《产业经济学》第十章：反垄断法

1、第十章第十章 反垄断法反垄断法学习目标读完本章，你需要了解和掌握以下内容：读完本章，你需要了解和掌握以下内容：1.反垄断法的概念以及反垄断法的立法目的和保护对象。2.美国的反托拉斯法的主要内容。3.中国反垄断法的宗旨和主要任务。4.竞争政策的国际协调与我国的对策。 n第一节 反垄断法概述n第二节 美国的反托拉斯法 n第三节 中国的反垄断法 n第四节 竞争政策的国际协调与我国的对 策第一节第一节 反垄断法概述反垄断法概述n一、反垄断法的概念一、反垄断法的概念 n一般是指国家调整企业垄断活动或其他限制竞争行为的有关实体法和程序法n名称因国而异 美国称之为反托拉斯法(Antitrust Law) 联

2、邦德国称该法律为“卡特尔法” 日本反垄断法叫做“禁止垄断法” 英国称之为“限制性商业惯例法” 欧洲共同体称为“竞争法” 二、反垄断法的立法沿革二、反垄断法的立法沿革 n古罗马时期 n近代欧洲 n19世纪末叶现代反垄断法产生n1914年美国n19世纪下半叶德国n19世纪末叶至20世纪30年代日本n第二次世界大战以后日本 三、反垄断法的立法目的和保护对象三、反垄断法的立法目的和保护对象n根本目的 维护中小企业利益，防止经济力量的过度集中，维护自由、公正的竞争机制，促进竞争经济的健康发展 n此外，也保护参与经济交往两方当事人的自由和权利 n美国的谢尔曼法的立法目的n德国的反限制竞争法的立法目的n日本

3、的禁止垄断法的立法目的n案例10.1 利用政府来创造市场势力：黄皮书的误用返回第二节第二节 美国的反托拉斯法美国的反托拉斯法n一、卡特尔协议和纵向限制行为一、卡特尔协议和纵向限制行为n1、卡特尔协议n企业之间为了控制其产品的生产、销售和价格而在特定的行业和商品中取得垄断的一种协议，有价格协议、市场范围协议、联合抵制协议等n谢尔曼法第1条的规定 n合理原则与自身违法规则 作为分析问题的方法，合理原则与自身违法规则之间实际上不存在本质上的区别 n2、纵向限制行为n纵向限制行为主要包括搭售安排、维持再销售价格协议、独家交易协议等等 n谢尔曼法第1条、克莱顿法第3条的规定n价格限制和非价格限制 n法院

4、对价格限制和非价格限制所采取的分析方法是不一样的，它们的法律后果因此也各异 1911年的Dr. Miles Medical Co. v. John D. Park & Sons Co.案 ，1919年United StatesvColgate & Co案 ，1967年的US v. Arnold & Schwinn co.案 ，1977年Continental TV v. GTE Sylvania案 n3、其他合作形式n企业之间也可以不订立合同而以其他合作形式达到限制竞争的目的 n还可以利用组建贸易协会或订立信息交换协议的方式，法院对于信息交换协议适用了合理原则 n谢尔曼

5、法第1条的规定 1948年US V. Paramount Pictures案 n4、企业内部协议n谢尔曼法第1条适用于自然人和法人。但在法人或公司方面，解释上存在一些问题 n长期以来，美国学术界和审判实践对这个问题的意见不一致 1984年以前，审判实践更倾向于肯定企业内部共谋说 1984年，美国最高法院推翻了“企业内部共谋说” n案例10.2 联邦贸易委员会与Us玩具公司的交手二、价格歧视和搭售安排二、价格歧视和搭售安排n1、价格歧视n指货物的出卖人要求购买同一等级、同一质量货物的不同买受人支付不同的价格 n 克莱顿法第1条的规定n 谢尔曼法第2条的规定 n 鲁滨逊-帕特曼法 立法宗旨是鼓励价

6、格统一，消除价格竞争。这一宗旨与反托拉斯法促进市场竞争的总的目的是不相符的 n2、搭售安排n商品出卖人与买受人之间订立的一种协议，规定买受人购买某种商品时必须同时购买另一种商品 n法律禁止的搭售安排必须具备下列要件 首先，搭售安排没有合理的理由，纯粹是为了凭借优势获取利益 其次，搭售安排具有反竞争的效果 n克莱顿法第3条 、谢尔曼法第1条的规定 n法院的审判实践对搭售安排采取的分析方法 1984年的Jefferson Parish Hospital v. Hyde案 n3、独家交易协议n指合同一方当事人只使用或经营合同另一方当事人的商品而不使用或不经营其他竞争者的商品 n克莱顿法第3条的规定n

7、法院在适用该条规定时仍有不少困难，一般会对独家交易协议的竞争效果作细致严密的分析，然后再具体确定这种协议在促进竞争或者限制竞争方面的影响。 1949年Standard 0il of California and Standard Station v. US案 三、垄断三、垄断n1、垄断政策n指一个企业在某种产品的市场上有控制和独占的权力，没有任何竞争者能与之竞争 n经济后果和社会后果 n垄断地位的取得和维持 n反垄断政策 第一种，结构主义政策 （禁止性政策 ） 第二种，行为主义政策 （滥用性政策 ）n 2、垄断与垄断力 n指企业在相关市场上控制价格或排除竞争的能力 n谢尔曼法第2条的规定及调整

8、对象具备的条件n法院分析 首先确定相关市场的范围，这是反垄断法的一项基本原则，包括一定的产品和一定的区域这两个方面 随后考察某个企业在该市场上是否有垄断力，首先要看它所占的市场份额 n3、垄断化 n谢尔曼法第2条的规定以及适用两个必备条件n法院的审判实践采取的分析方法以及变化 早期的判例对垄断化采取了较为严格的分析方法 ：1945年Alcoa案， 后来对上述严格的分析方法有所修正 1953年的US v. United Shoe Machinery Co.案 ，1979年的Berkey v. Eastmann Kodak案 n4、违法行为 n谢尔曼法第2条的适用以及困难 垄断企业在市场上从事的具

9、体行为，在什么情况下是反竞争的、非法的，在什么情况下又是有利于竞争的、合法的 n垄断企业滥用其优势的行为的主要类别： (1)提高价格 (2)掠夺性定价 (3)价格歧视 (4)拒绝交易 n案例10.3 学校和反垄断：你的学校属于卡特尔吗？四、企业合并四、企业合并n1、企业政策 n指若干家原来独立的企业丧失独立性组成一家在法律上独立的实体 n合并政策的复杂 首先法律上和行政上的交叉管辖权 其次，监督企业合并既可适用克莱顿法第 7条，也可适用谢尔曼法第1条 最后，合并政策与垄断政策一样，也处在不断的变化和发展过程中 n2、合并监督n克莱顿法第7条的规定以及修订n法院的审判实践 结构主义的原则 196

10、2年的Brown Shoe v. US案件 ，1966年Vons Crocery案 “非法推定”原则 1974年General Dynamics Corp.案 ，1984年的US v. Waste Managemebt Inc.案 n3、合并准则 n合并准则从其性质上来说只是行政规定并没有法律约束力，但是在实际上，美国的合并政策大多体现在合并准则中 n新的合并准则 在观念上区分了有利于竞争的合并和反竞争的合并 区分了横向合并和非横向合并，以强调横向合并的重要性 。对非横向合并采取了非常宽容的态度 五、反托拉斯法的适用例外五、反托拉斯法的适用例外n美国制定了一系列特别法规定反托拉斯法不适用于个别

11、具体的经济部门、企业的某些行为方式或者一些危机情况。这些经济部门通常是在整体经济中占据着举足轻重地位的部门，如交通，能源、通讯、金融、保险业等等。 n通过设立独立的行政机构来直接管理和监督这些行业 n自20世纪70年代以来，美国政府采取了一系列措施，减少和取消国家直接调整的经济部门，使自由竞争重新回到这些例外部门。 六、反托拉斯法的域外适用六、反托拉斯法的域外适用n美国反托拉斯的一个重要特征是它的国际效力。 n谢尔曼法第1条和第2条的规定，它们也适用于美国的对外贸易，因此也适用于美国公司的出口业务 n法律实践 1949年的US v. Timken Roller Bearing Co.案 ，19

12、62年的Continetal Ore Co. v. Union Crbide of Carbon Corp案 ，1966年的US v. Schlitz Brewing Co.案， 20世纪70年代的“奎宁案” n效果原则 1945年的US v. Aluminium Co. of America(简称Alcoa)案 对于具体含义即发生在国外的行为对美国国内商业必须发生什么样的影响才应受制于美国反托拉斯法的管辖，美国学术界和司法实践尚没有固定的理论 返回第三节第三节 中国的反垄断法中国的反垄断法 n一、一、反垄断法反垄断法的宗旨和主要任务的宗旨和主要任务n第1条宣示了该法的宗旨 n主要任务是对垄断

13、行为的预防和制止 ，其主要内容包括两个方面 ：n第一个方面，是对垄断行为的调整 1、对垄断协议的监管 2、对滥用市场支配地位的监管 3、对经营者集中的监管 n第二个方面，是对“滥用行政权力排除、限制竞争”行为的调整 二、我国二、我国反垄断法反垄断法需进一步完善之处需进一步完善之处n1、管制性产业的垄断问题n一些行业和一些基础设施企业存在着程度不同的垄断，这些行业往往都有专业的管制部门 ，这些行业的反垄断问题，一直是我国反垄断立法中被广泛关注和争议的焦点 n反垄断法与政府管制的协调n对反垄断法与政府管制适用范围的划分最为关键的是建立一套有效的、动态的协调体系 ，同时，充分发挥反垄断委员会的协调职

14、能 n2、“行政垄断”问题n一些相关规定本身还存在问题（1）采用“分别主体立法模式” 区分“经营者”和“行政机关与公共组织”，对各自的限制竞争行为进行规定 ，会造成立法上的不周延 （2）反垄断执法机构只是可以向有关上级机关提出依法处理的建议，并没有直接的管辖权。这样反垄断法对行政垄断就起不到应有的约束作用 n3、反垄断法的执法体制问题 n反垄断法最终确立了国务院反垄断委员会与反垄断执法机构并存的机构体制，反垄断执法机构究竟由哪些部门组成还未最终确定 n由于这种体制的分散性与非独立性，实施过程中面临大量的管辖权划分与执法机构之间的行政协调问题 n4、相关规定需要进一步明确含义、说明标准、具体解释

15、 n反垄断法的正式出台为规范市场垄断行为提供了基本的法律依据，但具体适用还需要就若干条文进行进一步的立法、司法解释，加强法律适用的操作性、确定性与可预见性。 n同时，需对某些问题做出进一步的明确规定 返回第四节第四节 竞争政策的国际协调与我竞争政策的国际协调与我国的对策国的对策n一、尽快建立和完善我国有关竞争和跨一、尽快建立和完善我国有关竞争和跨国竞争的法律体系国竞争的法律体系n(1)认真执行反垄断法，并设立独立的执法机构 n(2)尽快制定我国的跨国并购审查法，以规范跨国公司对我国企业的并购行为 n(3)尽快制定中国海外企业投资法，以便对我国企业的对外投资和对外并购进行统一管理和协调，提高我国企业的国际竞争力 n(4)进一步建立和完善与跨国竞争有关的其他法律 二、加强竞争政