XXX公司管理权限手册(试行)

1、- 1 -XXX省XXX投资有限公司总部管理权限手册（试行）第一章 总 则第一条 为科学合理地界定 XXXXXX 省 XXXXXX 投资有限公司总部各部门的关 键权限，建立规范的母子公司管理控制体系，促进 XXXXXX 集团可持续发展， 根据 XXXXXX 集团的实际情况，制定本手册。第二条 正文表述中，除非特别声明，“集团”代表 XXXX 省 XXXXXX 投资有限 有限公司及控股子公司”，“集团总部”代表“X X 省 XXXXXX 投资有限公司”，“子公 司”代表 XXXXXX 省 XXXXX X投资有限公司的子公司”。第三条 本手册与 XXXXXX 集团管理规程相配套，从更细致地层面界定

2、了XXXXXX 集团各部门及高管的权限划分。第四条 在编制过程中我们考虑了内部程序与法定程序的结合，一般按 照法定程序需要子公司董事会 / /执行董事核决的相关事项在本手册中将先通 过集团总部总裁办公会审议。在实际子公司的相关事项管理过程中，总裁办 公会审议代表集团内部核决权， 审议的最终结果通过子公司董事会 / /执行董事 进行法定核决。第五条 本权限手册内容主要界定集团总部各职能部门及以上职位的权限，包括集团总部内部事务的权限及对子公司审核核决的权限。权限表列示 了管理活动类别、 内容、经办部门、 以及该项管理活动所涉及的部门或职位， 并描述了部门或职位在- 2 -管理活动中的权限。第六条

3、 权限表权限分类：第七条 提案代表编制方案或组织编制方案或建议；第八条 审核代表对提案的内容、方式等进行审查；第九条 审议代表集体审核及研讨、建议，以会议的形式进行；第十条 核决代表批准；第十一条 备案代表知情、监督权力。第十二条 本手册权限主要从投资发展类、经营管理类、审计监察类、 行政管理类、人力资源类、财务管理类和后勤保障类分别界定关键事项的权 限。第十三条 关于审核的先后顺序请参见相关流程。第十四条 如果权限表所涉及岗位空缺，如无特别授权，则该岗位权限 上移，即由直接上级执行该权力。第十五条 本手册是公司管理活动过程中各层级权限分配的重要指导性 文件，是公司流程系统文件制定的基本性文件

4、。手册一经确定，各部门和下- 3 -应向主管部门提出修订需求和意见， 但文件没有修改之前一律按现行文件执 行。 管理过程中需特别授权的，应报请权限部门 / /职位批准。第十六条 集团总部企业管理部应根据公司发展，原则上每年 4 4 月份组 织对本手册所规定的权责分配的适用性、有效性做出评价，并根据运行评估 结论适时提出调整修订方案。手册确定后在一定阶段内应保持相对的稳定。第十七条 当战略、组织结构、业务流程发生变化时，应及时修订本手 册，修订工作由企业管理部负责组织，集团企业管理部负责子公司权限分配 具体调整建议和修订。属公司必须严格按文件执行，不得擅自修改权限在执行过程中有问题，-4 -第二

5、章权限表第十八条经营管理类内容编号内容组织/发起/经 办部门子公司总经理集团总部投资发 展部企业管 理部副总裁 （财务）副总裁 （投资）总裁办 公会总裁战略管理 委员会董事会/董事长1.1集团总部管理 权限手册修订企业管理部提案审核审核审议核决1.2集团发展战略规划制定投资发展部提案审议审议核决1.3子公司发展战略规划制疋子公司总经理提案审核审议核决1.4集团年度经营目标的确 定与调整投资发展部提案审议审议核决1.5集团年度经营计划制定 与调整企业管理部提案审核审核核决1.6战略调整方案投资发展部提案审议审议核决-5 -内容 编号内容组织/发起/ 经办部门子公司总经理集团总部投资发 展部企业管

6、 理部副总裁 （财务）副总裁 （投资）总裁办 公会总裁战略管理 委员会董事会/董事长1.7月度计划编制企业管理部分管领导 审核分管部门分管领导 审核分管部门审议核决1.8子公司年度经营目标的 确定与调整企业管理部提案审议核决1.9子公司年度经营计划制定子公司总经 理提案审核审议核决1.10子公司总经理年度经营 目标责任书签订企业管理部提案审议核决1.11总部部门内部制度修改申请部门备案申请部门 分管副总 核决申请部门 分管副总 核决1.12集团（跨部门）制度流程 制定修改制度主管部 门审核审核审核审议核决-6 -内容 编号内容组织/发起/ 经办部门子公司总 经理集团总部投资发 展部企业管理部副

7、总裁 （财务）副总裁 （投资）总裁办 公会总裁战略管理 委员会董事会/董事长1.13子公司董事表决意见子公司董事备案核决1.14水电投资方案三岔沟提案备案核决1.15水电建设方案制订与调 整三岔沟提案备案审议核决-7 -第十九条投资发展类内容 编号内容组织/发 起/经办部门子公司总 经理集团总部企业管理 部 投资发 展部财务管理部后勤保 障部副总裁 （投资）副总裁 （财务）总裁办 公会投资决策 委员会董事会/董事长2.1集团总部项目投 资方案投资发展部备案提案审核审核审核审议审议核决2.2子公司重大项目 投资方案子公司总 经理提案备案审核审核审核审核审议审议核决2.3子公司产权或股 权的变动、

8、转让、 划拨方案投资发展部备案审核审核审核核决2.4集团总部固定资 产的购置和处置后勤保障部审核提案核决2.5集团投资项目内 部立项投资发展部提案审核审核核决-8 -内容 编号内容组织/发起/ 经办部门子公司总 经理集团总部企业管理部投资发 展部财务管 理部后勤保 障部副总裁 （投资）副总裁 （财务）总裁办 公会投资决策 委员会董事会/董事长2.6投资项目建设方 案 外部设计公 司备案审核审核审核审核核决2.7投资项目股权设置投资发展部备案提案审核审核审核审议核决2.8投资项目团队组 建方案投资发展部备案提案审核核决2.9投资项目实施重 大调整方案投资发展部备案提案审核审核审核审议核决2.10

9、投资项目资本运 作方案投资发展部备案提案审核审核审核审议核决-9 -第二十条审计监察类内容 编号内容组织/发起/ 经办部门子公司重事会或 执行董事集团总部审计监察部总裁董事长3.1对集团总部的内部审计（例行/专项）审计监察部提案核决备案3.2对子公司的内部审计（例行/专项）审计监察部审核提案核决备案3.3对集团总部经营班子的外部审计（例行/专项）董事/监事/ 董事会/监事 会提起核决3.4对集团总部部门的外部审计（例行 /专项）审计监察部提案核决3.5对子公司的外部审计（例行/专项）审计监察部提案核决备案-10 -第二十一条行政管理类内容 编号内容组织/发起/ 经办部门子公 司子公司 总经理集

10、团总部申请人申请部门 经理行政管理 部副总裁 （财务）副总裁 （行 政）总裁办 公会总裁4.1集团总部信息的对外公 开披露（提交给政府相 关部门）行政管理部提案按照分 管部门 核决按照分管 部门核决4.2子公司重大灾害、重大 事故预案子公司总经 理提案备案审议核决4.3集团总部品牌建设方案行政管理部提案审议核决4.4子公司品牌建设方案子公司提案审核审议核决4.5印章刻制申请部门提案审核审核按照分 管部门 核决按照分管 部门核决4.6印章使用申请申请部门提案审核复核按照分 管部门 核决按照分管 部门核决-11 -内容 编号内容组织/发起/ 经办部门子公司子公司 总经理集团总部申请人申请部 门经理

11、行政管理 部副总裁 （财务）副总裁 （投 资） 总裁办公 会总裁4.7印章借出申请部门提案审核复核按照分 管部门 审核按照分管 部门审核、 行政副总 核决4.8印章销毁核决行政管理部提案审核核决4.9公文发文申请部门提案审核审核相关部门 领导会签核决4.10档案借阅申请部门提案审核复核按照档 案涉密 级别核决按照档案 涉密级别 核决按照档案 涉密级别 核决4.11大型活动组织方案申请部门提案申请部门 分管副总 审核核决-12 -第二十二条人力资源类内容 编号内容组织/发起/ 经办部门子公司子公司 总经理集团总部企业管 理部财务管理部人力资 源部副总裁 （人力）副总裁 （投资）总裁办 公会总裁董

12、事会5.1集团总部年度人力资源 规划人力资源部提案审核审核核决5.2子公司年度人力资源规 划子公司总经 理提案审核审核核决5.3集团总部总裁、财务负 责人任免董事长提名核决5.4集团总部副总裁任免总裁提案核决5.5集团总部中层人员任免相关副总备案提案（分 管） 提案（分 管）核决5.6集团总部基层人员任免各部门经理备案申请部门 分管领导 核决申请部门 分管领导 核决-13 -内容 编号内容组织/发起/ 经办部门子公司子公司 总经理集团总部企业管理部财务管 理部人力资源部副总裁 （人力）副总裁 （投资）总裁办 公会总裁董事会5.7子公司的产权代表委 派、集团外派董事、监 事、监事会召集人、外派高

13、层经营管理人员总裁备案备案审议提案核决5.8集团总部组织结构的制 定与调整人力资源部提案审核审议核决5.9集团总部的薪酬、考核 制度人力资源部提案审核审议核决5.10集团总部薪酬总额及分 配方案人力资源部提案审核审议核决5.11集团总部年度奖金总额 及分配方案人力资源部提案审核审议核决5.12集团总部总裁和财务负 责人考核方案董事长提案核决5.13集团总部副总裁考核方 案总裁提案审核核决5.14集团总部定岗与定编人力资源部提案审核审议核决-14 -内容 编号内容组织/发起/ 经办部门子公司子公司 总经理集团总部企业管理部财务管 理部人力资 源部副总裁 （人力）副总裁 （投资）总裁办 公会总裁董

14、事会5.15总部员工定新、调新（经 理以下）部门经理提 案审核审核分管 提案最 终核决审核分管 提案5.16总部经理级定薪、调薪副总按照分 管进行提案审核审核核决5.17总部经理以下人员岗位 异动 部门经理提 案审核核决5.18总部经理级人员岗位异 动副总按照分 管提案审核审核核决5.19总部经理级以下人员奖 罚部门经理提 案审核核决5.20总部经理级人员奖罚副总按照分 管提案审核审核核决5.21总部经理级以上人员奖 罚总裁备案提案核决-15 -内容编号内容组织/发 起/经办 部门子公司子公 司总经理集团总部企业管理部财务管 理部人力资 源部副总裁 （人力）副总裁 （投资）总裁办 公会总裁董事

15、会5.22子公司总经理任免子公司董 事会备案提案核决5.23子公司财务负责人任免财务副总 裁备案提案核决5.24子公司咼层人员（含副总、总工、总助）的任免子公司总 经理提案备案审核核决5.25子公司中层及骨干人员任 免/异动子公司副 总/总助副总/总 助提案核决备案5.26子公司奖金分配办法和发放方式子公司总 经理提案备案核决5.27子公司咼层人员（含副总、总工、总助）和财务经理的薪酬方案子公司提案审核核决5.28子公司其他人员的薪酬方 案子公司备案5.29子公司总经理考核方案人力资源 部备案提案审核审议核决-16 -内容 编号内容组织/发起/ 经办部门子公 司子公司 总经理集团总部企业管 理

16、部财务管 理部人力资源部副总裁 （人力）副总裁 （投资）总裁办 公会总裁董事会5.30子公司总经理年终考核企业管理部提案备案审核审核核决5.31子公司财务经理考核方 案财务管理部审核提案审核核决5.32子公司高层人员（含副 总、总工、总助）考核方 案提案核决审核审核5.33子公司组织结构的确定 和调整子公司总经 理提案审核审核核决5.34子公司定岗和定编子公司提案核决备案5.35子公司经理及骨干人员 以上的培训规划子公司审核审核核决-17 -第二十三条财务管理类内容 编号内容组织/发起/ 经办部门子公司子公司 总经理集团总部企业管理 部财务管理 部 副总裁 （财务）总裁办公会预算管理 委员会董

17、事长6.1集团年度预算财务管理部提案审核审议核决6.2集团预算调整财务管理部提案审核审议:核决6.3子公司年度预算子公司财务 部提案审核审核审核核决审议6.4子公司预算调整子公司财务 部提案审核审核审核核决审议内容 编号内容组织/发起/ 经办部门子公司子公司 总经理集团总部企业管理 部财务管理部直接上级/分管副总副总裁（财 务）总裁办公 会董事长6.5集团会计核算原则 和政策财务管理部提案核决6.6子公司财务制度子公司财务 部提案审核备案审核核决6.7集团月度资金使用计划财务管理部提案审核审议/核决-18 -内容编号内容组织/发起/经 办部门子公 司子公司 总经理集团总部企业管理部财务管理部直

18、接上级/分管副总副总裁（财务）总裁办公会董事长6.8子公司月度资金使用计划子公司财务部提案审核备案审核审核审议/ 核决6.9子公司资金申请划拨子公司财务部提案审核审核核决6.10筹资计划财务管理部提案审核核决6.11筹资方案财务管理部提案核决6.12集团总部费用报销报销人1 万（含）下核决（直接上级和分管副总审核）1 万上核决6.13集团总部借款申请借款人审核/核决权限 在单笔小于 2 万，累计小于 5 万（直接上级和分管副总审核）核决（单笔超 过2 万，累计大于 5 万）6.14集团贷款、借款、融 资、担保、资产质押、 抵押、处置财务管理部提案审核审议核决6.15子公司重大关联交易子公司总经理提案审核审核审核核决-19 -第二十四条 后勤保障及其他类内容 编号内容组织/发起/ 经办部门子公司集团总部后勤保障部副总裁（投资）副总裁（后勤）总裁/办公会7.1集团来访