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文档简介

1、合规专员岗位说明书一、基本信息岗位名称合规专员所属部门营业部直接上级营业部总经理职位编号直接下级岗位评估等级职位类别二、岗位职责为实现营业部合规经营管理，依据中国证券监督管理委员会相关法律、规定，在公司合规法律部 和经纪事业部指导下，组织开展营业部的合规工作。职责内容描述合规管理负责对营业部日常经营的过程中各业务环节的合规性进行监督：合规报告向公司合规风控部、经纪事业部报告营业部的合规经营情况：合规事件处理处理、反馈经纪事业部、公司其他相关部门下发的合规、风控事件；合规文件制定营业部各类合规文件的制定工作：公司各类合规文件的接收、转发及文件要求内容的 办理及督办工作：合规培训营业部合规、反洗钱

2、培训工作：风控事件处理针对中天证券服务平台风控事件处理工作：合规报表报送证监会机构监管信息系统，每月10个工作日内将上月营业部经纪业务及财务报表通 过CISP系统及邮件报送中国证监会和证券业协会。做好CISP系统信息的更新和维护 工作；业务复核每日对临柜业务资料进行复核工作：行政后勤工作根据营业部的实际需求情况，对营业部日常所需物品、资料等按时进行采购：并对相 关设置定期维护保养，保证日常运营。其他完成上级领导临时交办的工作任务。三、岗位关系图（该岗位在组织中的位置）四、岗位权限对协议、合同、新业务等审核权;对临柜业务审核权：对佣金调整、投资顾问投资咨询服务、c RM短信发送台账审核权;对营销

3、经理风控事件的审核:五、协作关系范围对接岗位名称对接事宜部门内临柜人员、投资顾问、营销经理临柜业务复核；投资顾问投资咨询服务、c RM短 信发送台账复核；风控事件处理部门间（公司内部）合规法律部、经纪事业部、风险 控制部营业部协议、合同、新业务等审核：证监会和证券 业协会报送报表数据公司外部辽宁证监局、辽宁证券业协会、 辽宁期货业协会每月10个工作日内将上月营业部经纪业务及财务 报表通过CISP系统及邮件报送中国证监会和证券 业协会六、工作特征评价要素特征描述办公地点办公室工作的时间特征依正常工作时间上下班，按需要加班工作环境主要在室内工作，偶尔在室外工作主要设备工具电脑、传真机及电话机七、任职资格任职条件内容描述知识学历背景本科专业知识一般从业资格职业资格一般从业资格经验具有3年与岗位相关工作经验技能办公软件使用技能能力素质具备良好的沟通能力，良好的分析能力和合作能力八、职业发展可晋升岗位运营总监、总经理助理、副总经理、可轮岗岗位运营总监、总经理助理入职培训企业文化培训等在职培训专业技能培

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