晋圣风红煤业监理制度

1、目录1、 图纸会审及设计交底制度32、 施工组织设计/方案审核制度.33、 工程开工审批制度64、 原材料/构配件/设备进场质量认可制度75、 质量控制（关键工序）认可制度86、 旁站与巡视监理管理制度.107、 隐蔽工程验收制度.148、 工程计量认可制度.159、 工程/设计变更处理制度.1610、 工地列会及会议纪要签发制度.1711、 工程质量事故及处理制度.2012、 工程款支付签审制度.2213、 工程所赔签审制度.2214、 施工进度检查核查制度.2315、 投资分析制度.2416、 监理通知单签发制度.2517、 工程竣工验收制度.2718、 工程决算审核制度.3119、 项目

2、监理部监理档案管理制度.3320、 监理人员质量控制资料签认制度.3421、 项目监理部安全管理主要职责.3522、 监理资料日常管理制度.3623、 安全监督检查制度.3724、 监理部工作制度.3825、 监理部学习制度.3926、 监理部人员劳保、健康及安全管理制度 4027、 检测仪器、设施的使用和管理制度.4028、 防治水管理制度.41图纸会审及设计交底制度施工图是工程建设监理工作的主要依据，为使建设工程质量、进度、投资得到有效控制，特建立施工图纸会审及设计交底制度。一、施工图纸会审及设计交底由建设单位组织，监理、设计、承包单位等有关单位参加。二、建设单位要根据年度施工计划，在单位

3、工程开工前三个月把施工图纸发给监理、承包等单位。监理工程师收到有关施工图纸后必须认真详细审核，并做出予审记录。三、施工图纸会审与设计交底同时进行。会审及交底时，设计单位应对施工图纸设计的指导原则、采用标准、设计特点与内容等进行详细介绍，并针对工程质量要求进行设计与技术交底。四、监理、施工等单位拿出预审意见后，设计单位必须做出明确答复。会议产生的施工图纸会审记录经各方签字认可后，作为技术资料归档保存。 五、对会审确定的设计修改与变更，由设计单位下达设计修改通知书，修改通知书由监理单位下达承包单位执行。六、监理工程师对施工图会审中提出的问题应做到认真检查与落实，如发现设计单位修改不及时、不全面，以

4、书面形式通知建设单位督促其改进与完善。七、未经施工图纸会审与设计交底的工程项目不得开工。施工组织设计/方案审核制度编制施工组织设计是承包单位开工前必须做到的前期工作之一。他是统筹施工全过程的重要的技术经济文件，同时也是工程监理实行科学管理，搞好监理工作的重要依据之一。为使施工组织设计起到安全施工、缩短工期、提高工程质量、节约投资目的，特制定施工组织设计/方案审核制度： 一、在单位工程开工前，承包单位必须完成施工组织设计/方案的编制和自审工作并填写施工组织设计（方案）报审表报送项目监理机构审核。二、施工组织设计/方案必须明确以下内容：1、明确开工前必须完成的各项准备工作，安排开工前所需材料、机具

5、、人力及其使用的先后顺序。2、优选施工方案与施工方法，保证在规定工期内将工程建成移交。3、制定先进合理的施工方法、工程质量保证措施、施工安全措施、文明施工措施。4、选择有效的施工机具和合理的劳动组织，尽可能减少施工措施费用。5、积极采用新技术、新工艺，不断提高施工机械化程度和劳动生产率。6、制定物资供应方案，保证均衡施工和施工高峰期的需求。7、制定工程进度计划，拟定主攻连锁工程和关键工序的施工措施。8、尽量利用永久设施，减少临时工程，对施工现场进行合理布置（附施工现场布置图）。三、项目监理部接到施工组织设计或施工方案后，尽快熟悉资料，并针对工程特点和现场准备情况，重点审查其施工部署及主要项目施

6、工方案；施工进度计划、各种资源需用计划；施工平面布置；主要施工技术措施、质量保证措施、安全技术措施、文明施工措施；需增加的施工费用估算等。如发现施工组织设计（方案）中存在问题应提出修改意见，由承包单位修改后重新报审。四、要求施工单位在危险性较大的分部分项工程施工前编制专项方案；对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，施工单位应当组织专家对专项方案进行论证。五、专项方案编制应包括以下内容：1、工程概况：危险性较大的分部分项工程概况、施工平面布置，施工要求和技术保证条件。2、编制依据：相关法律、法规、规范性文件、标准规范及图纸、施工组织设计等。3、施工计划：包括施工进度计划、材料与设备计划。4

7、、施工工艺技术：技术参数、工艺流程、施工方法、检查验收等。5、施工安全保证措施：组织保障、技术措施、应急预案、监测监控等。6、劳动力计划：专职安全生产管理人员、特种作业人员等。7、计算书及相关图纸。工程开工审批制度一、单位工程开工前，承包单位必须向项目监理部报送工程开工报审表及相关资料，未经批准不得开工。二、送审开工报审表的工程必须具备以下开工条件：1、当地政府建设主管部门已签发的“建设工程施工许可证”，其他有关的行政审批手续均已办理；2、征地拆迁工作能够满足工程进度的需要；3、施工图纸及有关设计文件已齐备。（最小出图量也就是地下结构及基础图纸应全部完成，并已经审定）；4、施工现场道路，水、电

8、、通风和临时设施已满足开工要求，地下障碍物已清除或已审查。5、项目管理实施规划（或施工组织设计）（方案）已经项目部总监理工程师审核、签认。6、测量控制桩经项目监理部复验合格；7、承包单位项目经理部管理人员已按计划到位，施工人员，机械、设备、料具已按需要进场，主要建筑材料供应已满足，并满足开工的需要；8、承包单位各项管理制度已建立； 三、开工报告由总监理工程师签发，并报建设单位同意后生效。原材料/构配件/设备进场质量认可制度原材料、构（配）件及设备是工程建设的重要物资基础，其质量直接影响工程质量的优劣。为确保工程上使用合格的材料及设备，特制定此制度：一、进入施工现场的原材料、构（配）件及设备，现

9、有承包单位进行自检，检查材料、设备的规格、型号、数量和质量证明文件，并按规定进行抽样检验。二、自检合格后，由施工单位填报工程材料/构配件/设备报审表，并附：1、数量清单。2、质量证明文件（特殊产品有使用认证书，进口材料须有商检证明书）。3、自检结果。三、监理工程师收到报验单和附件后，依据设计图纸、合同要求及技术标准逐一核验，质量保证资料齐全有效，现场实物标志应和资料相符，经检验合格，监理工程师在报验单上签字认可方可使用。四、如果监理工程师认为供货方提交的有关产品合格证明文件以及承包单位提交的检验和试验报告，仍不足以说明产品质量符合要求时，监理工程师可以再行组织复核或抽样试验。五、进口材料设备，

10、应会同国家商检局共同进行检查验收，合格后方可使用。六、对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，对资料不齐全，技术指标不明确，未达到合同规定的质量要求或标准要求，实物和资料不符、包装标志不清而不能确认的材料设备，不准在工程上使用，并指令承包单位或材料供应单位限期将其运出现场。质量控制制度（关键工序认可制度）工程项目的质量控制不但是监理工作的重要核心内容，也是承包商进行工序控制的重点。为保证监理对施工过程中各环节的有效控制。特制定质量控制制度。一、项目监理部要建立健全质量监督工作体系。采取事前控制，事中控制，事后控制，确保工程质量达到合同规定的要求。二、事前控制

11、1、编制工程监理实施细则，建立项目监理质量控制体系，确定监理质量标准与要求。2、检查承包商对施工环境与条件方面的准备与工作质量 ，当确认施工现场准备可靠、有效后方可施工。3、严格施工组织设计、施工方案与施工图纸审查制度，做到施工组织设计或施工方案未审批，施工图纸未会审不得开工。4、对承包单位及分包单位的资质进行重新审查。5、对工程使用的原材料、半成品及设备实行报验制，凡没有产品合格证与检验不合格的不许进场。6、为保证施工质量，施工设备进场前应对承包单位所报施工设备的性能、规格、类型及良好程度进行查验。检查合格后方可进场。三、事中控制1、经常深入现场，对重要部位或关键工序作到旁站、测量或检验。2

12、、抓好工序管理，每道工序交接都要进行检查、验收。经承包单位自检，报请监理工程师验收合格后方可进入下一道工序。3、工程质量出现问题或事故必须分析原因、责任。监理工程师审核、批准工程质量事故的处理措施或方案后应及时检查处理效果。达不到质量要求的可下达暂时停工令。4、严格隐蔽工程验收制度，监理工程师在隐蔽前必须进行复查，合格签署监理意见方可隐蔽和转入下道工序。5、定期向建设单位报告工程质量情况，支付工程进度款时签署质量审核意见。未经监理人员验收或验收不合格的工程，拒绝签认工程款支付申请。6、组织现场协调会，建立质量监理日记，形成良好的现场质量管理制度。四、事后控制1、协助建设组织单位工程竣工验收，并

13、对工程项目进行质量评估。2、审查竣工资料与竣工图，保证交付资料真实完整。3、审查承包单位关于未完工程计划和质量保证措施。4、总结监理过程有关质量控制的经验、存在问题及改进措施。旁站与巡视监理管理制度一、目的：为保证工程质量，针对工程项目特点，在工程关键部位，关键工序的施工中，实施全过程跟班监督，充分体现事前控制在主动控制的原则，特制定本制度。二、原则：1、重要部位（交岔点、开口、贯通等）、锚网支护、模板浇注、砼配合比、架棚、漏顶、盲巷充填及立柱基础、立柱、地坪硬化钢筋网铺设等关键工序施工实行旁站监理；2、做好日常巡视检查监理工作。三、施工旁站监理规定（一）、安全生产旁站监理：1、锚网支护、模板

14、浇注、砼配合比、架棚、漏顶、盲巷充填作业；2、其他需要旁站监理的工程；3、拆除工程；4、大型机械设备（塔吊、施工电梯、井架、桩机等）的安装与拆除；5、高支模施工、支撑体系的安装与拆除；6、模板的吊装、堆放；7、脚手架安装与拆除；8、高处作业安全防护措施、安全装备；9、焊接工程安全保证措施；10、其他工程：爆破、巷道内瓦斯及二氧化碳气体测试等。（二）、旁站监理细则制定：1、项目监理部组建后二十一天内完成细则制定，报工程监理部审查；2、工程监理部七天内完成审批；3、细则在审批后的二天内报公司备案，并下发监理机构执行。（三）、旁站监理人员：旁站监理在项目总监的指导下，由现场监理人员具体实施。（四）、

15、旁站监理实施：1、对旁站部位的施工进行现场跟班检查；2、对施工中的连续作业，应安排人员换班，不得中断现场旁站监理工作；3、旁站监理人员不得离开施工现场。(五)、现场问题处理：1、发现施工企业违规操作，应责令其立即整改；2、施工企业拒绝整改时，立即向项目总监报告；3、项目总监接到报告后，立即处理；4、不能有效制止施工企业违规行为时，应将情况上报建设单位和政府主管部门；5、凡报告政府有关主管部门的事项，应同时报告工程部、公司。(六)、旁站监理记录：1、填写旁站监理记录；2、旁站监理记录必须有施工企业现场质检人员签字；3、旁站监理记录每班一份，当天完成。(七)、旁站监理记录存档：按资料管理制度统一存

16、档。四、日常巡视检查监理规定（一）、日常巡视检查监理工作范围：对施工现场的巡视、检查、检验、验收、实物计量、协调等工作，均属于日常巡视检查监理工作。(二)、日常巡视检查监理时间要求：监理人员每日必须上、下午各巡视检查一次，累计巡视检查时间不少于三个小时。(三)、监理员巡视检查监理工作责任：1、保证巡视检查时间；2、填写有关记录；3、发现问题，立即向项目总监报告；4、拟写整改（预控）监理通知，报项目总监批准后发出；5、跟踪落实。(四)、专业监理工程师巡视检查监理工作责任：1、保证巡视检查时间；2、填写有关记录；3、发现问题，及时处理并向项目总监报告；4、拟写整改（预控）监理通知，报项目总监批准后

17、发出；5、跟踪落实。(五)、项目总监巡视检查监理工作责任：1、保证每天巡视检查时间不少于两个小时（会议时间除外）；2、填写有关记录；3、发现问题，立即处理；4、发出监理通知；5、跟踪落实。(六)、巡视检查监理发现问题的处理：1、发现施工企业违规操作，应责令其整改，并及时发出整改通知；2、发现危及工程质量、施工安全的，应立即向项目总监报告，由项目总监采取应急措施，并迅速发出整改通知；3、发现对后续施工或其他专业工程产生质量或安全隐患的，应责令施工单位整改，同时发出整改（预控）通知。(七)、重大问题及时报告：1、不能有效制止施工企业违规行为时，应将情况上报建设单位和政府有关主管部门；2、凡报告政府

18、有关主管部门的事项，应同时报告工程部、公司。(八)、巡视检查监理记录：1、每天填写监理日志（巡查记录表）；2、如某时间段进行了旁站监理工作，则该段时间只须填写旁站监理记录表。(九)、巡视检查监理记录的检查：1、项目总监每周检查监理人员的C 表填写情况；2、每天下午下班前半小时将监理日志（巡查记录表）交项目总监检查；3、项目总监次日晨会通报监理日志（巡查记录表）检查情况，安排当日工作。(十)、存档：监理日志（巡查记录表）、旁站监理记录表C 表按资料管理制度存档。隐蔽工程验收制度凡被下一道工序覆盖或遮蔽的工序成果，必须在下一道工序施工前进行隐蔽工程验收。隐蔽工程验收必须遵守以下制度。一、隐蔽工程应

19、实行自检制度。工程具备隐蔽条件时，承包单位自检合格后，填写报验申请表在工程隐蔽前报监理工程师核查。二、监理工程师收到施工单位的申请表及自检记录后认真审核，并按照承包单位通知的验收地点、时间和隐蔽工程内容进行验收。验收合格，监理工程师在验收记录上签字后，施工单位方可进行隐蔽和继续施工。验收不合格，施工单位在监理工程师限定时间内处理后重新验收。三、对特殊分项分部工程，如验槽、地基处理、重要部位的钢筋及主体的隐蔽，除监理单位外还应有相关单位参加验收，会签认可后方准予隐蔽。四、因质量问题或事故而发生的隐蔽工程，承包单位隐蔽前应向监理单位提交施工方案，隐蔽工程所用原材料检验合格证，经监理工程师批准后方可

20、隐蔽。五、监理工程师不能按时进行验收，应在验收前24小时内以书面形式向承包单位提出延期要求，延期不能超过48小时。监理工程师未能按以上规定进行验收，承包单位可自行组织验收，监理工程师应承认验收记录。六、未经监理工程师验收而自行隐蔽，监理人员应拒绝签认，并要求承包单位严禁进行下道工序的施工。工程计量认可制度为使监理人员按规定要求对已完工程量进行确认和综合评价，特制定工程计量认可制度。一、工程计量只计量施工合同中规定的工程项目，合同外的任何项目的工程量不予认可。二、工程计量更改应有经监理人员同意的设计修改、工程更改手续及监理工程师发出的工程变更指令，未经监理工程师签认的工程更改不予计量。三、承包单

21、位提交计量验收的工程项目必须保证质量达到合同约定的标准，未经监理工程师检验、工程质量未达到合同标准要求的工程其计量不予认可。四、工程计量验收必须手续齐全，并提交以下资料。1、被计量的工程应有总监理工程师批准的开工报审表。2、承包单位自检资料的各种数据满足设计要求、符合国家规范，达到合同标准。3、被计量的工程必须是经监理工程师检验合格，同意中间交工的工程。五、工程计量应采取监理与承包单位共同计量的方式。承包单位对验收合格的已完工程需将计量结果及有关记录和资料报送监理工程师审核。未经监理同意或计量记录和资料不合格的工程计量不予认可。六、为了充分利用计量手段控制工程质量和工程进度，项目监理部应加强工

22、程计量工作的管理，对承包单位所报的工程计量应认真复核，以确保工程计量工作及时、准确、有效。工程/设计变更处理制度为了规范工程/设计变更的操作，特制定本管理制度。1、工程/设计变更审查时，应遵循“技术上可行，工程费用合理，施工工艺简单，不影响工期，不降低工程使用标准”的原则。2、项目监理部按照工程/设计变更项目的性质进行审核。对于重大工程/设计变更，如方案性的变更，由项目总监组织有监理工程师参加的专门小组进行评价，并由总监进行审批。3、工程/设计变更的范围：一般包括设计图纸、施工次序、施工时间的变更，工程数量的变动，技术规范的变更以及合同条件的修改。不管工程/设计变更范围大小，性质如何，变更单内

23、包括变更原因、依据、变更工程量清单、变更估价四个部分。4、工程/设计变更审查的内容：工程/设计变更的原因、变更的依据，附有要求变更的充分条件和必要的依据资料，例如：属于图纸错误的变更，必须说明图纸错误中情况，变更后有关部分的计算书；属于合同文件的变更，必须附有建设单位、承包单位双方签订的修改有关变更部分的协议书；建设单位提出的变更，附有建设单位要求的条件，除应说明变更原因外，还须附有对此项变更所涉及到的有关单位、有关部门的函件、变更后采用的技术标准等等。5、工程/设计变更单的签发，应由建设单位代表、设计单位代表、项目监理机构总监共同签字后生效。6、工程/设计变更资料在施工中要妥善保管并作为工程

24、技术资料归档。工地例会及会议纪要签发制度一、目的:定期、高效地处理和协调与工程项目建设相关单位提出的有关事宜，规范现场监理服务。二、会议分类：1、第一次工地监理机构会议；2、开工预备会议；3、工程例会；4、专题会议；5、分部（专项）、单位工程验收会议。三、第一次工地监理机构会议：1、项目监理部负责人主持；2、介绍工程情况，宣布工作纪律，提出工作要求；3、监理机构进场后七天内召开第一次工地监理机构会议；4、检查监理工作准备情况；5、公司领导、监理部负责人、现场监理机构成员参加会议。四、开工预备会议：1、建设单位或项目总监主持召开；2、会议按监理规范的要求召开；3、在签发开工令之前举行；4、通报工

25、程准备情况，介绍各参建单位等其他有关事项；5、若委托项目总监召开开工预备会议，由项目总监指定专人通知建设单位、承包商参加。如工程需要，须通知与本工程相关的设计人员和其他单位人员参与。五、工程例会：1、项目总监（或其代表）主持召开；2、工程例会周期视工程项目进展情况由建设单位和项目监理部约定；3、按约定时间召开工程例会，特殊情况可适当调整； 4、通报约定周期工程质量、进度、投资、安全文明施工等情况；5、监管多个项目的专业监理工程师必须参加所监管项目的工程例会。六、专题会议：1、项目总监或建设单位主持召开；2、如遇紧急处理一般问题，由专业监理工程师主持召开；3、如需公司工程监理部、质量技术部参加会

26、议，项目总监（或其代表）须提前通知；4、需建设单位代表参加会议，须提前通知；5、需承包单位负责人、分包方负责人参加会议，须提前通知；6、需设计人员参加会议，须提前通知；7、需政府行政主管部门参加会议，须提前通知；7、如需专家参加会议，须提前通知，并向建设单位明确费用。七、验收会议：1、协助建设单位组织专项、单位（项）工程竣工验收；2、专业监理工程师负责组织分项工程验收；3、分部工程和竣工预验收由项目总监主持；4、项目总监委派专人负责分部（专项）、竣工初步验收、竣工验收会议纪要整理；八、会议纪要整理：1、会议纪要由项目总监（或其代表）指定专人记录、编写；2、工程会议纪要按照公司规定的格式编写。九

27、、会议纪要的审定、签发：1、会议纪要的签发时间不得迟于会议后一个工作日；2、如建设单位提出对会议纪要提前确认，须提前报建设单位；3、如项目总监认为需建设单位提前确认，须提前报建设单位；4、会议纪要由项目总监（或其代表）审核、签发。十、会议纪要的确认：1、会议纪要的确认方式在本工程项目第一次工地例会中约定；2、如政府部门要求参会单位盖章确认，须参会单位盖章确认；3、涉及重大经济、技术、安全及进度、事故处理、争议调解等问题的专题会议纪要由与会各方签字（章）确认；4、项目总监（或其代表）对纪要内容的真实性负责。十一、会议纪要的存档：按资料管理制度收集、整理，定期上交公司资料室存档。十二、会议纪要的跟

28、踪：项目总监（或其代表）派人跟踪会议纪要实施情况。工程质量事故报告及处理制度重视对质量事故的防范和处理，从中吸取教训，避免质量事故的再发生，规范工程质量事故报告及处理，特制定本制度。一、工程质量事故发生后，承包单位应及时向监理工程师报告，并逐级上报主管部门，倒塌事故12小时内上报，重大事故24小时内写出书面报告逐级上报。二、监理工程师以“监理工程师通知单”的形式通知施工单位，要求停止有质量缺陷或事故部位和与其有关部位及下道工序施工，需要时，要求采取防护措施。三、承包单位在监理工程师的参与下，尽快进行事故调查，写出事故报告，事故报告的内容主要包括：1、与事故有关的工程情况；2、质量事故的详细情况

29、，诸如质量事故发生的时间、地点、部位、性质、现状及发展变化情况；3、事故调查中有关的数据资料；4、质量事故原因分析与判断；5、是否需要采取临时防护措施；6、事故处理及缺陷补救的建议方案与措施；7、事故涉及的有关人员和责任者的情况。四、在事故报告的基础上，总监理工程师组织设计、施工、建设单位等有关各方参加的事故分析会，分析判断事故原因。在事故原因分析的基础上，研究制定事故处理方案。方案的制定应体现；安全可靠、不留后患，满足工程项目的功能和使用要求，技术可行，经济合理等因素。五、监理工程师指令承包单位按既定的处理方案实施对质量事故的处理。如质量事故不是承包单位的原因造成的，应督促建设单位给予承包单

30、位补偿。六、质量缺陷处理完毕，总监理工程师组织有关人员对处理的结果进行严格的检查和验收，写出“质量事故处理报告”，提交建设单位和公司本部，必要时上报有关主管部门。七、质量事故处理报告主要内容包括：1、工程质量事故的情况；2、质量事故的调查与检查情况，包括调查的有关数据、资料；3、质量事故原因分析；4、质量事故处理的依据；5、质量缺陷处理方案及技术措施；6、实施质量处理中的有关原始数据、记录、资料；7、对处理结果的检查和验收；8、结论意见。工程款支付签审制度为了有效地进行投资控制，在满足工程质量要求的前提下，做到工程进度和投资同步，特制定本制度。一、统一单位工程名称；统一使用批准的设计概算中的工

31、程名称，概算书中没有的使用设计修改通知书中的工程名称，必须做到所监理项目月、季、年度统计报表和计划中的工程名称相一致。二、每月工程价款结算，要以月末验收月报为依据，做到工程价款结算单和统计报表的工程名称、工程量一致。三、工程量计算：各单位工程在进行工作量计算时，应以预算已完工程认可书及合同外发生项目的证明资料等签证为依据进行确定，审核的竣工月报要做到和预算、签证相一致。四、承包单位提交工程款支付申请后，项目监理部进行审核，审核说明应包括审核依据审核内容、审核结果及其它需说明的问题。五、工程价款的构成：工程价款包括合同预算内部分和预算外费用，其中预算内部分必须依据已批准的施工图预算的分部分项工程

32、数值，预算外费用必须有相应的签证和证明资料。六、工程价款支付程序：每月月末由施工单位提出支付申请，监理工程师根据图纸、定额、与结算文件和合同规定对施工单位月度完成工程量进行核实、确定本月应支付的工程价款，经总监审核签署工程款支付凭证，报建设单位作为支付依据。工程索赔签审制度为了维护监理“守法、诚信、公正”的行为准则，公正的处理施工过程中的索赔，特制定本制度。一、提出索赔申请：由于非承包单位或建设单位的原因造成的费用增加，承包单位或建设单位提出向建设单位或承包单位进行索赔。索赔时必须提出具体的索赔报告，并要求附有造成索赔的原始资料，填制相应的费用索赔申请表。二、接收索赔报告：接到索赔报告后项目总

33、监应组织专业监理工程师进行审核，重点审核索赔的理由是否成立，索赔的依据是否有效和完整，索赔的计算是否正确。三、审核索赔报告：监理组织承包单位与建设单位商进行协商，并提出处理意见，报建设单位或承包单位确认。四、处理：如果承包单位或建设单位双方同意监理对索赔的处理意见，三方在索赔批复意见上签认，若一方不同意，有政府建设行政管理部门调解，调解不成时可进行申请仲裁。监理在调解过程中，必须做到公平和公正，从而正确处理索赔。施工进度检查制度正确掌握工程项目的实际进展情况，是实行有效进度控制的依据，也是核发进度款的依据，为把施工进度控制在计划要求的合理水平上，为规范施工进度检查，特制定本制度。一、项目监理部

34、每月组织一次月末验收，对工程实际进展情况进行一次系统检查。二、定期地、经常地收集由承包单位提交的有关进度报表资料，从中了解工程项目的实际进展情况。三、驻地监理人员现场跟踪检查工程项目的实际进展情况，视工程项目的类型、规模、监理范围及施工现场的条件等各方面的因素决定检查的频次。四、定期或不定期地组织召开施工负责人参加的现场会议，了解项目实际进展情况及施工中存在的问题。五、符合合同规定质量要求的工程量并经监理工程师确认的已完工程量才准计量，并以此作为开具工程款支付证明的依据，出具工程款支付证明书。六、监理工程师将实际进度与计划进度分析比较，找出进度偏差，督促承包单位采取措施排除障碍，执行原计划或对

35、原计划进行必要的调整。投资分析制度投资控制是监理的重要任务之一，为了合理有效控制工程建设项目投资，力求实现项目目标，特制定本制度。一、项目总监应组织监理工程师编制资金使用计划，合理确定投资控制目标值，并对投资目标进行分解。二、专业监理工程师必须熟悉设计图纸，设计要求、投标书、分析合同价构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，列出投资控制工作的重点。三、审核施工单位编制的施工组织设计，对主要技术方案进行技术经济分析。四、在其它专业监理工程师的配合下，认真审核已完工程结算单，严格控制工程变更，实现投资控制目标。五、专业监理工程师应将实际进度与合同价进行比较，分析发生偏差时，采取相应措施，报总监

36、批准后实施。六、项目监理部根据工程项目规模、工期等要求定期编写投资分析报告，送交建设单位，同时上报公司。七、各项目监理部年终必须将详细的投资完成情况，其中包括完成总投资，合理化建议节约的投资等内容，写入年终总结中。监理通知单签发制度为了使监理工程师通知单签发规范化、制度化，充分利用签发监理通知单这一管理手段，及时纠正承包商的某些违规、违章、违程行为，将工程监理中发现的问题在萌发期内得到及时整改，特制定本制度。一、有下列情况之一时，应及时签发监理工程师通知单：1、发现工程进度偏离计划；2、发现工程进度严重偏离计划； 3、巡视和旁站发现施工中不符合要求的质量问题；4、发现影响竣工验收的问题；5、与

37、建设单位、承建单位沟通信息，提出工程造价控制的建设；6、督促和纠正承包单位不符合合同约定的行为；7、提前向建设单位和承包单位发出请示，防止偏离合同约定的事件发生；8、工程暂停是由于建设单位或非承包单位原因时，在暂停原因消失具备复工条件时，指定承包单位复工。9、收到合同争议通知后，应在合同规定的期限内进行调查和取证，与双方协商后作出决定。10、收到违约事件的申诉后，在与双方协商一致的基础上，评估工期及费用损失的数量。11、不合格分项工程的预检。12、对可以通过返修弥补的质量缺陷；13、对需要返工处理或加固补强的质量问题；14、对工程上出现的安全隐患提出整改通知；15、对工地文明施工方面出现的问题

38、要求整改通知。二、一般性问题的监理工程师通知单由专业监理工程师直接签发，重大问题的监理工程师通知单由专业监理工程师填写后，呈报项目总监签字批准后再签发。三、监理工程师通知单一式三份，承包单位一份，建设单位一份，监理单位留存一份。四、监理工程师通知单的内容应针对性和可操作性。五、发送监理工程师通知单时，要履行签收手续，并注明签收时间。六、监理工程师通知单发出后，监理工程师根据施工单位的监理工程师通知回复单，对其效果进行跟踪验证，并对处理结果、验收人、验收时间等详细情况记录在监理日记里。对于没有回复，或处理结果不满意的可再发监理工程师通知单，直至责令暂时停工整改。工程竣工验收制度一、目的:规范监理

39、行为，督促工程验收正常进行。二、执行本制度的原则：1、符合承建合同文件的要求；2、验收程序及要求符合当地政府的管理规定；3、验收工作符合有关现行的规范规程及验收评定标准要求。三、监理验收工作分类：1、组织分项工程验收；2、组织分部工程验收；3、协助建设单位组织专项工程验收；4、组织单位（单项）工程竣工预验收；5、协助建设单位组织单位（单项）工程竣工验收。四、组织分项工程(检验批)验收：1、专业监理工程师（项目总监）负责组织；2、收到施工单位的验收申请表，迅速组织验收；3、隐蔽工程必须在隐蔽前验收；4、施工项目技术负责人、班组长、质检员和有关监理人员、建设单位代表参加；5、需要质监部门和其它单位

40、参加的，提前通知；6、核查质量验收记录表；7、组织验收的专业监理工程师（监理员）签章；8、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报工监理程部和建设单位。五、组织分部（子分部）工程验收：1、项目总监督促施工方完善收尾，备齐资料、注意事项；2、项目总监负责组织；3、收到施工单位的验收申请表，三个工作日内组织验收；4、专业监理工程师（监理员）编写工程质量评估报告、监理工作总结；5、参加单位：建设单位、监理、设计、承包单位，质监单位监督；6、负责验收会议纪要；7、核查分项分部（子分部）工程质量验收记录表；8、相关单位签字盖章后，项目总监审查，合法后签字盖执业章；9、需要公司签章的，报公司签章；1

41、0、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报工程监理部和建设单位。六、协助建设单位组织专项工程验收：1、建设单位要求进行专项工程验收的，由总监确定并配合建设单位实施。2、项目总监组织专项工程预验收；3、收到施工单位的验收申请表，三个工作日内组织预验收；4、专业监理工程师（监理员）编写监理工作总结；5、参加单位：建设单位、监理单位、承包单位、设计单位；6、专项验收由建设单位组织，项目总监协助；7、相关监理人员参加验收；8、建设单位委托，负责会议纪要；9、专项验收记录表由项目总监签字盖执业章；10、预验收通过后，由建设单位报政府主管部门；11、验收问题的整改跟踪落实。七、组织单位（单项）工程

42、预验收：1、项目总监应在验收前督促承包单位做好各项准备工作；2、项目总监负责组织；3、收到承包单位的验收申请表和竣工报告后，五个工作日内组织验收；4、填写验收申请表的监理工程师意见；5、参加单位：建设单位、质监站、监理单位、承包单位、设计单位；6、资料核查；7、各专业分组检查；8、检查情况汇总，会议通报；9、负责验收会议纪要；10、核查竣工报告，项目总监签章后报公司签章；11、向承包单位发整改通知；12、整改通知的跟踪落实；13、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报工程监理部和建设单位。八、协助建设单位组织单位（单项）工程竣工验收：1、项目总监须向建设单位指明竣工验收前应具备承包单位

43、的竣工报告，设计、勘察单位的质量检查报告，监理单位的工程质量评估报告，承包单位应提供的工程质量保修书住宅质量保证书和住宅使用说明书；2、建设单位组织竣工验收；3、协助建设单位制定竣工验收的内容、组织程序、参加单位；4、协助建设单位按合同确定验收依据和标准；5、项目总监主持编写监理成果报告，签章后盖公司公章；6、项目总监填写工程质量评估报告，签章后盖公司行政章；7、项目总监主持编写验收会议发言稿；8、总监负责监理资料的整理归档；9、项目总监核查建设单位填报的“建设工程竣工验收条件核查表”，齐备后签章报公司盖行政章；10、项目总监负责验收问题的整改跟踪；11、项目总监落实监理合同内监理费等款项的回

44、收，否则，不得在竣工验收报告上签字盖执业章；12、项目总监审查竣工验收报告，竣工验收报告签章的顺序：建设单位、设计单位、承包单位、项目总监、监理公司；13、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报工程监理部和建设单位。工程决算审核制度为了规范工程决算审核工作，使工程决算工作规范化、正规化，特制定本制度。一、工程决算审核原则工程决算审核必须坚持以科学、公正的态度，合情、合理、实事求是地确定工程造价，实现工程投资的有效控制。二、工程决算审核程序1、承包单位报送工程决算资料；2、专业监理工程师审核；3、总监审批签发竣工结算工程款证明；4、建设单位建设单位签认；5、建设单位建设单位向承包单位支付

45、工程结算款；6、保修阶段结束后，进行工程款最终结算；三、工程决算的依据、工程决算的依据包括以下四个部分：1、施工图、设计变更、工程变更、签证单；2、国家及地方政府颁发工程预算定额及配套的预算定额解释，建设工程费用定额；3、当地政府建设部门颁发的工程材料价格信息；4、国家及地方下政府建设主管部门颁发手工程结算规定等；四、工程决算审核物内容及方法1、工程量的核定：主要依据施工图，定额中的工程计算规则以及和签证、设计变更情况等。对图纸中不能确定的项目，要当场量测，并对隐蔽工程签证，额外工程签证进行确认，保证工程量的不漏、不错、不重，要本着“多退少补”的公正原则。2、套用单价的核定，审核定额单价的核算

46、方法，工、料、机的耗量计算，实际发生而定额中缺项的项目注意套用定额的适宜性，对承包单位自编的补充定额或暂估价要审核其编制是否符合规定原则，工、料、机的耗量和单价是否合理等。3、审核工程结算费率与合同及标书所定的费率计取有无错误，明确那些材料可以补差，参考的 工程单价是否正确，人工、机械补差问题，有无材差高调、运输公里多计情况。4、其它，着重审核施工合同中承包方承诺而未兑现，但在决算中要求计费的部分。五、工程决算审核完毕后，必须附工程决算审核情况说明，审核说明必须包括：审核工程项目内容；审核采用的预算及配套的预算定额解释；建设工程费用定额；工程材料参考信息来源；工程造价的核减调增量，最后确认的工

47、程造价。六、专业监理工程师审核后，总监审批签发竣工决算支付凭证，报建设单位。保修阶段结束，进行最终结算。项目监理部监理档案管理制度为健全和加强监理部档案的管理，规范竣工档案资料的收集、整理、归档和保管，特制定本制度。一、监理档案的管理1.档案由专人负责档案的收集、整理、归档工作。2.监理部指派有一定管理能力，懂档案管理专业知识的人员管理技术档案。二、档案的要点监理资料管理应由总监理理工程师总负责，各专业监理工程师分工负责，设一名资料管理员，建立监理信息及监理资料管理体系。资料员负责资料收集、编码、组卷、归档工作，负责监理资料的收发、保管；监理资料借阅的管理，负责月报中有关资料方面的起草工作。监

48、理资料必须具有针对性、准确性与完整性，又应及时整理，分类有序。项目管理过程中提供的报告、文件和数据必须准确及时的反映工程实际情况。监理工作过程中形成的各种原始记录，是监理中多项控制和管理工作的依据与凭证，应及时收集归档。监理资料的管理应当科学化、程序化、规范化，以计算机作为辅助工具，建立起计算机信息管理系统，实施资料管理计算机化，为此，项目监理部应当建立起资料编码系统。项目监理机构内各监理人员应随着工程项目的施工进展不断收集、积累监理资料，并认真地、及时地进行编审、交资料管理员归档。为保证监理资料的完整、分类有序，在工程开工前，总监理工程师应与建设单位、承包单位针对工程项目有关资料的分类、格式

49、、份数达成一直意见，并在工程实施中遵照执行。在工程项目开工前，项目监理机构应主动与工程项目所在地的城建归档部门或建设行政主管部门进行联系，明确对项目监理资料的组卷及归档要求，以便按要求和规定执行。在工程竣工验收后，在合同约定的时间内由总监理工程师组织对监理资料进行整理、编审、装订，形成一套完整的监理档案，移交所属公司档案资料管理部门保管备查，并办理移交手续，归档前必须由总监理工程师签字。大型工程项目应当建立电子档案资料，工程重要分部及阶段应有照片，摄像等影像资料。作为档案资料的重要组成部门，移交时一并移交。监理人员质量控制资料签认制度1、项目总监理工程师签认：项目监理规划、监理实施细则、分包单

50、位资质审查意见、开工、复工报告审批意见、施工组织设计、技术方案审批意见、质量事故报告审批意见、分部工程、单位工程质量检验评定资料、竣工验收文件以及其他项目监理机构的文件和指令。2、项目总监理工程师代表：在总监理工程师授权下可以签认除项目监理规划、监理实施细则以外的项目监理机构的文件和指令。3、专业监理工程师签认：本专业分项工程验收及隐蔽工程验收记录、监理日记、进场材料、设备、构配件质量和试验结果审批意见。4、监理员签认：旁站监理记录、现场原始质量记录和凭证、工艺过程、施工工序、加工制作的检查记录和检查结果、承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及使用运行记录。各级监理人员必须严格按职责签认

51、，不得任意代签。遇特殊情况需代签的，必须在具备有权限者的合法授权手续后，才能代签。签认应字迹清楚，日期正确，并按规定归档。签认者签认的内容必须真实并能够追溯，由于签认错误，签认人必须承担相应的行政、经济及法律责任。项目监理部安全监理主要职责一、建立有针对性的安全文明施工转型监理制度和明确安全监理责任人员，监理人员必须持证上岗。二、审核施工单位转型文明施工组织设计方案或施工组织设计方案的安全技术措施并签署意见；审核进入施工现场的各承包、分包单位的资质和证明文件。三、审查工地的安全组织体系和安全人员的配备；审核新工艺、新技术、新材料、新结构的使用安全技术方案及安全措施。四、把安全生产作为日常监理工

52、作的重要内容，有安全监理施工记录和日记，及时纠正施工单位在安全生产中的我违规行为；监理月报有反映工地安全生产和我文明施工记录。五、严格执行监理工作制度，重要施工环节确保做到旁站和平行巡检审核施工单位提交的关于工序交接检查、分部、分项工程安全检查报告，审核并签署现场有关安全技术签证文件。六、根据建筑施工安全检查标准（JGJ59-99）进行现场监督与检查，对危机工程安全施工，按照监理权限下达停工指令。七、参加建设单位组织的安全检查活动，并书面记录检查结果和事故隐患的整改情况。八、及时向建设单位行政主管部门或安全监督机构报告拒不整改行为。九、对施工方案的安全性和施工单位的安全生产管理作出评价，并列入

53、竣工资料。监理资料日常管理制度为保证监理资料的完整性、系统性和真实性，现场监理人员必须高度重视监理资料的收集、整理和保管工作，要将监理资料的形成，落实到监理工作的每道程序、每项规则之中，牢固树立监理档案的形成是监理人员从事监理活动的记录和监理工作最终成果的观念。各项目总监理工程师为监理文件资料管理的总负责人，要亲自挂帅，并指定专人(可兼职)对日常监理文件资料集中收发和管理。监理文件资料的日常管理的基本要求是：及时整理、真实齐全、分类有序。监理文件资料形成过程中使用的工作表式，参照监理规范的有关规定，主要有A 表(A1A11)、B 表(B1B6)和C 表(C1C2)。他们之间的关系、使用方法及要

54、求详见监理规范，并参阅后面监理常用表格填写指南。安全监督检查制度依据国务院颁布的建设工程安全生产管理条例和煤炭行业工程建设监理自律管理试行办法，结合天安煤业朝阳煤矿安全管理规章制度特制定本监理部工程施工阶段安全管理检查制度。一、施工前安全监督检查：1、检查施工单位安全生产资质等级、及项目部管理人员和上岗人员证件是否符合有关规定。2、检查施工单位与建设方是否签定安全协议书。3、严格审查施工组织设计中安全专项技术措施的制定及人员配备是否合理。4、督促施工单位建立健全施工现场安全保证体系并进行检查。5、审查施工单位人员证件及特殊工种作业人员资格证。二、施工过程中安全监督检查：1、督促检查施工单位安全

55、工作交底情况。对未交底安全工作的施工队要及时进行处罚并反映到建设方共同令其纠正。2、严格开工前对现场安全设施、施工机械的验收核查。3、对存在重大安全隐患的施工地段要加大现场巡查次数和检查工作，发现问题及时向建设方反映并检查安全工作的处理和落实情况。4、日常安全检查中，发现问题要及时反映和处理，每月保证对施工现场的设备、现场安全管理全面检查2次，做好记录。5、每月协助建设方组织一次安全工作总结会议。6、配合相关部门对安全事故的调查，事故分析，健全本部安全资料管理。三、安全工作总结：1、每月总监召集监理部所有人员对安全监理工作进行总结，找问题，找差距，安排下月安全检查工作重点。2、每月对安全工作要有书面