24.5公吨，有效容积为55立方米。l使用集装箱整箱运输时，必须先计算整箱可容纳的货物数量，然后计算单位包装运费2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论28进口价格的核算进口价格的核算1、进口税征收lFOB进口货物成本=FOB进口合同价+运费+保险费+进口国内费用+进口税费l其中：进口国内费用可用定额费用率来计算，也可以逐一计算加总l进口税费：计税价格=CIF价 应税额=CIF价进口税率 完税后价格= CIF价（1+进口税率）2022-4-1

19、6管理工程学院国际工程管理概论292、消费税征收 计税价格=（CIF价+关税）/（1-消费税率） 应税额=计税价格消费税率 完税后价格=计税价格（1+消费税率）3、增值税征收计税价格=CIF价+关税+消费税 应税额=计税价格增值税税率 完税后价格=计税价格（1+增值税率）4、进口代理费=CIF价进口代理费率2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论30进口价格=成本+费用+利润+进口税其中：成本包括：生产成本、加工成本、采购成本 费用包括：国内运费、包装费、仓储费、商检费、报关费、港口杂费、银行费用、银行贷款利息、经营管理费、海运费用、保险费、佣金等。 利润：已成交价为基数，在10%-20

20、%左右。2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论31 进口德国检测仪价格核算表 数量100台序号项目总值单位/公吨货币单位1卖方报价 13 000130.00USD2海运费用 1 350 13.50USD3CIF成本价保险费 145 14 495 1.45 144.95USDUSD4贷款利息FOB10% 72天5银行费用 FOB0.25%6领证费 500 5.00RMB7报关费 500 5.00RMB8商检费 1 500 15.00RMB9业务费 5 000 50.00RMB10国内运杂费 1 500 15.00RMB11进口税（CIF33%） 40 659406.59RMB12增值税（

21、CIF+关税）17%27 857.30278.57RMB进口总成本203 2102 032.10RMB13预期利润 进口总成本20% 40 790 407.9RMB14进口代理费 CIF5% 6 160 61.60RMB进口总成本 209 3702 093.7RMB15预期利润 进口总成本20% 42 630 426.3RMB国内销售价（加进口代理费）252 000 2 520.0RMB2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论32评标评标 l评标与工程承包的评标要求基本一致，即对投标文件的符合性检验的内容和要求；对投标报价的核算准则和要求；对评标价格货币折算的规定和要求等。l货物采购评标

22、主要考虑因素包括：投标价（对投标者的报价进行分析比较）国内运输条件（包括运费保费和其他费用）交货期；设备的性能和质量（主要比较其生产效率和适应能力）支付要求；备件价格；在买方国内的售后服务（备件和维修）各类技术服务费如培训费、调试费其他与招标文件偏离或不符的因素等l货物采购的评比方法有两种：一是综合评标价法，二是打分法。前者即是综合考虑各种评标因素，并将这些因素用货币形式表示，重新计算出各种因素的评标价。后者是将各评分因素按其重要性确定得分标准，按此标准选出中标人。l评分因素包括：投标价、各种费用、交货期、偏离合同条件规定的付款条件、备件价格、技术服务和培训费、设备的性能、产量和质量、在买方国

23、提供所报设备备件及售后服务情况。评分法的好处是比较简单，可将各种因素数量化后进行比较，缺点各评分人独立评分，对评分人的水平和知识面要求高。2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论33管理工程系国际工程管理概论世界银行贷款项目国际招标评分因素打分比例世界银行贷款项目国际招标评分因素打分比例l货物投标价： 6070分l标准备件价格： 020分l技术性能、维修及运行费用： 020分l服务和备件的提供： 020分l设计标准化： 020分 总计： 100分 如采用评分法评标，对评分因素和各个因素分数分配均应在招标文件中说明。 不论是土建工程还是货物采购，评标之后均要求写评标报告，其内容包括：评标情

24、况介绍（项目简况、招投标过程、评标过程等）评标意见（包括对每份投标文件的符合性审查、有关技术、商务资料比较和分析、评标结果和推荐意见等）作为资料的各种明细附表（如评标小组、委员会成员名单）。 评标报告应报上级有关部门批准。如世行、亚行等国际金融组织贷款项目还要报有关金融组织批准。 2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论34二、货物采购招标评标案例分析二、货物采购招标评标案例分析 我们以亚开发行贷款项目为例分析招标评标过程中出现的典型问题。 实例1：项目执行机构收到了一份传真投标，其中包含投标的一些细节并说明书面投标被当地海关当局所耽搁。开标时，宣读了此传真。随后收到了书面标书，但发现有

25、几处重要地方与传真不同，尽管如此项目执行机构还是接受了该投标。 评述：项目执行机构应该拒绝传真投标并且不能在开标时宣读。书面标书应被视作逾期投标。即废标。 2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论35实例2：项目执行机构公布的采购化肥的招标文件没有注明评标是以离岸价格为准还是以到岸价格为准。项目执行机构提议以离岸价格为基础进行评标，而亚行却坚持以到岸价格为基础进行评标。 评述：以到岸价格或货价加运费价格为基础的评标是亚行一贯坚持的政策，如果借款人在特殊情况下有自己的理由选择另一种评标基础，在项目评估时就应该单独列出有关的合同，而且这些合同只能使用亚行贷款以外的资金。2022-4-16管理

26、工程学院国际工程管理概论36管理工程系国际工程管理概论 实例3：招标文件中要求为3万吨的化肥投标，并且规定不予考虑少于此货物量的投标。因此他拒绝了一个报价最低但只能供2万吨化肥的投标。 2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论37评述：使用租赁的成批船只运输所采购的大宗货物是最经济的。因此为了避免昂贵的运输费用，有必要按照船只运输量购买货物。然而单只船和数只船的运价通常没有什么差异，所以如果价格优惠的话，买方没有理由拒绝提供规定的最小量货物（如1万吨）的投标。尤其是采购化肥，报价较低的投标所提供的货物量经常少于规定的货物总需求量，这为买方提供了一个购买报价最低货物的机会，而接受报价较高的

27、投标只是报价最低的投标没有提供的那部分货物量。因此，项目执行机构有利的做法是，在招标文件中应当规定一是只拒绝拟提供的货物量低于某一数量的投标，如500吨或1000吨，而非拒绝所提供的货物量低于总货物量的投标；二是以所规定的最低货物量的报价为基础评标；三是买方有权授予少于此要求的货物量的合同。这类程序也适用于采购其他货物，如铝锭，但所规定的最低货物量通常不少于单只船运载量。2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论38 实例4：招标文件要求固定的价格。项目执行机构拒绝了一个提出价格自动上调条款的投标，并且亚行准许了这一拒绝。 评价：当要求固定价格时，含有价格自动上调条款的投标不能与固定价格的

28、投标相比较。项目执行机构对价格可能自动上调的任何估算必然以其对各不同国家的未来通胀率的任何假设为基础，如果项目执行机构要免除任何投标商的原有风险，就会对提出固定价格的投标商不公平。因此，对待与招标文件中的固定价格条款的偏差不同与前面段落中所讨论的其他偏差，这种投标应被废除。 2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论39实例5：有很多项目执行机构废除了没有附带投标担保金的投标。亚行认为这种废标是有效的。 评述：招标文件应当永远包含这一条款，条款规定对于没有附带投标担保金的投标将不经审查即给予废标。切记在开标时宣读并记录所提供的投标担保金及其金额。2022-4-16管理工程学院国际工程管理概

29、论40 实例 6：招标文件包含了推土设备的详细规范，包括可接受的发动机最低额定功率。招标文件还注明了在生产量方面所要求的性能。某一提供了最低标价的投标商，提供的发动机的额定功率比规定的低25，但声称其设备达到了规定的生产量的标准。项目执行机构相信该投标商的声明是正确的，并建议将合同授予该投标商。亚行不同意这种做法：认为项目执行机构在评标时已经采用了性能标准，尽管招标文件规定了所要求的生产量，但没有提及把性能指标作为评标唯一标准，相应地，不得不拒绝报价明显低的投标，并将合同授予了符合发动机功率规范、评标报价最低的投标商。 2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论41评价：尽管报价明显低的投

30、标商提出的设备有技术上的优势，但接受一个与大部分规范有偏差的投标会损害其他投标商。如果项目执行机构已经有意识的决定要购买符合一定性能标准且报价最低的设备，它就应该填写上性能规范，而不是详细规范，并且让投标商去决定所需的发动机的规格。 2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论42 实例7：无线电通讯系统投标开标后，项目执行机构建议废除所有投标,原因是只收到两份投标，其中只有一份合乎要求，建议废标的依据是竞争条件不足。亚行不同意该建议，理由之一是以刊登广告，即使第二轮招标，也不会收到更多份数投标；理由之二是报价在技术人员预定金额之内的合格标就可以被确定为低价合格标；理由之三是重新招标将对合理

31、报价符合要求的投标不公平。项目执行机构收到对采购铸铁水管的投标后，发现工程实际要的是钢管，为此建议与低价投标商谈判改换钢管。亚行认为应修改技术规范要求，重新招标。不同意谈判修改合同。 2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论43评价：假如已经达到广告刊出的要求，而且最低投标价格公道，符合要求就应予授标，不考虑收到标书的数量。只有当投标机会不足时，才可以说出现了缺乏竞争的情况。如仅需对技术规范作微小调整就可满足项目执行机构所需，可以考虑项目执行机构与低价投标商谈判解决这一问题。但如果招标文件所述的是一种评标时被确定为与实际需要不同的产品，则应立即废除所有投标，并在修改技术规范的基础上重新招标。2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论44实例实例8 8 招标文件提出了售后服务是一种评标因素，但没有解释怎样判断服务的质量。在评标时项目执行机构决定应当将合同授予标价第二低的投标商，这是因为它提供了国内了良好的售后服务。 要求：评述分析一下这样的做法是否合适？ 2022-4-16管理工程学院国际工程管理概论45评述：评述