管理学的伟大思想

1、25. 制度理论和社会建构理论的演化：过程和结构林恩祖克 迈克尔达比 制度制度：人类社会构建出来的要求大家共同遵守的行动准则。一般是指要求大家共同遵守的办事规程或行动准则，也指在一定历史条件下形成的法令、礼俗等规范或一定的规格。在不同的行业不同的部门不同的岗位都有其具体的做事准则，目的都是使各项工作按计划达到预期目标。 制度理论制度理论：通过对各种制度理论的实践研究而形成的一种系统化的理论模型。 社会建构理论：反对经验实证主义在揭示心理现象时所持有的反映论观点，认为心理活动现象是社会构建的产物，主张知识是建构的，是处于特定历史文化中人们互动和协商的结果。 本文的思路本文的思路文中“制度建设和制

2、度化理论存在一个难点，即解释行为是如何加强维护或者改变结构的。” 本文的案例本文的案例文中“在研究天然排他性的影响时，重点放在科学家、发明家及其组织和制度的相关背景上，包括新成立的公司，以及那些促使生物技术和那抹技术公司成功的成果中，探索它们在隐性知识的传播中起到了什么作用？” 制度理论是解释组织现象的主导性理论视角，突出制度环境对组织或个人等行为者的约束及其作用机制。然而，随着该理论的发展 学界逐渐意识到早期制度分析忽略了行为者的利益和主观能动性对制早期制度分析忽略了行为者的利益和主观能动性对制度的反向作用度的反向作用 ，进而建议和号召考察在制度约束下的行为者如何建立或改变制度环境的研究。，

3、进而建议和号召考察在制度约束下的行为者如何建立或改变制度环境的研究。【管理学报 制度创业的概念述评，量化分析与研究展望】制度理论的组成部分的来源，制度理论的组成部分的来源，一些是有关核心理论本身的结构和过程的发展情况；另一些是有关开发可行的测度策略的。制度化的很多过程，制度化的很多过程，采用社会建构过程的间接指标进行测量（包含从社会影响到取得切实的成果，再到过程的本质和数量化的指标，以及随着时间的推移，在语言和分类上的变化）。社会建构不仅建设新的社会结构，还改变对社会和经济生活方方面面的认知观念和认知结构（DiMaggio,1997）。经济学研究方法（信息，期望，动机） 现象学研究方法（认知，

4、隐性知识，社会建构） 本章本章的目的的目的就是使经济学和现象学研究方法的结合，能够更加系统、更加紧密。制度理论发展史上的关键转折点制度理论发展史上的关键转折点：初级阶段分为三个研究方向（一套较为宏观的研究方法；一套关于制度和制度化过程的微观研究方法；一套是介于前两者之间的研究方法）25.1 基本原理基本原理 制度建设和制度化理论存在一个主要难点，即解释行为是如何加强维护或者改变结构的。 使用和建立结构的个人动机主要有两个来源：一个是期望值，另一个是期望动机。 图25.1列举了基于过程和基于结构的两种制度理论的主要界定因素。 笔者认为基于过程和基于结构的两种制度理论是同一个社会深层建构的不同阶段

5、。基于过程的理论主要强调行为，并区分导向制度建设和各种结构的行为的不同种类。而基于结构的理论，则强调弹性结构中的行为的结果，包括编码的规范、价值观、规定和法律以及一些具有普遍、重要相关性的结构的发展。 伯杰和勒克曼，制度结构是制度化过程中的积淀和产物。 制度的两方面都为彼此设置了障碍：1）制度化现有过程的集合导致的结果是：在一定时间内一些制度可以完成建构，而其他的则不行。2）制度现存的设置，部分或全部依靠于整合的程度，这限制了可以用来构建新制度的过程的种类。质变？更加多样量变？ 更加趋同 25.2 信息市场信息市场斯蒂格勒发现信息是一种颇有价值的资源，人们对信息的需求，可以激发他们去搜索信息并

6、衡量成本和收益。从业者的知识储备是获得和使用新信息的前提，职业（或者手艺）是另一种虚拟局部化的机制。知识储备的地理分布和规模，决定了对新知识的初步需求的程度和关注度。隐性知识和天然排他性隐性知识和天然排他性科学家储备的深层知识具有隐性的本质，通常突破性发现具有天然排他性。信息的竞争性和排他性的特点的重要影响： 隐性知识在编码之前最好的传播地点是实验室 只要发现成果还具有隐性的特点，就不能与发明家分离 矛盾的是，一旦人们认识到它的价值 价值低的知识，被淘汰的可能性很高 价值高的知识，会考虑系统编码的收益和在科研上所花的时间的收益，在知识转化和知识创造之间做选择成功的商业化需要发明者和专利持有者在

7、后续发展中的通力合作。25.3 社会界限：组织和职业成为信息的社会界限：组织和职业成为信息的“封套封套” 激烈竞争为信息制造了一个困境：一方面，竞争促使人们交流新信息；另一方面，它又阻止人们交流。信息的困境信息的困境通常表述为个人和集体之间的利益冲突。可以通过密切的合作，严格限制共享新成果的范围来解决。各组织内部形成了交流关系和实施机制，笔者希望来自同一组织的各成员之间的信任，能高于来自不同组织的成员之间的信任。所以，组织之间的界限变成了有效的信息信息“封套封套”。一般，智力资本越高，越可能建立组织界限，限制信息传播。在建立信任之后，信息的流通就会受到组织边界的限制，传播也会受到不同程度的减缓

8、。表表25.1中的中的A组和组和B组组，生物技术领域的科学论文中，组织内部和组织之间的合著和引用模式。 A组组：超过75%的组织内合作是在组织界限范围内进行的；对于企业，数字上升到95%。 企业的科学家甚少与来自其他企业的科学家合著论文。 脱离单一组织内限制的合作是在来自大学的科学家和来自企业和研究所的科学家之间进行的。 交易成本经济学对于组织界限内部频繁进行的合作以及保护有价值的智力资本问题的解释：组织之间的保护性低，交易成本也会较高。 与同一类型的组织进行交易的收益/成本比率，使得这种交易不太易行。企业尤其如此（产权问题） B组组：组织间的交易成本会增加。与来自同一组织的作者的研究成果相比

9、，来自同一类型的组织的、跨组织界限的合作的成果，得到引用的频次更高。来自大学和研究所的科学家与企业的科学家合作的话，在引用方面能带来巨大的收益。与之前的假设一致：文化上的差异会降低信任度，但也可能是由于引用率较高的企业科学家偏好选择优秀学术界科学家进行合作。笔者认为他们的创新之处可以使用信息价值的指标来确定哪些信任度的降低对总交易成本有更大影响力。25.4 基本过程与产出基本过程与产出25.4.1 隐性知识的传播隐性知识的传播突破性的发现只有在经过系统的编码编码之后才能以课本或者讲座的方式有效传播传播。传播传播有四个方面为基于过程的制度理论制度理论带来启发： 谁是传播者 传播过程和内容有哪些种

10、类 传播量如何 传播的影响是什么25.4.2 学院科学家的知识传播学院科学家的知识传播对于生物技术和纳米技术领域来说，这些科学家发表成果最活跃的时间发表成果最活跃的时间决定了有关企业的成立时间，而他们的研究领域研究领域则决定了企业的经营范围。知识的地缘影响知识的地缘影响，因为需要人际间的传播让我们掌握隐性知识。在实验室实验室共同进行探索是最有效的传播方法。图图25.2说明了这些有关生物技术领域的论文对企业的研究生产力有显著的影响这些企业要么有曾发现40多个基因序列的著名科学界，要么与112所美国顶尖研究型大学的科学家合作。研究这些关联，就是测量实验室中的工作关系。以论文的数量作为权重，以便测量

11、影响的程度。一般来说，与关联相比，权重的影响会更为明显。这说明，传播是通过努力工作和密切交流来实现的，仅仅互相交换意见是不够的。有人对这些科学家发表的头几篇论文的时间和企业成立的时间做过对比分析，发现这种学术企业共同发表的关系，常意味着这个学院科学家是企业创始人之一，或至少在这个企业有相当的经济利益关系。25.4.3 质变过程催生新的组织形式质变过程催生新的组织形式大多数企业获得了全面的进步，逐步改进了产品或提高了生产力。但只有少数企业取得了技术进步技术进步，实现了质变质变（Darby and Zucker,2003）：利用技术突破建立或改变产业。只有与该企业科技的基础相符合，质变过程才能促进

12、产品进入市场。质变过程质变过程可能造成两个影响：一是增加进入市场的机会；另一个是可能产生新的组织形式组织形式（Darby and Zucker,2003；Romanelli,1991）。【这里的组织形式不是个体特征，而是基本过程的共同特点和发展前景。】那些顶尖科学家积极发表论文的时间和领域发表论文的时间和领域预示了那些从事新技术工作的企业的成立时间和所处领域。这些顶尖的科学家和企业科学家共同发表论文的数量，是决定企业能否在相关高科技领域取得成功的关键因素。表表25.2 显示了与顶尖科学家共同发表论文和就业增长之间的关系按照1989年企业共同发表论文的数量对企业进行排序，同时也显示同一年的就业率

13、。第二栏是1989-1994年的就业增幅。）如果一个投资者把他/她1989年底的生物技术组合限制在22.7%和研究眼大学在合作发表生物技术论文上存在联系的企业，或10.9%存在超过一种或两种联系的企业中，他/她将包揽所有排名前10的企业和几乎所有较为成功的企业。好消息会产生花车效应。乐队乐队花车效应花车效应: 人类经常会有一种倾向，去从事或相信其他多数人从事或相信的东西，就是所谓的“乐队花车效应”。【在花车大游行中搭载乐队的花车。跳上乐队花车就代表进入了主流。】一般，新的过程和结构可能会从紧急认知合法性的角度框定，并由调动变化力量的（Tolbert and Zucker,1983,1996），

14、或者与外部相关的、已建的合法权为支持（Walker,Thomas and Zelditch,1986）在本节，主要了解了变化过程中会生成变异的那一部分，其中包括现有模板的组合和置换。还没有考虑能够形成新的组织形式的会抑制变异的过程，包括趋同和竞争。制度结构可以变得更加多样或者趋同，行动的具体情境决定了区别度更大还是同质感更强。25.5 社会社会产品产生社会产品产生社会结构结构社会结构会生成特定的社会产品，包括知识、信任、规范、承诺或忠诚。对信任生成的社会结构的两个主要因素很感兴趣：群体认同、共同的特点、在新的科学合作开始之前定下的行政规则；或信任生成结构的固有供给，以及每次合作的特点。合作过程

15、中发生的，信任的社会构建程度，取决于信任生成的社会结构的固有供给、对这种结构的要求，以及创造这个结构的附加单位的成本。因此，社会建构与 结构和进程有明确的联系。图图25.3 列举了一些例子，关于固有禀赋、需求以及团队社会建构的过程的例子P444 备注：在社会层面，最初的固有禀赋包括基于特点的信任和基于过程的信任，特指对人或者交换。制度性信任：当事人双方以制度规范为基础的信任。图图25.4和图和图25.5：这些科学组的组员在这些科学组的组员在通力合作时，通力合作时，能取得较好的成果。能取得较好的成果。起初这些科学组就具备不同数量的信任生成社会结构，具体主要取决于：代表学科的数量、以前的工作关系，

16、基金机构对数据加强控制的程度。图25.4，吧信任生成的社会结构的不同能力放进去比较。发现任何小组都可以加强各自的信任生成的社会结构：在规则制定上花费的时间和资源、安排更多的面对面的会议，制造不同的权力等级来解决分歧。附加单位的成本都是大致相同的，主要取决于新构建的数量。图25.4说明了：信任生成的社会结构的边际成本（每个附加单位的成本），与新建的社会结构的数量保持同比例增长。固有禀赋较低的小组面对双重成本：赶上禀赋高的小组的成本；EH和Q之间的附加单位的更高的成本。信任生成结构的附加单位的价值，随其总量增加而下降。图25。5中的D就是附加单位的价值走向。每当信任生成的社会结构的附加单位所创造的

17、价值远远超过成本时，小组就有可能会投入到进一步的构建中。可供检验的预测：1）开始拥有更多信任生成的社会结构的小组，在总数上会产生更多的社会结构。2）开始固有禀赋较少的小组会产生更多新的生成信任的社会结构。25.6 关于制度理论研究的未来关于制度理论研究的未来设想设想理论在很多方面理论在很多方面和树相似。开发同一个理论的人们并不一定会采用同一种研究方法，即使同一和树相似。开发同一个理论的人们并不一定会采用同一种研究方法，即使同一个人想法也会随时间改变。个人想法也会随时间改变。在在理论构建过程理论构建过程中，研究者把零星发现的马赛克与难点拼在一起，这是会有灵光一现的感觉，中，研究者把零星发现的马赛

18、克与难点拼在一起，这是会有灵光一现的感觉，看到以前没有看到的概念和方法之间的关系。看到以前没有看到的概念和方法之间的关系。图图25.6说明了理论开发的过程，表现了我们是如何显化制度过程和结构中的隐性知识的。说明了理论开发的过程，表现了我们是如何显化制度过程和结构中的隐性知识的。图图的的下下半部分列举了理论阐释过程的要点，以供他人应用及进一步开发。半部分列举了理论阐释过程的要点，以供他人应用及进一步开发。创建理论和构建创建理论和构建社会是一个道理：它是社会发展中固有的一部分，常含有隐性部分。对于理论社会是一个道理：它是社会发展中固有的一部分，常含有隐性部分。对于理论家最难的就是显化隐性部分。家最

19、难的就是显化隐性部分。理论，或者是常说的实证推论或者理论方法，有时会忽略负面因素。理论，或者是常说的实证推论或者理论方法，有时会忽略负面因素。皮格马利翁皮格马利翁效应效应【也有译“毕马龙效应”、“比马龙效应”，由美国著名心理学家罗森塔尔和雅格布森在小学教学上予以验证提出。亦称“罗森塔尔效应(RobertRosenthal Effect)”或“期待效应”：“说你行，你就行，不行也行；说你不行，你就不行，行也不行。”心理学上的“皮格马利翁效应”，是指热切的期望与赞美能够产生奇迹：期望者通过一种强烈的心理暗示，使被期望者的行为达到他的预期要求。】 制度理论制度理论是公共政策三个明显的特征，是一套有形

20、无形的框架和规则体系，具有公共政策的合法性、公共政策的普遍性和公共政策的强制性。（百度） 社会建构论社会建构论是现代西方心理学中一种新的思想潮流。它反对经验实证主义在解释心理现象时所持有的反映论观点，认为心理活动现象是社会建构的产物，主张知识是建构的，是处于特定文化历史中的人们互动和协商的结果。（百度） 在1962年出版的科学革命的结构一书中，库恩驳斥了实证主义的通过经验证实而逐渐累积事实和发现的科学进步模式，认为科学发展的形态是范式范式的变更，即一个理论模型取代另一个模型的“范式革命”。库恩指出，科学研究总是在范式的指导下进行的，科学的发现和科学的事实并非绝对的，而是相对于特定范式的，范式决

21、定了哪些研究发现是科学事实，哪些研究发现不是事实；在前一个范式中构成科学事实的，在后一个范式中可能就不是事实了。库恩的范式论观点表明了事实的相对性，为社会建构论论证知识的建构特征提供了理论基础。 信任信任：在社会学领域最早对信任下定义的是多伊奇，他的定义是“所谓一个人对某件事的发生有信任（心），是指：他预测这件事会发生，并且根据这一预测做出相应行动，虽然他明白倘若这一时并未如预期般出现，所以行动可给他带来的坏处比如果此一事如预期发生所带来的好处要大。” 后来霍斯摩尔将之改成“信任是一个个体在面对预期的损失大于预期的得益之不可预料事件时，所做的一个非理性的选择行为。” 人际信任人际信任：以人与人

22、直接交往所产生的情感联系为基础的，是双方当事人之间直接的相互信任。保障机制：人格自律、熟悉度、习俗。 制度性信任制度性信任：当事人双方以制度规范为基础的信任。保障机制：制度的权威性。（管理世界） 制度理论认为制度理论认为：1）在影响组织运作的环境中，存在着三个具有约束性的维度，及该组织和其成员所生存的环境中的社会心理认知、行业性的行为规范及法律和政府的管控。2）以往组织研究只关注包含技术、市场，及其他众所周知的技术性因素。3）测度组织生存和运作良好的标准在于，组织能否获取来自这三个维度对组织“合法性”的感知和维持。（管理学报） 社会结构社会结构是一个在社会学中广泛应用的术语，但是很少有明确的定

23、义，最早的使用应该在20世纪初汉语社会科学的形成时期。在当前的汉语社会科学中，这个模糊的概念仍然被广泛使用，广义地讲，它可以指经济、政治、社会等各个领域多方面的结构状况，狭义地讲，在社会学中主要是指社会阶层结构。但是，在欧美社会理论语境中，社会结构常常还在更加抽象的层次上使用，用来指独立于有主动性的个体并对个体有制约的外部整体环境，经常与“能动性”对立使用。一定意义上，这种对立类似于“社会VS个体”的对立。（百度） 皮格马利翁效应皮格马利翁效应，也有译“毕马龙效应”、“比马龙效应”，由美国著名心理学家罗森塔尔和雅格布森在小学教学上予以验证提出。亦称“罗森塔尔效应(RobertRosenthal

24、 Effect)”或“期待效应”：“说你行，你就行，不行也行；说你不行，你就不行，行也不行。”心理学上的“皮格马利翁效应”，是指热切的期望与赞美能够产生奇迹：期望者通过一种强烈的心理暗示，使被期望者的行为达到他的预期要求。第第26章章 结语：向大师们结语：向大师们学习学习 如何如何开开发理论发理论肯肯史密斯史密斯 迈克尔迈克尔希特希特本书的目的本书的目的：帮助我们洞悉管理学大师是如何开发他们的理论的。理论开发的早期文献理论开发的早期文献泳池外的救生员泳池外的救生员 VS本书本书泳池中的游泳泳池中的游泳者者本章内容本章内容：总结不同章节中一些共同的智慧和财富。尤其关注理论开发的过程，角色和特征方

25、面。26.1 理论理论开发过程开发过程四个独立的阶段：冲突、探索、完善和公布（独立，重叠，反复）26.1.1 冲突冲突/现象现象 研究起点研究起点：对于管理/组织和世界本质的认识存在着冲突和争论，观察现象与现实相反 现象：（产生矛盾的研究发现，对于现存研究路线或商业行为的错误假定，或者需要更多甚至不同解释的事件） 冲突来源冲突来源： 1）存在与现有理论或解释的假设与学者个人观点之间的冲突 2）具体的研究结果或现实管理/组织行为的观察与研究者的论点相悖，也就是说，研究者受到冲突数据【广义概念，包括“高度结构化的描述”“真实现象”“之前实证研究的结果】的驱动。26.1.2 探索探索 莱维特和马奇认

26、为，探索是为了解决问题。冲突和不协调引导大师们去寻找可能的答案，来减少或消除紧张感，这包含了理论的初步框架。 笔者猜测探索的过程无法离开引起这项探索的冲突，可能同时发生，冲突一直持续到新的理论框架开发出来，甚至可能持续到这个新的理论框架被这个领域里的人接受。 大多数学者描述了他们的职业道路和轨迹是如何影响理论开发的。 作为探索过程的一部分，学者们常常以对话和互动的形式，与其他学者一起深入开发他们的理论。 凯斯特勒创造的艺术介绍了异类联想在创造过程中的应用两个看起来无关的思想合并形成一个新的结果。 笔者认为探索的过程（包括其中不同的地点和同事）将探索者带入全新的、看起来没有关联的思想和观点的入口，这些思想与观点一经合并就带来了新的理论。 弗里曼、班