2022年期货从业资格《期货法律法规》考试题库及解析（含各题型）

1、2022年期货从业资格考试题库及解析考试科目：期货法律法规一、单选题部分1.期货公司（ ）应当有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。A、总经理B、监事长C、副总经理.D、高级管理人员答案：A解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十一条规定，期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。2.最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释中的连续十个交易日是指（ ）。A、证券、期货市场开市交易的连续十个交易日B、行为人连续交

2、易的十个交易日C、证券、期货市场开市交易累计十个交易日D、行为人累计交易的十个交易日答案：A解析：最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释第九条规定，本解释所称“连续十个交易日”，是指证券、期货市场开市交易的连续十个交易日，并非指行为人连续交易的十个交易日。3.资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A、2B、3C、5D、10答案：C解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第二十八条第二款。资产管理计划存续期间持续销售的，销售机

3、构应当在销售行为完成后五个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。4.资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（ ）年。A、10B、20C、3D、5答案：B解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第五十七条规定，证券期货经营机构、托管人、销售机构等机构应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定保存资产管理计划的会计账册，妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。保存期限自资产管理计划终止之日起不少于20年。5.期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）。A、1

4、0个工作日内可以拖欠保证金B、及时追加保证金或者自行平仓C、15个工作日内可以拖欠保证金D、20个工作日内可以拖欠保证金答案：B解析：期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。6.经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。A、第一季度B、第二季度C、第三季度D、第四季度答案：A解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十三条规定，中国证券监督管理委员会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职

5、资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条规定，所列举的情形做出说明。7.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值答案：A解析：期货交易所管理办法第七十二条规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。8.

6、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（ ）。A、管理员B、审计员C、督察员D、监督员答案：C解析：期货交易所管理办法第一百零八条规定，中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻督察员。9.（ ）负责组织期货从业人员资格考试。A、中国期货业协会B、中国证券监督管理委员会及其派出机构C、国家外汇管理局D、财政部答案：A解析：期货从业人员管理办法第六条规定，中国期货业协会负责组织期货从业人员资格考试。10.期货公司应当在（ ）计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。A、净资本B、净资产C、流动资产D、

7、流动负债答案：A解析：期货公司风险监管指标管理办法第十五条规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。11.期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（ ）。A、训诫B、公开谴责C、暂停或撤销从业资格D、罚款答案：D解析：中国期货业协会纪律惩戒程序第二十一条规定，协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：训诫。公

8、开谴责。暂停从业资格6个月至12个月。撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。12.关于期货公司变更股权有期货公司监督管理办法第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（ ）。A、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被冻结情形D、期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形答案：B解析：期货公司监督管理办法第十九条。期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一 ）变更控股股东、第一大股东；（二 ）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到

9、5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第二十条。期货公司变更股权有本办法第十九条所列情形的，应当具备下列条件：（一 ）拟变更的股权不存在被冻结等情形；（二 ）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三 ）涉及的股东符合本办法第七条至第十二条规定的条件。13.某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。（1 ）甲想在当年8月8日买入铜期货合约2000手（5吨/手 ），价格为32500元/吨。根据保证金

10、为合约价格的10%，甲需要缴纳3250万元的保证金。甲想用其拥有的国债充抵，其拥有国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元。另外，甲在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，甲用国债充抵保证金的最高金额是（ ）万元。A、3200B、3000C、2800D、3100答案：C解析：期货交易所管理办法第七十三条。14.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A、

11、3B、4C、5D、6答案：C解析：期货交易管理条例第九条规定，有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一 ）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二 ）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。15.中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人

12、员信息和资料的，（ ）应当按照要求及时提供。A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所答案：A解析：期货从业人员管理办法第二十一条，中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。故本题答案为A。16.下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（ ）。A、诚实守信，恪尽职守B、保守客户的商业秘密C、充分揭示期货交易风险D、具有完全民事行为能力答案：D解析：期货从业人员管理办法第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一 ）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二 ）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服

13、务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三 ）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四 ）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五 ）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六 ）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七 ）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八 ）协会规定的其他执业行为规范。ABC均正确，故本题答案为D。17.会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。A、董事长B、监事长C

14、、总经理D、理事长答案：D解析：期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议。18.持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。A、3B、5C、10D、15答案：B解析：期货公司监督管理办法第七十九条规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地

15、中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。19.期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（ ）处罚。A、刑事B、行政C、民事D、金额答案：B解析：期货从业人员管理办法第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条规定，第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。20.下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。A、咨询服务收费标准B、公司的业务资格C、人员的从业资格D、服务内容答案：A解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十一条规定，期货公

16、司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。21.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（ ）。A、证券从业人员B、期货从业人员C、会计从业人员D、银行从业人员答案：B解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括：具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。22.（ ）可以按照规定对期货公司进行分类监管。A、中国证监会B、期货交易所C、商务部D、财政部答案：A解析：期货公司监督管理办法第一百零五条，中国证监会可以按

17、照规定对期货公司进行分类监管。故本题答案为A。23.自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。24.期货公司应当按照（ ）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本

18、准备。A、中国银行业监督管理委员会B、中国保险监督管理委员会C、中国证券监督管理委员会D、财政部答案：C解析：期货公司风险监管指标管理办法第十九条规定，期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。25.期货公司的负债与净资产的比例不得高于（ ）。A、60%B、80%C、100%D、150%答案：D解析：期货公司风险监管指标管理办法第十八条规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括：负债与净资产的比例不得高于150%。26.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者

19、单处2万元以上20万元以下罚金。A、1B、5C、3D、10答案：B解析：中华人民共和国刑法规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。27.申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十二条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位

20、管理工作经历。28.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向（ ）报告。A、中国证券监督管理委员会相关派出机构B、中国证券监督管理委员会C、中国证券监督管理委员会或派出机构D、公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构答案：D解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。29.证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月A、1B、3C、6D、12答案：C解析：证

21、券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第九条证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。30.期货公司应当按照（ ）优先的原则传递客户交易指令。A、位置B、大小C、时间D、权利答案：C解析：期货公司监督管理办法第六十六条。期货公司应当进行客户交易指令审核。期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。31.期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（ ）。A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证券监督管理委员会禁

22、止的其他行为D、代理客户进行期货交易答案：D解析：期货从业人员管理办法第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：1 ）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（2 ）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（3 ）中国证券监督管理委员会禁止的其他行为。32.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（ ）批准取得期货投资咨询业务资格。A、中国期货业协会B、中国证券监督管理委员会C、期货公司所在地证监局D、中国证券监督管理委员会派出机构答案：B解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第三条规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证券监督管理委员会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨

23、询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。33.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。A、非期货公司会员B、期货公司会员C、期货公司会员和非期货公司会员D、结算会员和非结算会员答案：D解析：期货交易所管理办法第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。34.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息

24、归属于（ ）。A、期货公司B、期货交易所C、期货投资者保障基金D、期货投资者保障基金管理机构答案：C解析：期货投资者保障基金管理办法第十三条，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。故本题答案为C。35.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（ ）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、1B、2C、3D、5答案：D解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十八条规定，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所

25、、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。36.下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）。A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信，恪尽职守答案：D解析：期货从业人员管理办法第十五条，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一 ）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二 ）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三 ）中国证监会禁止的其他行为。选项ABC均为禁止行为，D项为是需要遵守的，故本

26、题答案为D。37.总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（ ）。A、董事长B、理事长C、监事D、总经理或者相关负责人答案：C解析：期货公司首席风险官管理规定（试行 ）第二十三条，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。38.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员

27、资格的业务人员。A、1B、2C、5D、6答案：C解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。39.期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A、般业务人员B、风险控制人员C、中层管理人员D、股东、董事和经理层答案：D解析：期货公司首席风险官管理规定（试行 ）第三十一条规定，期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常

28、开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。40.期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。A、10B、20C、30D、40答案：B解析：期货交易所管理办法第七十七条，期货交易所应当按照手续费收入的20的比例提取风险准备金风险准备金应当单独核算，专户存储。41.期货公司应当提示客户可以通过（ ）途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。A、期货电子邮箱B、中国期货业协会网站C、期货自助交易系统D、期货保证金安全存管监控机构答案：D解析：期货公司监督管理办法第六十八条期货公司应当在每日结算后为客户提供交易

29、结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。42.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。A、应当承担相应责任B、是否承担责任，由中国期货业协会决定C、是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定D、如损失较小，可不承担责任答案：A解析：期货从业人员执业行为准则（修订 ）第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的

30、，应当承担相应责任。43.（ ）依法对首席风险官进行监督管理。A、期货公司B、中国证券监督管理委员会C、中国期货业协会D、中国证券监督管理委员会及其派出机构答案：D解析：期货公司首席风险官管理规定（试行 ）第五条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。44.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（ ）申请从业资格。A、向其所在机构B、向中国证监会及其派出机构C、直接向协会D、事先通过其所在机构向协会答案：D解析：期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，

31、不得在机构中开展期货业务活动。45.经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（ ）类。A、2B、3C、4D、5答案：D解析：根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行 ）第十条，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类。46.中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。A、50%B、60%C、70%D、80%答案：D解析：期货公司风险监管指标管理办法第二十一条规定，中国证券监督管理委员会对第十八条规定，规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于

32、”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。47.期货公司现任法定代表人不具有（ ）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。A、期货B、证券C、基金D、银行答案：A解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十四条，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。故本题答案为A。48.期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（ ）级。A、A1、A2、A3、A4、A5B、B1、B2、B3、B4、B5C、C1、C2、C3、C4、C5D、R1

33、、R2、R3、R4、R5答案：D解析：根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行 ）第十九条，期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为R1、R2、R3、R4、R5级。49.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。A、为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证B、代理客户从事期货交易C、以本人或者他人名义从事期货交易D、向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险答案：D解析：期货从业人员执业行为准则（修订 ）第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：（1 ）利用传播媒介或者通过其

34、他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（2 ）代理客户从事期货交易；（3 ）中国证券监督管理委员会禁止的其他行为。第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。50.中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。A、120B、130C、150D、160答案：A解析：期货公司风险监管指标管理办法第九条规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的

35、风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。51.（ ）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A、期货公司B、证券公司C、期货交易所D、客户本人答案：A解析：期货市场客户开户管理规定第二十六条，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。故本题答案为A。52.外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（ ）申请办理外商投资企业批准证书。A、外汇管理局管理部门B、中国证券监督管理委员会C、国务院商务主管部门D、中国期货业协会答案：C解析：期货公司监督

36、管理办法第十二条规定，外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书。53.期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A、资本B、净资本C、净资产D、流动资产答案：C解析：期货公司风险监管指标管理办法第七条规定，本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，考前超压卷，金考典软件考前更新，下载链接按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。54.期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。A、财政部B、中国证

37、监会C、期货公司D、商务部答案：B解析：期货投资者保障基金管理办法第五条，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。故本题答案为B。55.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（ ）时，应当相应扣除。A、期货公司保证金B、风险准备金C、结算准备金D、净资本答案：C解析：期货公司风险监管指标管理办法第十七条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。56.期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A、经营收入的30%B、经营利润的20%C、手续费收入的30%D、手续费收入的20%答案：D解析：

38、期货交易所管理办法第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证券监督管理委员会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。57.聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（ ）个工作日内向协会报告。A、10B、15C、20D、30答案：A解析：期货从业人员执业行为准则（修订 ）第三十五条规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者

39、应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。对于违反本条规定，规定的机构，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记人该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证券监督管理委员会处理。58.期货公司金融期货结算业务试行办法制定的依据是（ ）。A、期货交易管理条例B、期货公司管理办法C、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法D、期货公司首席风险官管理规定答案：A解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第一条，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据期货交易管理条例，制定本办法。故本题答案为A。59.期货公司申

40、请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照（ ）相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。A、中国证券监督管理委员会B、中国期货业协会C、外汇管理部门D、工商管理部门答案：C解析：期货公司监督管理办法第二十九条规定，期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。60.自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。A、近1个月本人的金融资产证明文件B、近2年收入证明C、职业资格证书D、工作证明答案：B解析：根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行 ）第九条，自然人投资者申请划分为专业

41、投资者，需要提交的证明材料包括近一个月本人的金融资产证明文件或近3年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等。61.期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元 ）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（ ）补偿。A、90B、80C、70D、60答案：A解析：期货投资者保障基金管理办法第二十一条，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元 ）的部分全额补偿。超过10万元的部分按百分之九十补偿。故本题答案为A。62.期货经营机构应当（ ）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A、每月B、每季度C、每半年D、每年答案：D解析：根

42、据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行 ）第三十五条，期货经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。63.（ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A、中国期货业协会B、中国证券监督管理委员会C、中国证券业协会D、中国证券监督管理委员会期货部答案：A解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第五条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。64.（ ）依法对首席风险官进行监督管理。A、中国证监会及其派出机构B、期货交易所C、期

43、货业协会D、期货公司答案：A解析：期货公司首席风险官管理规定（试行 ）第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。故本题答案为A。65.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（ ）按照期货交易所的规定办理。A、结算会员B、交易结算会员C、全面结算会员D、非结算会员答案：D解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第八条，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。故本题答案为D。66.2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时

44、因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。（1 ）在该案例中王某违犯了下列（ ）规定。A、挪用客户保证金B、违规划转客户保证金C、违犯规定收取保证金D、不按照规定接受客户委托答案：A解析：期货交易管理条例第六十七条规定。67.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）亿元。A、1B、4C、3D、2答案：C解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第九条规定，期货公司申请金融期货

45、全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。68.期货交易所章程应当载明下列事项（ ）。A、所有业务制度B、管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C、章程修改时间D、变更、终止的条件、程序及清算办法答案：D解析：期货交易所管理办法第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：（一 ）设立目的和职责；（二 ）名称、住所和营业场所；（三 ）注册资本及其构成；（四 ）营业期限；（五 ）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六 ）管理人员的产生、任免及其职责

46、；（七 ）基本业务制度；（八 ）风险准备金管理制度；（九 ）财务会计、内部控制制度；（十 ）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一 ）章程修改程序；（十二 ）需要在章程中规定的其他事项。69.中国期货业协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。A、5B、10C、15D、20答案：D解析：中国期货业协会纪律惩戒程序第九条。协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。70.首席风险官向（ ）负责。A、期货公司股东大会B、期货公司监事会C、期货公司董事会D

47、、中国证监会答案：C解析：期货公司首席风险官管理规定（试行 ）第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。71.期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。A、1B、2C、3D、5答案：A解析：期货公司监督管理办法第二十三条规定，期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近年1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。72.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书

48、面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（ ）。A、介绍业务的范围B、执行期货保证金安全存管制度的措施C、报酬支付及相关费用的分担方式D、为客户提供融资的利率约定答案：D解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（1 ）介绍业务的范围；（2 ）执行期货保证金安全存管制度的措施；（3 ）介绍业务对接规则；（4 ）客户投诉的接待处理方式；（5 ）报酬支付及相关费用的分担方式；（6 ）违约责任；（7 ）中国证券监督管理委员会规定的其他事项。73.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（

49、）权利。A、申请行政复议B、抗辩C、上诉D、申诉答案：D解析：根据期货从业人员管理办法第二十五条，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。74.证券公司申请介绍业务资格，须配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。A、5B、4C、3D、2答案：A解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（四 ）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故本题答案为A。75

50、.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（ ）。A、视为期货公司对交易结算结果有异议B、交易结算结果无效C、等待期货公司对交易结算结果进行确认D、视为期货公司对交易结算结果已予以确认答案：D解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十九条，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。故本题答案为D。76.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（ ）批准。A、国务院B、中国证监会C、期货交易所员工大会D、期货业

51、协会答案：B解析：期货交易所管理办法第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向中国证监会报告。77.下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（ ）。A、期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户B、期货公司应当为客户申请交易编码C、客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D、经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易答案：D解析：D项，期货交易所管理办法第七十八条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。故本题答案为D。78.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）

52、。A、保证投资者满意B、最大限度维护投资者利益C、维护投资者的合法权益D、为投资者创造最大权益答案：C解析：期货从业人员执业行为准则（修订 ）第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。79.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。A、3B、5C、7D、15答案：A解析：期货交易所管理办法第六十七条，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

53、故本题答案为A。80.公司制期货交易所总经理每届任期（ ）年，连任不得超过两届。A、4B、3C、2D、1答案：B解析：期货交易所管理办法第四十七条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证券监督管理委员会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。81.期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）。A、对交易风险进行特别提示B、填写书面交易指令单C、同步录音D、以适当方式保存答案：A解析：期货公司监督管理办法第五十五条规定，期货公司应当建立

54、交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。82.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A、1B、2C、3D、5答案：D解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。83.不同类别期货公司应当按照（ ）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。A、最近两期B、最近一期C、年终确定D

55、、年中确定答案：B解析：期货公司风险监管指标管理办法第十九条规定，不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。84.机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（ ）。A、品行端正，具有良好的职业道德B、已被本机构聘用C、最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格D、有三年以上金融业务经验答案：D解析：期货从业人员管理办法第十条规定，机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理期货从业人员资格申请：（1 ）品行端正，具有良好的职业道德；（2 ）已被本机构聘用；（3 ）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚；（4 ）未被中国证券监督管理委员会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（5 ）最近