国际贸易中的知识产权保护

1、国际贸易中的知识产权保护国际贸易中的知识产权保护中国社会科学院法学研究所中国社会科学院法学研究所 研究员研究员 博士生导师博士生导师 李顺德李顺德 一、与国际贸易相关的知识产权法律制度一、与国际贸易相关的知识产权法律制度 （一）（一）中国现代知识产权保护制度的构成中国现代知识产权保护制度的构成（二）（二）中国参加的知识产权国际公约中国参加的知识产权国际公约（三）（三）与国际贸易相关的知识产权重要原则与国际贸易相关的知识产权重要原则二、二、 国际贸易中相关的国际贸易中相关的知识产权问题知识产权问题（一）知识产权成为重要的财富（一）知识产权成为重要的财富（二）知识产权经营成为企业（二）知识产权经营

2、成为企业经营的重要内经营的重要内容容 （三）知识产权贸易已经成为贸易中的一种（三）知识产权贸易已经成为贸易中的一种主要形式主要形式 （四）知识产权成为（四）知识产权成为竞争的重要工具竞争的重要工具 （五）知识产权成为（五）知识产权成为重要的非关税壁垒重要的非关税壁垒 （六）知识产权成为（六）知识产权成为投资的重要资本投资的重要资本 三、国际贸易中三、国际贸易中知识产权保护的应对措施知识产权保护的应对措施 （一）（一） 从提高国家竞争力的战略高度去强从提高国家竞争力的战略高度去强化知识产权意识化知识产权意识 （二）熟悉国际规则，加强知识产权管理（二）熟悉国际规则，加强知识产权管理 （三）（三）应

3、该注意防范知识产权风险应该注意防范知识产权风险 （四）积极、慎重、认真应对知识产权纠（四）积极、慎重、认真应对知识产权纠纷纷 （五）关键在于自主创新和拥有自主知识（五）关键在于自主创新和拥有自主知识产权产权 一、与国际贸易相关的知识产权法律制度一、与国际贸易相关的知识产权法律制度 （一）（一）中国现代知识产权保护制度的构成中国现代知识产权保护制度的构成 1、宪法是我国的根本大法、宪法是我国的根本大法 2、知识产权法是民法法律部门中的一个法、知识产权法是民法法律部门中的一个法律制度律制度 3、我国所缔结的国际公约是我国国内法的、我国所缔结的国际公约是我国国内法的重要组成部分重要组成部分 4、我国

4、与有关国家签订的知识产权协议、我国与有关国家签订的知识产权协议2、知识产权法是民法法律部门中的一个法、知识产权法是民法法律部门中的一个法律制度律制度（1）合同法（）合同法（1999年3月15日通过，1999年10月1日施行）总则、第18章 技术合同（2）知识产权海关保护条例）知识产权海关保护条例（1995年7月5日发布、1995年10月1日施行;2003年11月26日通过，12月2日公布，2004年3月1日施行）海关关于海关关于中华人民共和国知识产权海关保中华人民共和国知识产权海关保护条例护条例的实施办法（的实施办法（2004年4月22日通过，2004年5月25日发布，自2004年7月1日起施

5、行, 2009年2月17日修改，自2009年7月1日起施行 ）（3）实施国际著作权条约的规定实施国际著作权条约的规定（1992年9月25日发布、1992年9月30日施行） （4） 对外贸易法对外贸易法（1994年5月12日通过， 2004年4月6日修订、公布，2004年7月1日起施行）（第1章总则，第2条；第5章 与对外贸易有关的知识产权保护，第29条、第30和第31条；第6章 对外贸易秩序， 第32条、第33条、第34条、第37条、第39条、第47条、第48条等）（5） 中华人民共和国技术进出口管理条中华人民共和国技术进出口管理条例例（2001年10月31日通过，2001年12月10日公布，

6、2002年1月1日起施行） （6）反不正当竞争法反不正当竞争法（1993年9月2日通过、1993年12月1日施行） （7）反垄断法）反垄断法（ 2007年8月30日通过，2008年8月1日施行） （二）（二）中国参加的知识产权国际公约中国参加的知识产权国际公约 1、建立世界知识产权组织公约建立世界知识产权组织公约 1967年7月14日于斯德哥尔摩签订，1970年4月26日生效，到2009年6月为止，已有184个成员国。我国于1980年6月3日加入该公约。 2、保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约（简称巴黎公约） 1883年3月20日于巴黎缔结，1884年生效，到2009年6月已有173个成

7、员国。我国于1985年3月19日加入该公约。 3、集成电路知识产权条约集成电路知识产权条约，1989年5月26日于华盛顿签订，到2009年6月为止，只有7个国家签字，3个国家批准，尚未生效。 4、商标国际注册马德里协定商标国际注册马德里协定，1891年4月14日于马德里缔结1892年生效，到2009年6月为止已有56个成员国。我国于1989年10月4日加入。 5、商标国际注册马德里协定有关议定商标国际注册马德里协定有关议定书书，1989年6月27日通过，1995年12月1日生效，到2009年6月为止已有78个成员国。我国于1995年12月1日加入。 6、保护文学艺术作品的伯尔尼公约保护文学艺术

8、作品的伯尔尼公约（简称伯尔尼公约），1886年9月9日于伯尔尼缔结，1887年12月生效，到2009年6月为止，已有164个成员国。我国于1992年10月15日加入。 7、世界版权公约世界版权公约，1952年9月6日于日内瓦签订，到2009年6月为止已有100个成员国，由联合国教科文组织管理。我国于1992年10月30日加入。 8、保护录音制品制作者防止未经许可复保护录音制品制作者防止未经许可复制其录音制品公约制其录音制品公约（简称录音制品公约或唱片公约），1971年10月29日于日内瓦签订，1973年4月18日生效，到2009年6月为止已有77个成员国。我国于1993年4月30日加入。 9、

9、专利合作条约专利合作条约（PCT），），1970年6月19日于华盛顿签订，1978年生效，到2009年6月为止 ，已有141个成员国。我国于1994年1月1日成为该条约的第64个成员国，中国专利局同时成为PCT的受理局、国际检索局和国际初审局。 10、商标注册用商品和服务分类协定商标注册用商品和服务分类协定（简称尼斯协定），1957年6月15日于尼斯签订，1961年4月生效，到2009年6月为止已有83个成员国。我国于1994年8月9日加入该协定。 11、国际承认用于专利程序的微生物保国际承认用于专利程序的微生物保存条约存条约（简称布达佩斯条约），1977年4月28日于布达佩斯签订，1980年

10、8月19日生效，到2009年6月为止已有72个成员国。我国于1995年7月1日参加该条约。 12、工业品外观设计国际分类协定工业品外观设计国际分类协定（简称洛迦诺协定），1968年10月8日于洛迦诺签订，1971年生效，到2009年6月为止已有50个成员国。我国于1996年9月19日参加该条约。 13、专利国际分类协定专利国际分类协定（IPC），1971年3月24日于斯特拉堡签订，1975年生效，到2009年6月为止，已有59个成员国。我国于1997年6月19日加入该协定。 14、保护植物新品种国际公约保护植物新品种国际公约，1961年12月2日于巴黎签订，到2009年6月为止，已有67个成员

11、国。在此公约的基础上，成立了“保护植物新品种联盟”（简称UPOV）。我国于1999年4月23日加入。 15、与贸易有关的知识产权协议与贸易有关的知识产权协议（TRIPS）1994年4月15日签订，1995年1月1日生效，到2009年6月为止已有153个成员。我国于2001年12月11日加入该协议。 16、世界知识产权组织版权条约世界知识产权组织版权条约（WCT）1996年12月20日在日内瓦签订，2002年3月6日生效。到2009年6月已有70个国家加入该条约。我国于2006年12月29日决定加入该条约，2007年6月9日加入该条约 。 17、世界知识产权组织表演和录音制品世界知识产权组织表演

12、和录音制品条约条约（WPPT） 1996年12月20日签订，2002年5月20日生效。到2009年6月，已经有68个国家加入该条约。我国于2006年12月29日决定加入该条约，2007年6月9日加入该条约 。 （三）（三）与国际贸易相关的知识产权重要原与国际贸易相关的知识产权重要原则则 1、地域性原则（独立原则）、地域性原则（独立原则） 2、权利用尽（权利穷竭）原则、权利用尽（权利穷竭）原则 3、国民待遇原则、国民待遇原则 4、最惠待遇原则、最惠待遇原则 5、互惠原则、互惠原则 6、国际公约适用原则、国际公约适用原则 7、国际公约在中国的适用原则、国际公约在中国的适用原则 8、合同优先原则、合

13、同优先原则1、地域性原则（独立原则）、地域性原则（独立原则）巴黎公约第4条之二（专利）、第6条（商标）、第6条之五（商标的例外）、伯尔尼公约第5条（2）款 TRIPS协议第1条第1款 （1）一项智力成果能否取得知识产权保护，或者说一项知识产权能否产生，依各国相关法律的不同而不同，在一个国家取得知识产权保护的智力成果，在另外一个国家未必能取得知识产权保护。（2）对于同一项智力成果的知识产权保护水平、保护内容因国家不同而异。（3）任何一项智力成果的知识产权，仅在它依法产生的地域内有效。（4）一项智力成果的知识产权在某一国家的失效，即该项智力成果在该国内由“专有领域”进入“公有领域”，并不意味着该项

14、知识产权在另外一个国家也已失效。（5）对于侵犯知识产权行为的判定，依各国法律的不同而异，在一个国家被认定为侵权的行为，在另外一个国家未必也被认定为侵权。（6）版权独立性原则与工业产权独立性原则的区别在于，工业产权适用于“权利登记地法”，而不单纯适用于“权利要求地法”。 2、权利用尽（权利穷竭）原则、权利用尽（权利穷竭）原则TRIPS 协议第6条，各成员有权自行决定其对知识产权权利用尽问题的立场 具有某种知识产权的商品首次投放市场被销售出去（称为“首次销售”）以后，该项知识产权的权利持有人对该具体商品的权利就算是“用尽”了，无权干涉该商品的所有人如何处理该商品（包括自己使用或出售给他人）。 “国

15、际穷竭原则”，又称为“普遍原则”（Universality Rule） “国内穷尽原则”，又称为“地域原则”（Territoriality Rule） “区域权利用尽”原则 3、国民待遇原则、国民待遇原则巴黎公约第2条、第3条、伯尔尼公约第3条、第4条、第5条、 TRIPS协议第3条（1 1）国民待遇的内容）国民待遇的内容在知识产权保护方面，各成员国在法律上要让其他成员国的国民享有本国国民同样的待遇，这一待遇不能低于公约规定的最低要求，各成员的国内法可以给予外国国民高于本国国民的待遇。（2）国民待遇的例外）国民待遇的例外各成员国法律中关于司法和行政程序、管辖权、指定送达地址或委派代理人的规定，

16、成员可以作为例外予以保留，不适用国民待遇原则。（3）享受国民待遇的主体）享受国民待遇的主体巴黎公约规定的享受国民待遇的主体包括两类，一类是“本联盟所有其他国家的国民”，另一类是“在本联盟一个国家的领土内设有住所或有真实和有效的工商业营业所的”“本联盟以外各国的国民”。 伯尔尼公约的国民待遇有两个适用标准，一个是“人身标准”，也称为“作者国籍”标准，另一个是“地点标准”，也称为“作品国籍”标准。与工业产权巴黎公约的确立的国民待遇相比，伯尔尼公约增加了一个“地点标准”，而且对“人身标准”的要求，比巴黎公约要宽松。前者要求为“惯常居所”（Habitual Residence），后者要求“户籍”。 T

17、RIPS协议将国民待遇原则扩大到独立主权国家以外的独立关税区和国际实体组织。 （4）享受国民待遇的条件）享受国民待遇的条件 对于其他成员的国民，按照国民待遇进行保护的条件是：他们应该遵守该成员“对国民规定的条件和手续”，而且不得规定在其要求保护的成员须有住所或营业所才能享有。 对于成员以外的国民， 对其按照国民待遇进行保护的条件是：该国民一个成员的领土内设有住所或有真实和有效的工商业营业所，当然也应该遵守该成员“对国民规定的条件和手续”。 4、最惠待遇原则、最惠待遇原则(Most Favored Nation Treatment，MFNT ) TRIPS协议第4条、第5条 某一WTO成员所提供

18、给任何国家或地区（包括非WTO成员）的任何利益、优惠、特权或豁免，均应立即无条件地适用于全体其他WTO成员之国民。 要注意的是，世贸组织在货物贸易、服务贸易和知识产权这三个方面，最惠待遇原则是有各自不同的条件和内容的。最惠待遇原则的例外：1）“由一般司法协助即法律实施的其他协定所引出并非专为保护知识产权的”2）“伯尔尼公约1971年文本或罗马公约所允许的不按国民待遇、而按互惠原则提供的”情况3）关于邻接权，即“本协议中未加规定的表演者权、录音制品制作权以及广播组织权”4） “建立世界贸易组织协定生效之前业已生效的知识产权保护的国际协议中产生的，且已将该协议通知与贸易有关的知识产权理事会，并对其

19、他成员之国民不构成随意的或不公平的歧视”的情况5）“在WTO主持下订立的有关取得或维持知识产权的多边协定” 5、互惠原则（对等原则）、互惠原则（对等原则） 6、国际公约适用原则、国际公约适用原则 （1）公约的基本原则必须遵守）公约的基本原则必须遵守 （2）公约的最低要求必须达到）公约的最低要求必须达到 （3）国际公约优先适用）国际公约优先适用 （4）国际惯例补充适用）国际惯例补充适用 （5）国际公约保留）国际公约保留 （6）国际公约直接适用）国际公约直接适用 7、国际公约在中国的适用原则、国际公约在中国的适用原则 （1）一般知识产权国际公约在中国的适用）一般知识产权国际公约在中国的适用 中华人

20、民共和国民法通则（以下简称民法通则）第142条规定：“中华人民共和国缔结或者参加的国际条约同中华人民共和国的民事法律有不同规定的，适用国际条约的规定，但中华人民共和国声明保留的条款除外。 中华人民共和国法律和中华人民共和国缔结互助参加的国际条约没有规定的，可以适用国际惯例。” 中华人民共和国民事诉讼法（以下简称民事诉讼法）第238条规定：“中华人民共和国缔结或者参加的国际条约同本法有不同规定的，适用该国际条约的规定，但中华人民共和国声明保留的条款除外。” （2）TRIPS在中国的适用在中国的适用 8、合同优先原则、合同优先原则 优先法定、不得违法、 二、二、 国际贸易中相关的国际贸易中相关的知

21、识产权问题知识产权问题 （一）知识产权成为重要的财富（一）知识产权成为重要的财富 1、以知识产权为核心的无形资产成为企业、以知识产权为核心的无形资产成为企业的主要资产的主要资产 美国Amgen公司是一家生物技术公司，其资产评估总值为150亿美元，而其有形资产仅为25亿美元，这是由于该公司拥有人红细胞生成素（EPO）和人粒细胞集落刺激因子（GCSF）的两项基本专利，可以垄断这两个畅销生物药品的市场所致。 2、知识产权成为商品和服务价值的重要组、知识产权成为商品和服务价值的重要组成成 温州打火机在美国市场上，靠的是日本和韩国的品牌，接受日本和韩国的打火机厂商定牌加工。温州的打火机卖给日本和韩国商人

22、平均不到两个美元，加工的利润是10左右，0.2美元左右。而日本和韩国的商人把这个打火机卖到美国，是5美元到10美元之间。它的利润是100到300。 我国生产的地球仪出口价为5美元，在美国可以卖85美元；加工一套女装的加工费是3-4欧元，市场价为100欧元。（二）知识产权经营成为（二）知识产权经营成为经营的重要内容经营的重要内容 1、知识产权经营成为企业的经营方式、知识产权经营成为企业的经营方式 IBM公司不仅是世界上最大的计算机硬件制造商，也是世界上最大的计算机软件服务提供商之一，近些年来该公司建立了第3种经营模式，这就是经营知识产权。 1995年IBM公司专利许可转让费为6.50亿美元，20

23、00年IBM公司在美国取得专利2886项，年度总利润81亿美元，其中专利许可转让费占17亿美元，专利许可转让费的年增长率约为25%。IBM在2002年的研发经费高达47.5亿美元，取得专利3288项，专利许可转让费入帐高达11亿美元。IBM在PC上有2000多项专利，联想因为收购了IBMPC部门，每年专利授权收入达3000万美元。 1985年美国在技术贸易方面的纯收入已达85亿美元以上。仅美国的TI（德克萨斯）公司1986年1989年的专利许可使用费收入就高达8亿美元。2、出现以经营知识产权作为主业的企业、出现以经营知识产权作为主业的企业美国高通公司，其80%以上的收入来自专利许可，2006年

24、第二季度财报显示，其专利授权费用收入为6.8亿美元，净利润达到了6.3亿美元，纯利润占到了收入的92%以上。 （三）知识产权贸易已经成为国际贸易中的（三）知识产权贸易已经成为国际贸易中的一种主要形式一种主要形式 1、狭义的知识产权贸易、狭义的知识产权贸易 知识产权贸易，狭义的理解就是指以知识产权为标的的贸易，它包括知识产权许可、知识产权转让等内容。其实我们平常接触很多，如专利许可、商标许可、专利的转让、商标的转让、版权的许可、版权的转让、商业秘密的许可等等，这些都是知识产权贸易。2、广义的知识产权贸易广义的知识产权贸易 广义的知识产权贸易，还应该包括知识产权产品贸易。 3、知识产权产品知识产权

25、产品知识产权产品知识产权产品，就是指那些产品价值主要是由知识产权价值构成的产品，或者说是知识产权的价值占产品价值相当比例的产品，如计算机软件、集成电路、影视作品、音像制品、出版物等。一般地说，知识产权产品主要是指版权产品，即产品价值主要是由版权价值构成的产品，或者说是版权的价值占产品价值相当比例的产品。4、知识产权产业知识产权产业 知识产权产业知识产权产业一般是指版权产业版权产业。版权产业是指生产、销售、提供利用版权产品的产业。 版权产业，与我们所说的文化产业、创意产业存在密切关系，实质上没有根本区别。 WIPO（世界知识产权组织）在其2003年版权产业经济贡献调查指南中，按照国际标准产业分类

26、（简称ISIC）代码界定的版权产业包括四类： 第一类是核心类的版权产业，其特征是创造有版权的作品或者受版权保护的物质产品，主要对享有版权的再创作、复制、生产和传播。这样讲比较抽象，具体谈起来有计算机软件业、录音制品制作业、影视录音制品制作业、影视节目制作业、节目制作业、报刊和书籍出版业、电台和电台和电视台广播业、电视台广播业、戏剧创作演出、广告业，还有数据处理等产业。 第二类，部分版权产业，就是说产品中的一部分是享有版权的，如纺织业、玩具业和建筑业； 第三类，边缘（发行）版权产业，是指有版权的作品进行批发和零售； 第四类，交叉版权产业，是指生产、制造和销售主要是为了促进有版权作品的创造、生产或

27、使用的设备的产业，如计算机产业、收音机、电视机、录音音响设备等产业。 （四）知识产权成为（四）知识产权成为竞争的重要工具竞争的重要工具 思科诉华为、丰田诉吉利、通用诉奇瑞、 劲量电池专利案、劲量电池专利案、莱伏顿公司诉通领科技、 （五）（五） 知识产权成为知识产权成为重要的非关税壁垒重要的非关税壁垒 欧盟的CR法案、美国、加拿大的彩电案、 数字电视专利、环保空调机、 2007年3月1日美国强制推行ATSC（美国先进电视制式委员会）数字电视标准 ，对美出口彩电要付出的专利费高达23美元/台： 有一些是在模拟电视时代就已经开始征收的，如美国杜比的音频AAC技术（每台收费2美元）、Mpeg La联盟

28、的MPEG2视频压缩技术（共795项专利，由24个专利人所有；每台收费2.5美元）、加拿大Tzi-vision以及美国GUARDIA MEDIA公司的V-chip技术（每台1.25美元和1美元） 数字电视专利有： 美国Lucent和Zenith两家公司收取的分别为1美元/台和2.5美元/台 汤姆逊公司掌握着数字电视的18 件核心专利技术，包括编解码技术、图像素处理技术和V-chip技术等，这其中大部分近日被ATSC采用为标准内容。上述专利的收费高达35美元/台 ，汤姆逊还向日本平板电视厂商Funai转让了500项专利，这部分专利将按每台至少2美元， 索尼掌握的核心技术虽然只有四项（主要是数字接

29、口和POD模块技术），但是其收取的专利费却很高，其收费模式为每台彩电收费600日元再加总营业收入的2%，这相当于每台收取至少7美元 还有美国Sun公司关于数字电视中间件的费用、日立公司拥有的专利费用 欧洲类似于美国ATSC标准的是DVB-T标准，有迹象表明，欧洲也开始向中国彩电企业伸出收费之手。 江苏是中国彩电向美国出口的主要省份，江苏省出口彩电有六成输往美国，2006年该省出口美国电视机373.6万台，涉及60多家企业，出口额达到12.21亿美元，如果足额按每台电视20到30美元不等的专利费计算，江苏省彩电出口企业将增加约1亿美元的专利费用。江苏省对美彩电出口是以加工贸易为主， 对于部分以自

30、主品牌出口的苏企而言，将面临成本大幅上涨的压力。中国彩电企业因专利授权，每年将支出大约10亿美元的费用。中国彩电企业利润率仅为1.7%。每年只有30亿（折合不到4亿美元）利润。 中国是目前全球最大的空调生产国，2006年中国空调产量为5500万台，约占世界总产量70%左右。 国内空调企业正在经历从氟利昂到HCFC22制冷剂，再到完全环保的R410A的过程 。中国空调企业年产量在4000万台，按照同种机型使用环保制冷剂和非环保制冷剂之间相差5%-10%的成本计算，如果全行业空调制冷剂采用环保的R410A，成本将上升10亿美元到20亿美元。 环保制冷剂R410A的专利掌握在杜邦、大金等美、日公司手中。目前中国只有R410A产品的经销商，想要生产R410A必须向美、日企业购买专利。 霍尼韦尔和杜邦分别是R-410A环保制冷剂在欧洲和中国的专利拥有人。 （六）（六） 知识产权成为知识产权成为