第八讲：配额与出口补贴

1、国际经济学河北经贸大学商学院 焦莉莉 导言导言 配额配额 配额及其实施的原因配额及其实施的原因 配额的效应配额的效应 出口补贴出口补贴 出口补贴含义出口补贴含义 出口补贴效应出口补贴效应国际经济学河北经贸大学商学院 焦莉莉世界贸易组织（世界贸易组织（WTOWTO）负责进行各国国）负责进行各国国际贸易政策的国际管理与裁定。际贸易政策的国际管理与裁定。早在关贸总协定（早在关贸总协定（GATTGATT）时期，协定成）时期，协定成员国举行了多轮谈判成功到降低了关税，员国举行了多轮谈判成功到降低了关税，使全球从整体上受益于更有效率的专业使全球从整体上受益于更有效率的专业化分工，通过化分工，通过8 8轮的

2、多国谈判，工业化轮的多国谈判，工业化国家之间的关税壁垒已经在很大程度上国家之间的关税壁垒已经在很大程度上得到降低。得到降低。然而，谈判在解决非关税壁垒方面却不然而，谈判在解决非关税壁垒方面却不那么成功。那么成功。国际经济学河北经贸大学商学院 焦莉莉非关税壁垒以多种形式存在，它们包括：非关税壁垒以多种形式存在，它们包括：进口配额、产品标准、国产化程度要求、进口配额、产品标准、国产化程度要求、对国际贸易的国家垄断、政府采购国产对国际贸易的国家垄断、政府采购国产品的原则、行政手段、复杂的外汇管制，品的原则、行政手段、复杂的外汇管制，等等。等等。在制造业领域，非关税壁垒被大量用于在制造业领域，非关税壁

3、垒被大量用于保护本国食品、纺织品、鞋类、钢铁以保护本国食品、纺织品、鞋类、钢铁以及运输设备的生产者。这些产业在北美及运输设备的生产者。这些产业在北美和欧洲往往被看做是敏感性产业。和欧洲往往被看做是敏感性产业。国际经济学河北经贸大学商学院 焦莉莉最为著名的非关税壁垒就最为著名的非关税壁垒就是进口配额。是进口配额。它是对一国每年进口某种它是对一国每年进口某种商品的总量（数量或金额）商品的总量（数量或金额）的限制。的限制。各国政府往往以配额而非各国政府往往以配额而非关税限制进口，最重要的关税限制进口，最重要的原因有两个：原因有两个： 保证了不会有更多的进口保证了不会有更多的进口品参与竞争。（政府官员

4、品参与竞争。（政府官员有权利分配进口许可证）有权利分配进口许可证） 更便于保障对国际收支平更便于保障对国际收支平衡的调整。衡的调整。国际经济学河北经贸大学商学院 焦莉莉一国实施的进口配额是一国实施的进口配额是比进口关税更严厉的保比进口关税更严厉的保护措施。（无论你的产护措施。（无论你的产品在价格和品质上如何品在价格和品质上如何有竞争力，都不可能打有竞争力，都不可能打入进口国市场）入进口国市场）对国内进口替代品的生对国内进口替代品的生产者来说，配额要比关产者来说，配额要比关税更受欢迎。税更受欢迎。国际经济学河北经贸大学商学院 焦莉莉配额所规定的进口量要小于自由贸易下的进配额所规定的进口量要小于自

5、由贸易下的进口量，配额实施后进口减少。口量，配额实施后进口减少。如果实施配额的国家是一个小国，配额只影如果实施配额的国家是一个小国，配额只影响国内市场价格。响国内市场价格。如果实施配额的国家是一个大国，配额不仅如果实施配额的国家是一个大国，配额不仅导致国内市场价格上涨，而且还会导致世界导致国内市场价格上涨，而且还会导致世界市场价格下跌。市场价格下跌。假设我们讨论的对象是一个小国，并集中分假设我们讨论的对象是一个小国，并集中分析配额的福利效应析配额的福利效应。国际经济学河北经贸大学商学院 焦莉莉自由贸易条件下，国内自由贸易条件下，国内外价格相同，为外价格相同，为Pw。国内生产和消费分别为国内生产

6、和消费分别为Q1和和 Q2。 进 口 量 为。 进 口 量 为Q1Q2。现对进口实施配额，假现对进口实施配额，假定 限 额 为定 限 额 为 Q3Q4，Q3Q4Q1Q2。于是，国内价格由于是，国内价格由Pw上上升为升为Pq；国内生产增加；国内生产增加至至Q3，国内消费减少至，国内消费减少至Q4。Q1Q3Q4Q2OPWPqPSDaABEFbcdCGQ国际经济学河北经贸大学商学院 焦莉莉Q1Q3Q4Q2OPWPqPSDaABEFbcdCGQ配额前配额前配额后配额后变动变动消费者消费者剩余剩余a+b+c+d+ee-(a+b+c+d)生产者生产者剩余剩余fa+f+a政府收政府收入入无无0总剩余a+b+

7、c+d+e+fa+e+f-(b+d)-cefc，称为配额收益称为配额收益/租金，租金，实质为一种垄断利润，去向视政府分配配额方式而定。国际经济学河北经贸大学商学院 焦莉莉分配许可证的方法有分配许可证的方法有三种：三种：竞争性拍卖竞争性拍卖固定的受惠固定的受惠1. 资源使用申请程序资源使用申请程序国际经济学河北经贸大学商学院 焦莉莉政府通过拍卖的方法分配许可证。即进口政府通过拍卖的方法分配许可证。即进口权本身具有价格，并将进口一定数量商品权本身具有价格，并将进口一定数量商品的权利分配给出价最高的需要者。的权利分配给出价最高的需要者。一般而言，购买许可证的成本要加到商品一般而言，购买许可证的成本要

8、加到商品的销售价格上。的销售价格上。因此，可以说，建立在拍卖许可证基础上因此，可以说，建立在拍卖许可证基础上的进口数量限制所起的作用与关税有许多的进口数量限制所起的作用与关税有许多类似之处。类似之处。国际经济学河北经贸大学商学院 焦莉莉政府将固定的份额分配给某些企业的方法。政府将固定的份额分配给某些企业的方法。根据根据现有现有进口某种产品的企业在上一年度进口某种产品的企业在上一年度在进口该商品总额中的比重来确定。在进口该商品总额中的比重来确定。这种方法比较简单。这种方法比较简单。政府不再有拍卖许可证的收入。政府不再有拍卖许可证的收入。带有一定的垄断性，意味着新增企业难以带有一定的垄断性，意味着

9、新增企业难以获得此种商品进口特权。获得此种商品进口特权。因而，这种方法不利于打破垄断，实现资因而，这种方法不利于打破垄断，实现资源有效配置。源有效配置。国际经济学河北经贸大学商学院 焦莉莉是指在一定的时期内，政府根据进口商递是指在一定的时期内，政府根据进口商递交进口配额管制商品申请书的先后顺序分交进口配额管制商品申请书的先后顺序分配进口商品配额的方法。配进口商品配额的方法。该方法形成了申请人获得所需进口商品的该方法形成了申请人获得所需进口商品的自然顺序，即按自然顺序，即按“先来后到先来后到”获得所需商获得所需商品。品。缺点是可能给管理部门留有利用职权获取缺点是可能给管理部门留有利用职权获取贿赂

10、的机会，贿赂的机会，导致企业的导致企业的“寻租活动寻租活动”。以借助管理部门获取某种额外利润。以借助管理部门获取某种额外利润。国际经济学河北经贸大学商学院 焦莉莉三、三、 出口补贴出口补贴出口补贴是指一国政府为鼓励某种商出口补贴是指一国政府为鼓励某种商品的出口，对该商品的出口所给予的品的出口，对该商品的出口所给予的直接或间接的补助。直接或间接的补助。直接补助是政府直接向出口商提供现金补助直接补助是政府直接向出口商提供现金补助或津贴。或津贴。间接补助是政府对所选定的商品出口给予税间接补助是政府对所选定的商品出口给予税收上的优惠。收上的优惠。目的是使本国企业在国际市场上以低于实际目的是使本国企业在

11、国际市场上以低于实际生产成本的价格出售其产品，提高其在国际生产成本的价格出售其产品，提高其在国际市场上的竞争能力，扩大商品的出口。市场上的竞争能力，扩大商品的出口。国际经济学河北经贸大学商学院 焦莉莉3.1 世界各国出口补贴案例世界各国出口补贴案例世界贸易组织大使戴维世界贸易组织大使戴维斯潘塞日批评欧盟恢斯潘塞日批评欧盟恢复小麦出口补贴，认为这一决定将损害当前正复小麦出口补贴，认为这一决定将损害当前正在进行的新一轮多边贸易谈判。在进行的新一轮多边贸易谈判。欧盟月日决定从月份开始对万欧盟月日决定从月份开始对万吨小麦提供出口补贴，以弥补国际市场和欧盟吨小麦提供出口补贴，以弥补国际市场和欧盟市场间的

12、价差。斯潘塞说，尽管此次补贴的规市场间的价差。斯潘塞说，尽管此次补贴的规模不大，但这项补贴年月停止后如模不大，但这项补贴年月停止后如今又得以恢复，有可能引发欧盟实施新一波出今又得以恢复，有可能引发欧盟实施新一波出口补贴，并可能鼓励世贸组织其他成员对各自口补贴，并可能鼓励世贸组织其他成员对各自的出口商提供新的支持。的出口商提供新的支持。国际经济学河北经贸大学商学院 焦莉莉美棉农密切关注出口补贴政策可能出现变化美棉农密切关注出口补贴政策可能出现变化美长期对棉农实行巨额补贴，虽然距世贸组织美长期对棉农实行巨额补贴，虽然距世贸组织要求美国采取措施取消对棉花出口补贴的期限要求美国采取措施取消对棉花出口补

13、贴的期限已只剩不到天，但美国政府除口头承诺将已只剩不到天，但美国政府除口头承诺将执行世贸组织的裁决外，个多月来尚未就此执行世贸组织的裁决外，个多月来尚未就此采取任何行动。美国棉农和棉花交易商目前正采取任何行动。美国棉农和棉花交易商目前正密切关注政府可能在棉花出口补贴政策上出现密切关注政府可能在棉花出口补贴政策上出现的变化及其对市场的影响。的变化及其对市场的影响。 美国是世界第一大棉花出口国，年产棉花占世美国是世界第一大棉花出口国，年产棉花占世界总产量的近，绝大部分用于出口，年界总产量的近，绝大部分用于出口，年出口达万吨，居世界第一。为维持巨额出口达万吨，居世界第一。为维持巨额出口，美国长期对棉

14、农种植棉花特别是出口棉出口，美国长期对棉农种植棉花特别是出口棉花实行名目繁多的财政补贴。花实行名目繁多的财政补贴。国际经济学河北经贸大学商学院 焦莉莉美棉农密切关注出口补贴政策可能出现变化美棉农密切关注出口补贴政策可能出现变化据美据美商业日报商业日报报道，美国对棉农和交易商报道，美国对棉农和交易商的财政补贴包括对棉农的棉花价格支持、灾害的财政补贴包括对棉农的棉花价格支持、灾害补贴和受灾保险等以及对出口商的直接补贴和补贴和受灾保险等以及对出口商的直接补贴和信贷担保等，不胜枚举。信贷担保等，不胜枚举。英国英国独立报独立报本月早些时候的一篇文章认为，本月早些时候的一篇文章认为，美国每年的棉花补贴达亿

15、美元，造成国际美国每年的棉花补贴达亿美元，造成国际市场棉花价格人为扭曲，使部分发展中国家棉市场棉花价格人为扭曲，使部分发展中国家棉花种植停耕。花种植停耕。就连美就连美洛杉矶时报洛杉矶时报最近的一篇报道也援引最近的一篇报道也援引华盛顿一家机构的数字说，去年美国联邦政府华盛顿一家机构的数字说，去年美国联邦政府给棉农的补贴有亿美元，其中加利福尼亚给棉农的补贴有亿美元，其中加利福尼亚州棉农分得亿美元。州棉农分得亿美元。国际经济学河北经贸大学商学院 焦莉莉巴西状告美国补贴扭曲市价巴西状告美国补贴扭曲市价巴西是新兴的棉花出口大国。今天这个南美大国的棉巴西是新兴的棉花出口大国。今天这个南美大国的棉花产量已达

16、到万包。由于产量提高，巴西的棉花产量已达到万包。由于产量提高，巴西的棉花出口量达万吨，成为继美国、乌兹别克和花出口量达万吨，成为继美国、乌兹别克和澳大利亚之后世界第四大棉花出口国。澳大利亚之后世界第四大棉花出口国。但国际市场的棉花价格受制于世界最大的棉花生产和但国际市场的棉花价格受制于世界最大的棉花生产和出口国美国。在过去年中，美国的产量始终占世出口国美国。在过去年中，美国的产量始终占世界总产量的左右。美国棉花出口量已占世界总产量的左右。美国棉花出口量已占世界大棉花出口国出口总量的。界大棉花出口国出口总量的。巴西是年开始根据年乌拉圭回合条巴西是年开始根据年乌拉圭回合条款，将美国告到世贸组织的，

17、指责美国的巨额财政补款，将美国告到世贸组织的，指责美国的巨额财政补贴是非法的，实际上是在鼓励过量生产，扭曲国际市贴是非法的，实际上是在鼓励过量生产，扭曲国际市场价格。场价格。世贸组织今年月日做出裁决，要求美国从月世贸组织今年月日做出裁决，要求美国从月日开始对补贴政策实行改革，取消对棉花出口的多日开始对补贴政策实行改革，取消对棉花出口的多种补贴。种补贴。 国际经济学河北经贸大学商学院 焦莉莉要打贸易战巴西有绝招要打贸易战巴西有绝招不过巴西的议员们提出了对付美国的新招：取消对美不过巴西的议员们提出了对付美国的新招：取消对美国电脑软件、影视节目、电子游戏、药品等产品在巴国电脑软件、影视节目、电子游戏

18、、药品等产品在巴西的知识产权保护。这样受损失的将只有美国一方，西的知识产权保护。这样受损失的将只有美国一方，巴西无需提高从美国进口的各种产品的关税，因此不巴西无需提高从美国进口的各种产品的关税，因此不会影响到消费者利益。会影响到消费者利益。由于知识产权为美国带来的利益肯定高于十几亿或几由于知识产权为美国带来的利益肯定高于十几亿或几十亿美元，美国在国际贸易谈判上总算是被人找到了十亿美元，美国在国际贸易谈判上总算是被人找到了“软肋软肋”。目前的问题，是美国政府最后是会在月日宣布先目前的问题，是美国政府最后是会在月日宣布先取消一部分或者全部联邦政府的财政补贴，还是下决取消一部分或者全部联邦政府的财政

19、补贴，还是下决心与巴西打一场贸易战。这也是美国棉农和棉花交易心与巴西打一场贸易战。这也是美国棉农和棉花交易商最关注的问题。如果宣布取消部分财政补贴，棉花商最关注的问题。如果宣布取消部分财政补贴，棉花的价格将可能出现上扬。的价格将可能出现上扬。因为取消补贴后，美国棉农和棉商的成本会上升，棉因为取消补贴后，美国棉农和棉商的成本会上升，棉农种植棉花的积极性会下降，产量可能下滑，最终带农种植棉花的积极性会下降，产量可能下滑，最终带来国际市场棉花价格的上涨。来国际市场棉花价格的上涨。国际经济学河北经贸大学商学院 焦莉莉自由贸易价格为自由贸易价格为Pw，国，国内生产和消费分别为内生产和消费分别为Q2和和Q1。出口量为。出口量为Q1Q2。政府实施出口补贴后，政府实施出口补贴后，出口厂商可以高于市场出口厂商可以高于市场价格价格Pw的边际成本进行的边际成本进行生产，产量扩大至生产，产量扩大至Q4