发改委干部培训课件

1、项目管理与项目策划项目管理与项目策划马小丁马小丁国家发展改革委投资研究所国家发展改革委投资研究所 请问这是什么？请问这是什么？ 同一个事物，不同的人看法不同！同一个事物，不同的人看法不同！ 同一个事物，不同角度结论不同！同一个事物，不同角度结论不同！ 同一个事物，存在不同的层面！同一个事物，存在不同的层面！主要内容主要内容 第一部分第一部分 基本理念和现行体制基本理念和现行体制 第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理 第三部分第三部分 投资项目策划和申报投资项目策划和申报第一部分第一部分 基本理念和现行体制基本理念和现行体制1、核心问题是发展理念、条件的转变、核心问题是发展理念、条件的转变

2、中国特色社会主义理论体系的形成和建立，构建了新的发展理念以经济建设为中心（目的）、市场经济体制、以人为本的科学发展观。以人为本的科学发展观落实到投资项目管理中，带来了一系列的变化项目目标、价值判断、管理理念、管理体制和方法。经济社会发展面临的约束条件发生了改变资金、技术等内部因素的约束开始降低，而社会、土地、环境、生态、资源、能源等外部性因素的约束在加强。在“十二五”规划纲要中，耕地保有量、单位工业增加值用水量、非化石能源占一次能源消费比重、单位GDP能耗降低、单位GDP二氧化碳排放降低、主要污染物排放量、森林增长（覆盖率和蓄积量）均是约束性指标。第一部分第一部分 基本理念和现行体制基本理念和

3、现行体制2、投资管理体制改革和管理理念的转变、投资管理体制改革和管理理念的转变 完善社会主义市场经济体制、创新投资项目管理体制和方法计划经济管理体制和方法已经不能适应市场经济发展的要求。 在国家宏观调控下充分发挥市场配置资源的基础性作用，确立企业在投资活动中的主体地位，落实企业投资自主权谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险对企业、对各级政府均适用的基本原则。第一部分第一部分 基本理念和现行体制基本理念和现行体制2、投资管理体制改革和管理理念的转变、投资管理体制改革和管理理念的转变 政府作为全社会代表，在发展过程中扮演双重角色，发挥两种作用维护社会公共利益的管理者和提高社会公共福利的投资建设者对企

4、业投资进行规划和行业引导、外部管理和控制。 政府和其他市场经济主体进行合理分工政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域：公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区发展，推进科技进步和高新技术产业化。能够由社会投资建设的项目，尽可能利用社会资金建设。第一部分第一部分 基本理念和现行体制基本理念和现行体制3、投资项目管理制度和方法的转变、投资项目管理制度和方法的转变 针对不同的投资主体实行不同的管理制度和方法审批制、核准制和备案制。 针对不同的投资主体采用不同的管理流程三类管理制度下项目申报的流程不同。 采用更加有效灵活的管理手段规划约束、产业政策引导、

5、行业准入标准限制、土地合理利用、环境保护控制、资源开发利用和能源节约等对投资项目的外部性影响进行控制。第一部分第一部分 基本理念和现行体制基本理念和现行体制3、投资项目管理制度和方法的转变、投资项目管理制度和方法的转变 根据中央和地方政府的事权划分确定更加合理的投资项目管理权限中央政府投资除本级政权等建设外，主要安排跨地区、跨流域以及对经济和社会发展全局有重大影响的项目。 对政府财政性资金投资项目实行严格、规范和全过程管理严格审批、规范评价、科学决策、全过程监管、责任追究、后评价制度。 通过深化改革和扩大开放，最终建立起市场引导投资、企通过深化改革和扩大开放，最终建立起市场引导投资、企业自主决

6、策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、宏观调控有效的新型投资体制。范、宏观调控有效的新型投资体制。第一部分第一部分 基本理念和现行体制基本理念和现行体制3、投资项目管理制度和方法的转变、投资项目管理制度和方法的转变总体上，现行投资管理采用的是分级、分类以及内外部结合的总体上，现行投资管理采用的是分级、分类以及内外部结合的思路和理念。思路和理念。所谓分级分级，指的是上级政府原则上不干预下级政府利用自有资金进行的投资活动。同时，对企业投资项目的管理也适当分权，包括核准和备案管理；所谓分类分类，指的是按照投资主体及项目的差异采用不同的管理制度

7、、方式，包括审批、核准和备案三种方式；所谓内外结合内外结合，指的是企业投资项目的内部决策与政府对项目外部性的控制相结合。在项目策划、评价过程中，需要同在项目策划、评价过程中，需要同时考虑项目是否具备充分的内部条件和良好的外部环境时考虑项目是否具备充分的内部条件和良好的外部环境第一部分第一部分 基本理念和现行体制基本理念和现行体制4、投资项目评价方法体系进一步完善、投资项目评价方法体系进一步完善 投资项目评价方法体系包括六种方法，分别针对一个投资项目评价方法体系包括六种方法，分别针对一个项目的不同方面展开分析、评价：项目的不同方面展开分析、评价： 技术评价方法 财务评价方法 经济评价方法 环境影

8、响评价方法 社会影响评价方法 社会评价方法第一部分第一部分 基本理念和现行体制基本理念和现行体制 4、投资项目评价方法体系进一步完善、投资项目评价方法体系进一步完善 从单一的评价理念到全面的评价理念 从单一的物质投入产出关系的分析到复杂的社会风险的分析 从单一的价值判断标准到综合的价值判断标准 从单一的技术、财务评价方法到环境影响评价方法 从单向性的社会影响评价方法到双向性的社会评价方法 现有的投资项目评价方法体系，已经能够承担现有的投资项目评价方法体系，已经能够承担“全方全方位、全过程位、全过程”的评价任务。的评价任务。各种评价方法的简单比较各种评价方法的简单比较评价方法评价方法评价内容评价

9、内容评价指标评价指标基本思路基本思路财务评价财务评价建设项目经济评价方法与参数投资项目的财务盈利和清偿能力、确定项目的财务可行性财务内部收益率(FIRR)投资回收期财务净现值(FNPV)投资利润率计算项目的直接效益和费用，强调项目的财务可行性，追求收益最大化经济评价经济评价方法与参数投资项目对国民经济的净贡献、确定项目的经济合理性经济内部收益率EIRR经济净现值(ENPV)费用效益比计算直接和间接效益和费用，追求项目对国民经济的净贡献、项目的经济合理性环境影响评价环境影响评价环境影响评环境影响评价法价法项目建设对自然环境造成的影响各项环境指标，污染物排放及污染治理措施分析项目对自然环境的破坏程

10、度，强调经济建设与环境保护相结合社会影响评价社会影响评价项目建设对社会的影响、项目产生的社会效益人口变化、就业、收入分配、住房、教育、基础设施等影响指标强调项目对社会发展的贡献和影响。但未考虑被影响人口的反应及其对项目的影响社会评价社会评价项目建设与外部社会环境间的相互适应性，社会风险、可行性、持续性定性描述指标为主，定量指标为辅。强调公平、参与、持续性、机构发展、性别、贫困等方面问题经济、社会的发展以人为中心。强调项目对人的影响及人对项目的反应项目与外部环境的互动作用、项目与社会协调发展第一部分第一部分 基本理念和现行体制基本理念和现行体制 4、投资项目评价方法体系进一步完善、投资项目评价方

11、法体系进一步完善 一把钥匙只能开一把锁：一把钥匙只能开一把锁：一种评价方法只能分析某一个方面的问题，并得出项目某一方面可行与否的结论；在多目标考核的情况下，多种方法综合使用，得出综合的结论；项目是否可行，取决于决策者追求的目标、采用的标准；在项目决策中，财务评价指标并非唯一的决策依据，综合各方面情况才能作出正确判断；对企业投资者而言，内部条件与外部环境同等重要，但外部风险的不确定性、可控性尤为突出。第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理 1、发展改革部门的主要职能、发展改革部门的主要职能 规划重大建设项目和生产力布局，拟订全社会固定资产投资规模和结构的调控目标、政策及措施，衔接平衡需要安排

12、政府投资和涉及重大建设项目的专项规划投资宏观投资宏观调控职能调控职能 安排财政性建设资金，按规定权限审批、核准、审核各类相关项目投资项目前期管理职能投资项目前期管理职能 组织开展重大建设项目稽察和后评价投资项目的过程投资项目的过程管理管理 指导工程咨询业发展投资中介服务机构管理投资中介服务机构管理第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理 1、发展改革部门的主要职能、发展改革部门的主要职能 政府投资项目的管理：政府投资项目的管理： 内部条件可行、外部风险最小 满足一般意义上的技术经济论证要求 同时要满足政府公共管理的要求 企业投资项目的管理：企业投资项目的管理： 企业内部自主决策与政府外部控制

13、相结合 企业按照市场经济的基本原则参与市场竞争 政府按照中国特色的要求履行公共管理职能第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理2、三类项目管理制度、三类项目管理制度第一，审批制第一，审批制 适用对象适用对象：政府投资建设的项目使用政府性资金项目 目的作用目的作用：合理界定政府投资范围、健全政府投资项目决策机制、规范政府投资资金管理、简化和规范政府投资项目审批程序，合理划分审批权限、加强政府投资项目管理，改进建设实施方式 管理依据管理依据：国务院关于投资体制改革的决定（国发2004年20号），2004年7月16日第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理 审批管理权限审批管理权限：原则上按照资

14、金来源进行分级管理，即财权与事权对应。但重大项目和限制类项目例外，地方政府投资核准目录内的项目需报国家发改委会同有关部门审批或核报国务院审批 审批内容审批内容：项目建设的必要性、合理性及外部影响（从内到外）核心是满足公共需求，避免社会风险核心是满足公共需求，避免社会风险 审批环节审批环节：项目建议书（咨询评估）、可行性研究报告（咨询评估）、初步设计（专业部门审查技术方案、项目审批部门审批概算）、资金申请报告（投资补助、转贷、贴息）第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理 审批制管理办法审批制管理办法： 国家发展改革委关于改进和完善报请国务院审批或核准的投资项目管理办法（发改投资200576号

15、），2005年7月14日 国家发展改革委关于审批地方政府投资项目的有关规定（暂行）（发改投资20051392号）2005年7月27日 关于印发国家发展改革委核报国务院核准或审批的固定资产投资项目目录（试行）的通知（发改投资20041927号） 政府投资条例（征求意见稿）第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理第二，核准制第二，核准制 适用对象适用对象：企业投资的重大项目和限制类项目 目的作用目的作用：维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断，外资项目还包括严格市场准入、管理资本项目、维护国家经济安全政府对项目提出的外部管理要求 管理依据管理依据：

16、 国务院关于投资体制改革的决定（国发2004年20号），2004年7月16日；政府核准的投资项目目录 核准管理权限核准管理权限：由“目录”确定，地方政府可自行划分各级管理权限，但要求逐级申报逐级申报。第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理 核准内容核准内容：投资项目的外部性影响满足政府要求，详见项目申请报告通用文本 核准管理办法核准管理办法： 企业投资项目核准暂行办法（国家发展和改革委员会第19号令），2004年9月15日； 外商投资项目核准暂行管理办法（国家发展和改革委员会第22号令），2004年10月9日；2013年修订征求意见稿 境外投资项目核准暂行管理办法（国家发展和改革委员会第2

17、1号令）2004年10月9日； 2013年修订征求意见稿 国家发展改革委关于改进和完善报请国务院审批或核准的投资项目管理办法（发改投资200576号），2005年7月14日 企业投资项目核准管理条例（已列入2013年体制改革工作计划）第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理第三，备案制第三，备案制 适用对象适用对象：审批和核准目录范围外的企业投资项目 目的作用目的作用：发挥市场配置资源的基础性作用，落实企业投资自主权，确立企业在投资中的主体地位。 管理依据管理依据： 国务院关于投资体制改革的决定（国发2004年20号），2004年7月16日 备案管理权限备案管理权限：属地管理（项目所在地投资

18、主管部门负责管理） 备案内容备案内容：满足规划、产业政策、行业准入标准以及节能要求 管理办法管理办法：国家发展改革委关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知（发改投资20042656号），2004年11月25日企业投资项目备案管理条例（已列入2013年体制改革工作计划）第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理3 3、综合化、多元化决策模式综合化、多元化决策模式 投资体制改革前的决策模式是一种僵化、单一的决策模式：投资体制改革前的决策模式是一种僵化、单一的决策模式： 不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投资规模大小分别由各级政府及有关部门审批计划经济体制的管理模式 以政府为主体，以

19、指令性计划为手段，以行政命令为中介的投资直接管理方式。其最大缺陷：它是一个从上到下没有任何责任约束的“大锅饭”的投资体制和投资管理方式 “家长制”的管理模式，体制内分权第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理投资体制改革决定投资体制改革决定 出台后，向综合化、多元化决策出台后，向综合化、多元化决策管理模式发展：管理模式发展：第一，明确规划对投资项目的指导和约束作用第一，明确规划对投资项目的指导和约束作用国务院关于加强国民经济和社会发展规划编制工作的若干意见（国发200533号），2005年10月22日；国家级专项规划管理暂行办法（发改规划2007794号），2007年4月14日；国务院关于编

20、制全国主体功能区规划的意见（国发200721号），2007年7月26日。优化开发、重点开发、限制开发和禁止开发2010年12月21日，国务院以国发201046号文发布了全国主体功全国主体功能区规划能区规划构建高效、协调、可持续的国土空间开发格局三级三类的国民经济的社会发展规划体系，行政层级和对象功能第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理第二，明确产业政策对投资项目的引导和约束作用第二，明确产业政策对投资项目的引导和约束作用关于发布实施促进产业结构调整暂行规定的决定（国发200540号），2005年12月2日国家发展改革委办公厅关于部署推进产业结构调整工作有关问题的通知（发改办产业20065

21、96号），2006年3月22日；对外投资国别产业导向目录（一）、（二）、（三）（2004年7月、2005年10月、2007年1月），商务部、外交部、发展改革委中西部地区外商投资优势产业目录（2013年修订）产业结构调整指导目录（产业结构调整指导目录（2011年本）年本）（国家发展和改革委员会第（国家发展和改革委员会第9号号令），令），2011年年6月月1日正式实施日正式实施外商投资产业指导目录（2011年修订）（国家发改委和商务部令第57号），2011年12月24日第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理第三，严格控制土地供应、合理用地第三，严格控制土地供应、合理用地 为贯彻落实国务院关于促

22、进节约集约用地的通知（国发20083号）精神，依据产业结构调整指导目录（2011年本）（国家发展改革委令第9号）和国家有关产业政策、土地供应政策，国土资源部、国家发展改革委制定了限制用地项目目录（2012年本）和禁止用地项目目录（2012年本），自2012年5月23日实施。 建设项目用地预审管理办法（中华人民共和国国土资源部令 第42号） ，2008年11月29日颁布，2009年1月1日实行土地预审管理权限与审批、核准和备案管理权限同级，实行分级预审管理制度。第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理第四，坚持环境影响评价一票否决制第四，坚持环境影响评价一票否决制法律体系完备，依法进行环境管理

23、：中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国环境影响评价法、中华人民共和国水污染防治法以及环保部出台的环境保护政策体系；建设项目环境影响评价文件分级审批规定（环境保护部，部令第5号），2009年1月16日；建设对环境有影响的项目，不论投资主体、资金来源、项目性质和投资规模，其环境影响评价文件均应按上述文件确定分级审批权限；建设项目环境影响评价文件的分级审批权限，原则上按照建设项目的审批、核准和备案权限及建设项目对环境的影响性质和程度确定；环境保护部直接审批环境影响评价文件的建设项目的目录、环境保护部委托省级环境保护部门审批环境影响评价文件的建设项目的目录，由环境保护部制定、调整并发布。 第二部分

24、第二部分 投资项目管理投资项目管理第五，坚持能源节约和资源综合利用第五，坚持能源节约和资源综合利用中华人民共和国节约能源法（2008年4月1日实施）；国务院关于印发“十二五”节能减排综合性工作方案的通知（国发201126号），2011年8月31日；固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法，国家发改委，2010年；关于加强工业固定资产投资项目节能评估和审查要求的通知，工信部，；固定资产投资项目节能评估工作指南（2010 年本），国家节能中心。国家鼓励的资源综合利用认定管理办法（发改环资20061864号）；资源勘探和开采许可证制度。第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理第六，以行业准入标准限定

25、投资准入门槛第六，以行业准入标准限定投资准入门槛 制定并发布各种行业准入标准，是宏观调控在项目管理中的具体表现方式之一，也是产业政策和宏观调控政策的重要组成部分； 行业准入标准分布于土地、环保、节能、技术以及安全等多个方面，相关的政策中，如产业结构调整指导目录和政府核准的投资项目目录等文件，均可见行业准入标准的规定； 单独制定的行业准入标准，主要针对资源开发、加工行业和对环境有重大影响的黑色、有色、化工、印染等行业；第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理第六，以行业准入标准限定投资准入门槛第六，以行业准入标准限定投资准入门槛铁合金行业准入条件、电石行业准入条件、焦化行业准入条件，国家发改委

26、2004年第76号公告，并于2007年、2008年进行修订；铜冶炼行业准入条件国家发改委2006年第40号公告；电解金属锰企业行业准入条件，国家发改委2006年第49号公告；钨、锡、锑行业准入条件国家发改委2006年第94号公告；船舶生产企业生产条件基本要求及评价方法，2007年10月1日实施；铅锌行业准入条件，国家发改委2007年3月发布；氯碱（烧碱、聚氯乙烯）行业准入条件，2007年第74号公告；印染行业准入条件，2008年发布；第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理第七，社会稳定风险评估成为新的前置性条件第七，社会稳定风险评估成为新的前置性条件2012年8月16日，国家发改委颁布了国

27、家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法（发改投资20122492号），建立和规范重大固定资产投资项目社会稳定风险评估机制；国家发改委审批、核准或者核报国务院审批、核准的境内建设实施的固定资产投资项目，需进行社会稳定风险评估；在项目前期，项目单位应对社会稳定风险进行调查分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程度，提出防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会稳定风险等级建议社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容并设独立篇章；社会稳定风险分为高、中、低三级，高、中等级风险的项目不予审批、核准。各级地方发改委参照建立重大

28、项目社会稳定风险评估机制。第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理第八，项目评价、评估、申报规范管理第八，项目评价、评估、申报规范管理2007年5月28日，国家发改委颁布国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知（发改投资20071169号），对核准项目申请报告进行了规范，涉及到内容和深度的要求。国家发展改革委办公厅关于印发核准文件格式文本的通知发改办投资20082369号 2008年6月2日，国家发改委发布2008年第37号公告，公布了关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求和企业投资项目咨询评估报告编写大纲两个工程咨询技术规范文件第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理第八，项目评

29、价、评估、申报规范管理第八，项目评价、评估、申报规范管理国家发展改革委办公厅印发关于我委办理工程建设项目审批（核准）时核准招标内容的意见的通知（发改办法规2005824号）境外投资项目申请报告示范大纲国家发展改革委办公厅关于进一步改进外国政府贷款项目前期工作和加强实施监管的通知（发改办外资20081969号）国家发展改革委关于进一步加强和规范外商投资项目管理的通知（发改外资20081773号）国家发展改革委关于进一步加强国际金融组织贷款项目管理的通知（发改外资20081269号）第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理第八，项目评价、评估、申报规范管理第八，项目评价、评估、申报规范管理201

30、3年2月17日，国家发展和改革委员会办公厅（发改办投资2013428号）颁布了重大固定资产投资项目社会稳定风重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制大纲及说明（试行）险分析篇章编制大纲及说明（试行）、 重大固定资产投资重大固定资产投资项目社会稳定风险评估报告编制大纲及说明（试行）项目社会稳定风险评估报告编制大纲及说明（试行）两个规范性文件，对重大固定资产投资项目的社会稳定风险分析篇章、评估报告的编制做出了技术规定；这两个编制大纲，与国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法（发改投资20122492号）配套使用，分别用于指导有关方面在重大固定资产投资项目申报过程中编制社会稳

31、定风险分析篇章和社会稳定风险评估报告。第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理第九，明确项目前期管理程序要求第九，明确项目前期管理程序要求 二七年十一月十七日，国务院办公厅发布了国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知（国办发200764号），要求进一步加强和规范新开工项目的管理工作，以满足加强和改善宏观调控的需要。 这一通知的精神，集中体现了2004年国务院关于投资体制改革的决定颁布实施之后，国家关于投资项目前期管理的一系列制度、政策和方法不断深化改革的主要特征和要求。满足投资项目新开工条件的过程，就是投资项目前期管理要求和完成项目申报的过程第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理

32、投资项目获得批准并开工建设需满足以下条件：投资项目获得批准并开工建设需满足以下条件：（1）符合国家产业政策、发展建设规划、土地供应政策和市场准入标准；（2）已经完成审批、核准或备案手续；（3）规划区内的项目选址和布局必须符合城乡规划，并依照城乡规划法的有关规定办理相关规划许可手续；（4）需要申请使用土地的项目必须依法取得用地批准手续，并已经签订国有土地有偿使用合同或取得国有土地划拨决定书；（5）已经按照建设项目环境影响评价分类管理、分级审批的规定完成环境影响评价审批；（6）已经按照规定完成固定资产投资项目节能评估和审查；（7）建筑工程开工前，建设单位依照建筑法的有关规定，已经取得施工许可证或者

33、开工报告，并采取保证建设项目工程质量安全的具体措施；（8）符合国家法律法规的其他相关要求。第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理投资项目前期实行联动管理投资项目前期实行联动管理各级发展改革、城乡规划、国土资源、环境保护、建设和统计等部门要加强沟通，密切配合，明确工作程序和责任，建立新开工项目管理联动机制各相关部门各司其职，分兵把守；不同性质的项目执行不同的管理程序和申报流程不同性质的项目执行不同的管理程序和申报流程（1）实行审批制的政府投资项目：）实行审批制的政府投资项目：发展改革等项目审批部门项目建议书审批城乡规划、国土资源和环境保护部门规划选址、用地预审和环境影响评价审批发展改革等项目

34、审批部门可行性研究报告审批，并附相关审批文件城乡规划、国土资源部门规划许可、正式用地手续建设主管部门开工许可第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理（2）实行核准制的企业投资项目：）实行核准制的企业投资项目：城乡规划、国土资源和环境保护部门规划选址、用地预审和环评审批发展改革等项目核准部门项目申请报告，并附相关审批文件城乡规划、国土资源部门规划许可正式用地手续建设主管部门开工许可 （3）实行备案制的企业投资项目：）实行备案制的企业投资项目：发展改革等备案管理部门备案城乡规划、国土资源和环境保护部门规划选址、用地和环评审批建设主管部门开工许可各级发展改革等项目审批（核准、备案）部门和城乡规划、

35、国土资源、环境保护、建设等部门都要严格遵守上述程序和规定，加强相互衔接，确保各个工作环节按规定程序进行环环相扣第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理第十，明确各个责任主体的职能分工第十，明确各个责任主体的职能分工各个相关责任主体分兵把守，从不同的角度对投资项目进行必各个相关责任主体分兵把守，从不同的角度对投资项目进行必要的管理要的管理发展改革部门：发展改革部门：对项目的审批（核准）以及向国务院提出审批（核准）的审查意见承担责任，着重对项目是否符合国家宏观调控政策、发展建设规划和产业政策，是否维护了经济安全和公众利益，资源开发利用和重大布局是否合理，是否有效防止出现垄断等负责环境保护主管部门

36、：环境保护主管部门：对项目是否符合环境影响评价的法律法规要求，是否符合环境功能区划，拟采取的环保措施能否有效治理环境污染和防止生态破坏等负责。第二部分第二部分 投资项目管理投资项目管理第十，明确各个责任主体的职能分工第十，明确各个责任主体的职能分工国土资源主管部门：国土资源主管部门：对项目是否符合土地利用总体规划和国家供地政策，项目拟用地规模是否符合有关规定和控制要求，补充耕地方案是否可行等负责，对土地、矿产资源开发利用是否合理负责。城市规划主管部门：城市规划主管部门：对项目是否符合城市规划要求、选址是否合理等负责。有关行业主管部门：有关行业主管部门：对项目是否符合国家法律法规、行业发展建设规

37、划以及行业管理的有关规定负责。其他有关主管部门：其他有关主管部门：对项目是否符合国家法律法规和国务院的有关规定负责。第三部分第三部分 投资项目策划与申报投资项目策划与申报 1、项目策划和申报的基本要求、项目策划和申报的基本要求 把握经济社会的发展方向和目标 把握相关政策和规定的要求 明确项目的直接目的和长远目标 明确项目建设所需的内部条件 明确项目建设所处的外部环境 按照规范要求编制项目申报所需的各类分析评价报告 按照管理程序要求进行申报第三部分第三部分 投资项目策划与申报投资项目策划与申报 2、投资项目分析评价报告、投资项目分析评价报告 基本定义：基本定义：投资项目分析评价报告，指的是在现行

38、投资项目管理体制下，由国家政策、行业规范所确定的针对项目展开相关分析、评价的各种规范性报告。在现行项目审批制、核准制和备案制三种管理制度下，由多元化投资主体、多样化项目类型以及综合化管理相互组合，形成了编制多种项目分析评价报告的要求。在市场经济体制以及投资体制改革背景下，政府投资项目与企业投资项目有着不同的管理要求，相关的项目分析评价报告也因此而不同。各种分析评价报告均以项目为核心。第三部分第三部分 投资项目策划与申报投资项目策划与申报 2、投资项目分析评价报告、投资项目分析评价报告 投资项目分析评价报告的若干特点：投资项目分析评价报告的若干特点：投资项目分析评价报告的种类取决于现行投资管理体

39、制对不同项目、不同投资主体、不同事项的规定和要求；不同种类的投资项目分析评价报告具有不同的功能，适用于不同的范围，满足不同的管理要求；不同种类的投资项目分析评价报告的内容、深度因功能不同而差异较大，与之相对应的是使用主体不同；不同种类的投资项目分析评价报告相互之间存在紧密的逻辑关系；不同种类的投资项目分析评价报告的编制，有不同的规范、格式要求；同一个项目，需要编制多个分析评价报告，其中，可行性研究报告、环境影响评价和节能评估报告书（表）必不可少。第三部分第三部分 投资项目策划与申报投资项目策划与申报 2、投资项目分析评价报告、投资项目分析评价报告 投资项目分析评价报告的分类：投资项目分析评价报

40、告的分类：投资项目项目建议书（适用于政府投资项目，包括由政府担保的利用国外贷款项目）；投资项目可行性研究报告（适用于每一个项目）；投资项目核准申请报告（适用于核准类项目，包括外商投资项目和境外投资项目）；投资项目资金申请报告（适用于申请政府投资补助、贴息、利用国外贷款项目）；投资项目备案登记表（适用于备案类项目）；投资项目环境影响评价报告书（报告表、登记表）（适用于每一个项目）；投资项目节能评估报告书（报告表、登记表）（适用于每一个项目）投资项目社会稳定风险分析篇章（适用于审批和核准项目，由项目单位组织完成）；投资项目社会稳定风险评估报告（适用于审批和核准项目，由地方政府组织完成）；投资项目咨

41、询评估报告（适用于审批、核准项目，针对项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告、社会稳定风险评估报告等，由最终决策的发展改革部门组织完成）。第三部分第三部分 投资项目策划与申报投资项目策划与申报 3、项目建议书、项目建议书 基本定义：基本定义：项目建议书又称立项报告，是项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济和社会发展中长期规划、产业政策、区域规划和生产力布局，结合资源情况、国内外市场、建设条件，经过调查分析，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体构想；项目建议书主要适用于政府投资项目；项目建议书着重论述项目建设的必要性，以供政府投资主管部门选择并确定下一步是否开展可行性

42、研究；只有在项目建议书得到政府投资主管部门批复后，项目方可进入可行性研究阶段。第三部分第三部分 投资项目策划与申报投资项目策划与申报 3、项目建议书、项目建议书 基本内容：基本内容： 项目投资建设的宏观必要性与外部约束条件； 项目目标及功能定位； 项目方案构想，包括建设地点选择，产品大纲或服务内容，社会需求或市场预测分析，工程技术初步方案，原材料、燃料供应等外部协作配套条件方案； 投资估算和资金筹措初步方案； 项目经济和社会效益初步分析； 项目社会稳定风险初步分析等。第三部分第三部分 投资项目策划与申报投资项目策划与申报 3、项目可行性研究报告、项目可行性研究报告 基本定义：基本定义：可行性研

43、究是通过对项目的主要建设内容和内外部配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益、环境影响以及社会影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的系统分析方法。企业投资项目的可行性研究报告供企业内部决策使用，政府投资项目的可行性研究报告供政府内部决策使用。第三部分第三部分 投资项目策划与申报投资项目策划与申报 3、项目可行性研究报告、项目可行性研究报告 企业投资项目可研报告的基本内容：企业投资项目可研报告的基

44、本内容：（1）项目建设的必要性（2）市场预测（3）建设规模与产品方案（4）厂址选择（5）技术、主要设备和工程方案（6）主要原材料燃料的消耗和供应（7）总图运输与公用工程（8）节能和节水措施第三部分第三部分 投资项目策划与申报投资项目策划与申报 3、项目可行性研究报告、项目可行性研究报告 企业投资项目可研报告的基本内容：企业投资项目可研报告的基本内容：（9）劳动安全卫生与消防（10）组织机构与人力资源配置（11）实施进度（12）投资估算（13）融资方案（14）财务评价（15）风险分析 （16）附表、附图和附件第三部分第三部分 投资项目策划与申报投资项目策划与申报 3、项目可行性研究报告、项目可行

45、性研究报告 政府投资项目可研报告的基本要求：政府投资项目可研报告的基本要求：政府投资项目实行“从内到外、从头到尾”的管理要求；政府投资项目要满足实现投入产出的基本内部条件；政府投资项目要满足外部性管理的要求；政府投资项目的目的是提供公共产品或服务，要重视公共需求和市场分析；政府投资项目集中在市场不能有效配置资源的领域，直接财务效益不明显，要重视费用效益分析；政府投资项目影响广泛，要重视社会评价和社会风险评估。第三部分第三部分 投资项目策划与申报投资项目策划与申报 3、项目可行性研究报告、项目可行性研究报告 政府投资项目可研报告的基本内容：政府投资项目可研报告的基本内容：（1）申报单位和项目概况

46、（2）规划依据和建设必要性（3）项目选址分析（4）社会需求及市场分析（5）项目建设方案分析（6）项目实施方案研究（7）资源节约及综合利用分析（8）节能方案分析（9）建设用地、征地拆迁和移民安置方案分析第三部分第三部分 投资项目策划与申报投资项目策划与申报 3、项目可行性研究报告、项目可行性研究报告 政府投资项目可研报告的基本内容：政府投资项目可研报告的基本内容：（10）环境和生态影响分析（11）卫生健康及安全保障措施分析（12）投资估算（13）资金筹措方案分析（14）财务评价（15）经济评价（16）社会评价（社会稳定风险评估）（17）结论和建议（18）附表、附图和附件第三部分第三部分 投资项目策划与申报投资项目策划与申报 3、项目可行性研究报告、项目可行性研究报告 政府、企业投资项目可研报告的异同：政府、企业投资项目可研报告的异同：差别一，满足不同决策主体的管理需要企业内部决策和政府内部决策；差别二，企业投资项目注重对项目自身的分析，而政府投资项目在对项目自身进行分析的同时，还有注重对项目外部性的分析，特别是公共需求、公共影响的分析；差别三：企业投资项目可研报告不能完全满足政府行政管理的需要，还要配套项目申请报告或备案登记表才年能完整反映项目全貌。相似一，均为决策主体的决策依据；相似