2020版标准化安全风险分级管控与事故隐患排查治理解读

1、 1 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 2 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用目 录1. 理清几个关键术语的关系2. 双控机制对安全管理的促进作用3. 风险与隐患的联系与区别4. 安全风险分级管控条文解读5. 事故隐患排查治理条文解读 3 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用目 录1. 理清几个关键术语的关系2. 双控机制对安全管理的促进作用3. 风险与隐患的联系与区别4. 安全风险分级管控条文解读5. 事故隐患排查治理条文解读 4 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 1.1 1.1 安全与风险的关系，安全的人、安全与风险的关系，安全的人

2、、机、环还存在风险吗？机、环还存在风险吗？ 1. 1. 理清几个关键术语的关系理清几个关键术语的关系 5 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用l 风险风险 RiskRisk：（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可能（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可能性和后果的结合。性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能量失控。风险通常被描述为失控能源或能量失控。l 安全安全 SafetySafety：免除了不可接受（承受）的损害风险的状态。免除了不可接受（承受）的损害风险的状态。 1. 1. 理清几个关键术语的关系理清几个关键术语的关系 6 2010埃森哲公司版权所有

3、，仅供神华集团内部使用1.2 1.2 危险源与风险的关系，重大危险源与风险的关系，重大危险源都是重大风险吗？危险源都是重大风险吗？安全生产法 第三十七条：生产经营单位对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。 1. 1. 理清几个关键术语的关系理清几个关键术语的关系 7 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用l 危险源危险源 Hazard Hazard ：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。境破坏的根源或状态。 危险源通常理解为能量物质，

4、或者能量的载体。危险源通常理解为能量物质，或者能量的载体。 它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心。 三种类型的载体：人、机、环 1. 1. 理清几个关键术语的关系理清几个关键术语的关系 8 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用1.3 1.3 可承受风险值在不同单位和同一可承受风险值在不同单位和同一单位的不同时期是同样的吗？单位的不同时期是同样的吗？ 1. 1. 理清几个关键术语的关系理清几个关键术语的关系 9 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用目 录1. 理清几个关键术语的关系2. 双控机制对安全管理的促进作用3. 风险与隐

5、患的联系与区别4. 安全风险分级管控条文解读5. 事故隐患排查治理条文解读 10 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 2. 2. 双控机制对安全管理的促进作用双控机制对安全管理的促进作用2.1 2.1 “双控机制双控机制”体现了全过程风险管理的思体现了全过程风险管理的思想，能够实现安全管理的关口前移想，能够实现安全管理的关口前移 11 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用2.2 2.2 “双控机制双控机制”体现了体现了“预控为主预控为主”的思想，的思想，能够切断事故发生的因果链能够切断事故发生的因果链 2. 2. 双控机制对安全管理的促进作用双控机制对安全管理的促进作

6、用 12 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用2.3 2.3 “双控机制双控机制”体现了主动安全控制的思想，能够提升煤体现了主动安全控制的思想，能够提升煤矿员工的风险意识矿员工的风险意识“双控机制双控机制”的推广和实施，要求煤矿领导对风险进行辨识、评估、分的推广和实施，要求煤矿领导对风险进行辨识、评估、分级和预先采取措施进行控制，这些措施都是工作之前制定和采取的级和预先采取措施进行控制，这些措施都是工作之前制定和采取的，因此可以说是主动对危险源进行控制的措施，转变了以往仅在发，因此可以说是主动对危险源进行控制的措施，转变了以往仅在发生事故后才举一反三以及出现隐患后才被动整改的局面。

7、生事故后才举一反三以及出现隐患后才被动整改的局面。风险辨识、评估，以及采取预控措施的过程，能够提升风险意识。风险辨识、评估，以及采取预控措施的过程，能够提升风险意识。 2. 2. 双控机制对安全管理的促进作用双控机制对安全管理的促进作用 13 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用目 录1. 理清几个关键术语的关系2. 双控机制对安全管理的促进作用3. 风险与隐患的联系与区别4. 安全风险分级管控条文解读5. 事故隐患排查治理条文解读 14 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用安全风险：运转的皮带机安全风险：运转的皮带机滚筒具有伤人的风险滚筒具有伤人的风险事故隐患：防止滚

8、筒伤人事故隐患：防止滚筒伤人风险的护栏不合规风险的护栏不合规l 风险与隐患的区别风险与隐患的区别 3. 3. 风险与隐患的联系与区别风险与隐患的联系与区别 15 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用安全风险：拉紧的钢丝绳安全风险：拉紧的钢丝绳具有断裂伤人的风险具有断裂伤人的风险事故隐患：钢丝绳维护和事故隐患：钢丝绳维护和更换不合规出现疲劳损伤更换不合规出现疲劳损伤q风险与隐患的区别 3. 3. 风险与隐患的联系与区别风险与隐患的联系与区别 16 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用安全风险：顶板具有垮落安全风险：顶板具有垮落的风险的风险事故隐患：支护材料和工事故隐患：支

9、护材料和工艺不合规艺不合规l 风险与隐患的区别风险与隐患的区别 3. 3. 风险与隐患的联系与区别风险与隐患的联系与区别 17 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用目 录1. 理清几个关键术语的关系2. 双控机制对安全管理的促进作用3. 风险与隐患的联系与区别4. 安全风险分级管控条文解读5. 事故隐患排查治理条文解读 18 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用安全风险分级管控 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读4个部分，9个项目，18个条款10分 2 245分 2 530分 2 715分 2 3 19 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团

10、内部使用 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读 20 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用4.1 4.1 工作机制工作机制职责分工：职责分工： （1 1）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；副总工程师、科室、区（队）安全责分管范围内的安全风险分级管控工作；副总工程师、科室、区（队）安全风险分级管控的职责明确；风险分级管控的职责明确；职责分工在2017版标准化基础上，从需要矿长、分管领导职责的基础上进一步延伸，煤矿需要明确副总、科室、区队的

11、职责。本条未对文本提出要求，因此，可以单独建立责任文件，可以在安全风险分级管控相关制度中规定，也可以在安全生产责任制中补充完善。安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施中所有工作责任分解落实到煤矿管理层。 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读 21 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用制度建设：制度建设： 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围、方法建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控、公告、报告工作流程和安全风险的辨识、评估、管控、公告、报告工作流程 本条款在17版标准基础上，对工作流程增

12、加公告、报告内容。 煤矿可根据本单位实际建立一个或多个制度。 范围是包括哪些系统、区域和工作，本条虽然没有规定范围，但范围应至少包含本标准第2部分安全风险辨识评估的全部内容。 本条未明确规定辨识评估的方法和工作流程，煤矿可根据本矿实际选择适当的辨识评估方法。 制定工作流程。 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读 22 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用“1+4” 模式4.2 风险辨识评估 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读 23 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用年度安全风险辨识每年矿长组织各分管负责人、副总工程师和

13、相关科室、区（队）进行年度安全风险辨识评估重点对煤矿重大灾害及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；范围：覆盖井下（坑内）四类煤矿相关影响区域编制年度安全风险辨识评估报告制定煤矿重大安全风险管控方案结果应用于：生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读 24 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用采区采面设计前专项辨识总工程师组织业务科室开展辨识重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险编制专项辨识报告补充完善煤矿重大安全风险管控方案结果用于完善设计方案

14、、指导工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织等专项辨识1 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读 25 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用系统工艺等重大变化前专项辨识分管负责人组织有关业务科室进行重点辨识作业环境、重大灾害因素等方面存在的安全风险编制专项辨识报告补充完善煤矿重大安全风险管控方案辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程专项辨识2 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读 26 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用高危作业前专项辨识分管负责人（复工复产由矿长）组织有关业务科室、生产组织单位（区队

15、）进行重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险编制专项辨识报告补充完善煤矿重大安全风险管控方案辨识评估结果作为编制安全技术措施依据专项辨识3 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读增加：反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前；露天煤矿抛掷爆破前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前； 27 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用出现事故和重大隐患后专项辨识专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区编制专项

16、辨识报告补充完善煤矿重大安全风险管控方案辨识评估结果用于指导修订完善安全技术措施等技术文件专项辨识4 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读所在省份发生重大事故后-全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后 28 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用（1 1）由矿长组织实施）由矿长组织实施煤矿重大安全风险管控方案煤矿重大安全风险管控方案，人员、技术、资金满足要求，重大安全风险管控措施落人员、技术、资金满足要求，重大安全风险管控措施落实到位实到位 删除掉了“有具体工作方案”，增加落实到位。 各地、煤矿制定标准。应至少包含重大安全风险的等级，

17、在重大安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压和运输提升等容易导致重特大事故的内容。4.3 安全风险管控- 管控方案落实 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读 29 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用（2 2）有重大安全风险的区域设定作业人数上限，）有重大安全风险的区域设定作业人数上限，人数应符合有关限员规定，入口显著位置悬挂限员人数应符合有关限员规定，入口显著位置悬挂限员牌板牌板 将“在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限”修改，增加符合限员规定和限员牌板的要求。 由煤矿自行组织设定作业人数上限，并符合限员规定。 4. 4. 安全风险分级管控条

18、文解读安全风险分级管控条文解读4.3 安全风险管控- 管控方案落实 30 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用（3 3）矿长掌握并落实本矿重大安全风险及主要管矿长掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施，分管负责人、副总工程师、科室负责人、控措施，分管负责人、副总工程师、科室负责人、专业技术人员掌握相关范围的重大安全风险及管控专业技术人员掌握相关范围的重大安全风险及管控措施措施 本条全部为增加内容。 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读4.3 安全风险管控- 管控方案落实 31 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用（4 4）在重大安全风险区域作业

19、的区（队）长、班在重大安全风险区域作业的区（队）长、班组长掌握并落实该区域重大安全风险及相应的管控组长掌握并落实该区域重大安全风险及相应的管控措施；区（队）长、班组长组织作业时对管控措施措施；区（队）长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认。落实情况进行现场确认。 本条全部为增加内容。 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读4.3 安全风险管控- 管控方案落实 32 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用（5 5）矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析，指导下一年度安全情况和管控效果进行总

20、结分析，指导下一年度安全风险管控工作。风险管控工作。 将矿长每月、分管负责人每旬（修改为半月）的检查分析移到隐患排查中。 增加了年度总结分析内容，总结分析结果作为持续改进的八大输入之一。 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读4.3 安全风险管控- 管控方案落实 33 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用在行人井口（露天煤矿交接班室）在行人井口（露天煤矿交接班室）和和存在重大安全风险区域的存在重大安全风险区域的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。措施。将“或”改为“和”地面公示可采用

21、电子屏、牌板等方式，但必须能让员工看清楚。 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读4.3 安全风险管控- 公告报告 34 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用每年每年1 1月月3131日前，矿长组织将本矿年度辨识评估得出的重大安全日前，矿长组织将本矿年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监机构。风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监机构。本条根据落实主体责任三年行动方案相关内容新增加的要求，目的是为了当地部门能够有针对性开展监管活动。 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读5.3 安全风险管

22、控- 公告报告 35 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用采用信息化管理手段，实现对安全风险采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。程的信息化管理。 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读4.4 保障措施- 信息管理 36 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 年度辨识评估完成后年度辨识评估完成后1 1个个月内对入井（坑）人员进月内对入井（坑）人员进行安全风险管控培训，内行安全风险管控培训，内容包括重大安全风险清单、容包括重大安全风险清单、与本岗位相关的重大安全与本岗位相

23、关的重大安全风险管控措施，且不少于风险管控措施，且不少于2 2学时；专项辨识评估完成学时；专项辨识评估完成后后1 1周内对相关作业人员开周内对相关作业人员开展培训展培训本条款增加了培训时机的要求。年度1个月，专项1周内。增加学时要求，年度2学时。专项未要求。 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读4.4 保障措施- 教育培训 37 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 年度风险辨识年度风险辨识评估前组织对矿评估前组织对矿长和分管负责人长和分管负责人等参与安全风险等参与安全风险辨识评估工作的辨识评估工作的人员开展人员开展1 1次安次安全风险辨识评估全风险辨识评估

24、技术培训，且不技术培训，且不少于少于4 4学时学时变“学习”为“培训”增加培训时机增加学时要求，4学时参加专项辨识人员也应参加本次培训 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读4.4 保障措施- 教育培训 38 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用区（队）长、班组长和关键岗位人员掌握作业区域和本岗位的区（队）长、班组长和关键岗位人员掌握作业区域和本岗位的安全风险及管控措施安全风险及管控措施；区（队）长、班组长组织作业时对其他；区（队）长、班组长组织作业时对其他安全风险管控措施落实情况进行现场确认。安全风险管控措施落实情况进行现场确认。本条款为新增加内容，（2分）

25、做了加分，不做不扣分。 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读4.5 附加项- 其他安全风险管控 39 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读4.6 与2017版本的主要变化和特点转移（4条）修改（12条）新增（5条）原文（1条） 40 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读4.6 与2017版本的主要变化和特点转移（4条） 将管理部门的要求转移到第2部分组织机构，目的是为了理顺各部分内容。把机构的条款全部在组织机构中规范。 将矿

26、长组织的月度检查分析、分管负责人组织的旬（半月）检查分析、矿领导现场检查三个条款转移到第7部分事故隐患排查治理，目的是为了理顺两个部分内容，增强了双控的内部衔接。 41 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读4.6 与2017版本的主要变化和特点新增（5条） 矿领导和科室相关管理和技术人员掌握相关重大安全风险及管控措施； 区队长、班组长掌握本区域重大安全风险及管控措施，并现场确认措施落实； 矿长每年对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析； 每年报送重大安全风险清单及管控措施； 激励条款，鼓励对全部风险实施管控

27、。 42 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读4.6 与2017版本的主要变化和特点修改（12条） 增加了风险分级管控责任范围，延伸至副总工、科室和区队； 提出了煤矿重大安全风险管控方案的编制要求； 增加了辨识评估结果应用的范围； 增加了专项辨识范围和专项辨识评估报告编写的要求； 增加了限员要求； 增加了重大安全风险公示地点要求； 增加了培训时机和课时的要求。 43 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读4.6 与2017版本的主要变化和特点仅有信息

28、管理一个条款未修改。采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。原文（1条） 44 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读4.6 与2017版本的主要变化和特点 延伸了风险分级管控责任范围； 提出煤矿重大安全风险管控方案编制； 增加了辨识评估内容和成果应用范围； 提出了相关人员掌握重大安全风险及措施的要求； 增加了加分项，鼓励煤矿对所有风险进行全面管控。修订的主要特点 45 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 4. 4. 安全风险分级管控条文解读安全风险分级管控条文解读

29、4.7 矿长在安全风险分级管控中职责 对安全风险分级管控全面负责； 组织年度辨识评估； 组织复工复产前的专项辨识评估； 组织事故后的专项辨识评估； 组织实施煤矿重大安全风险管控方案，进行人财物保障； 掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施； 每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析； 组织将本矿报送年度重大安全风险清单及其管控措施。矿长职责和要求 46 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用目 录1. 理清几个关键术语的关系2. 双控机制对安全管理的促进作用3. 风险与隐患的联系与区别4. 安全风险分级管控条文解读5. 事故隐患排查治理条文解读 47 2010埃

30、森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用事故隐患排查治理 5. 5. 事故隐患排查治理条文解读事故隐患排查治理条文解读5个部分，15个项目，25个条款 48 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 5. 5. 事故隐患排查治理条文解读事故隐患排查治理条文解读 49 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 核心内容矿长、分管副矿长、分管副矿长、业务管理、岗位操作人员矿长、业务管理、岗位操作人员，对排查出的事对排查出的事故隐患进行分级治理、分级督办和分级故隐患进行分级治理、分级督办和分级验收；验收；。对事故隐患排查对事故隐患排查工作进行规范，要求排查前制定工作方工作进行规范，要求

31、排查前制定工作方案，明确排查频次、排查范围；案，明确排查频次、排查范围；有方有方案、现场有安全措施、治理有督办责任案、现场有安全措施、治理有督办责任单位，并按规定进行验收。单位，并按规定进行验收。 5. 5. 事故隐患排查治理条文解读事故隐患排查治理条文解读 50 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用职责分工 5. 5. 事故隐患排查治理条文解读事故隐患排查治理条文解读工作机制制度建设分级管理矿长全面负责、分管负责人负责分管范围内的事故隐患排查治理工作，各科室、区（队）、班组、岗位人员职责明确范围包含风险方案措施检查和隐患排查治理内容包含分级标准、排查、登记、治理、督办、验收、销号

32、、分析总结、检查考核工作各层级隐患治理、督办、验收有不同层级人员负责5.1 工作机制 51 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用新标准中新标准中 删除删除 “ “编制事故隐患年度排查计划，并严格编制事故隐患年度排查计划，并严格落实执行落实执行”要求；要求； 保留了保留了 每月排查前制定工作方案的要求。每月排查前制定工作方案的要求。 5. 5. 事故隐患排查治理条文解读事故隐患排查治理条文解读5.2 事故隐患排查 52 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用排查周期生产期间，每生产期间，每天安排管理、天安排管理、技术和安检人技术和安检人员进行巡查，员进行巡查，对作业区域开对

33、作业区域开展事故隐患排展事故隐患排查查矿长每月、分管副矿长矿长每月、分管副矿长（排除了安全）每半月（排除了安全）每半月至少组织相关负责人、至少组织相关负责人、业务科室开展一次全面业务科室开展一次全面的事故隐患排查的事故隐患排查（增加（增加风险内容）风险内容），明确排查，明确排查时间、责任。时间、责任。将原风险将原风险中带班要求挪入。中带班要求挪入。岗位作业人岗位作业人员作业过程员作业过程中随时排查中随时排查事故隐患事故隐患每旬每天每班每月半月 5. 5. 事故隐患排查治理条文解读事故隐患排查治理条文解读5.2 事故隐患排查 53 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用登记上报建立事故

34、隐患排查台账，逐项登记排查出的事故隐患。建立事故隐患排查台账，逐项登记排查出的事故隐患。排查发现的重大事故隐患，及时向当地煤矿安全监管监排查发现的重大事故隐患，及时向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，并建立重大事故隐患信息档案。察部门书面报告，并建立重大事故隐患信息档案。 5. 5. 事故隐患排查治理条文解读事故隐患排查治理条文解读5.2 事故隐患排查 54 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用分级治理分级治理措施、责任、资金、期限、预案“五落实”，取消原强制要求矿长组织制定重大隐患措施不能立即治理隐患，按方案组织实施能够立即治理的隐患，当班消除隐患 5. 5. 事故隐患排查治理条

35、文解读事故隐患排查治理条文解读限定为重大要五落实记录到班组台账5.3 事故隐患治理 55 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用安全措施对治理过程中存在危险的对治理过程中存在危险的事故隐患治理有安全措施，并落实到位；事故隐患治理有安全措施，并落实到位；对治理过程危险性较大的事故隐患对治理过程危险性较大的事故隐患（指可能危及治理人员及接近治理区（指可能危及治理人员及接近治理区人员安全，如爆炸、人员坠落、坠物、冒顶、电击、机械伤人等）人员安全，如爆炸、人员坠落、坠物、冒顶、电击、机械伤人等），应应制定现场处置方案，制定现场处置方案，治理过程中现场有专人指挥，并设置警示标识；安治理过程中现

36、场有专人指挥，并设置警示标识；安检员现场监督。检员现场监督。 5. 5. 事故隐患排查治理条文解读事故隐患排查治理条文解读5.3 事故隐患治理 56 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用治理督办明确事故隐患治理督办责任单位和人员未按规定完成治理的隐患由上一级实施督办及时记录上报挂牌督办的重大事故隐患治理情况 5. 5. 事故隐患排查治理条文解读事故隐患排查治理条文解读5.4 监督管理 57 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用验收销号煤矿自行排查发现的事故隐患完成治理后，由验收责任单位（部门）负责验收，验收合格后予以销号 煤矿自行发现的隐患负有煤矿安全监管职责的部门和煤

37、矿安全监察机构检查发现的事故隐患，完成治理后，书面报告发现部门或其委托部门（单位）检查发现的隐患 5. 5. 事故隐患排查治理条文解读事故隐患排查治理条文解读5.4 监督管理 58 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用公示监督每月向从业人员通报事故隐患每月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展情况；分布、治理进展情况；及时在井口（露天煤矿交接班及时在井口（露天煤矿交接班室）或其他显著位置公示重大室）或其他显著位置公示重大事故隐患的地点、主要内容、事故隐患的地点、主要内容、治理时限、责任人、停产停工治理时限、责任人、停产停工范围；范围；建立事故隐患举报奖励制度，建立事故隐患举报奖励制度

38、，公布事故隐患举报电话，接受公布事故隐患举报电话，接受从业人员和社会监督。从业人员和社会监督。 5. 5. 事故隐患排查治理条文解读事故隐患排查治理条文解读5.4 监督管理 59 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用建立安全生建立安全生产 费 用 提产 费 用 提取、使用制取、使用制度。度。事故隐事故隐患排查治理患排查治理工作资金有工作资金有保障保障编制月度事编制月度事故隐患统计故隐患统计分析报告，分析报告，有事故隐患有事故隐患产生原因分产生原因分析和加强事析和加强事故隐患排查故隐患排查工作的措施工作的措施建议内容建议内容增加风险月度增加风险月度分析布置任务分析布置任务每年至少组每

39、年至少组织安全管理织安全管理技术人员进技术人员进行行1 1次事故隐次事故隐患排查治理患排查治理方面的专项方面的专项培训培训 4 4学时学时职工职工2 2学时学时建立日常检建立日常检查制度，对查制度，对事故隐患排事故隐患排查治理工作查治理工作实施情况开实施情况开展经常性检展经常性检查；检查结查；检查结果纳入工作果纳入工作绩效考核绩效考核采用信息化采用信息化管理手段，管理手段，实现对事故实现对事故隐患排查治隐患排查治理 记 录 统理 记 录 统计、过程跟计、过程跟踪、逾期报踪、逾期报警、信息上警、信息上报的信息化报的信息化管理管理信息管理改进完善资金保障专项培训考核管理 5. 5. 事故隐患排查治

40、理条文解读事故隐患排查治理条文解读5.5 保障措施 60 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用5.6 与2017版本的主要变化和特点减少（3条）修改（10条）新增（3条）原文（12条） 5. 5. 事故隐患排查治理条文解读事故隐患排查治理条文解读 61 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用5.6 与2017版本的主要变化和特点减少（3条） 将管理部门的要求转移到第2部分组织机构，目的是为了理顺各部分内容。把机构的条款全部在组织机构中规范。 删除事故隐患排查年度计划编制要求。减少煤矿负担。 将“五落实”的要求与重大隐患治理方案要求合并。 5. 5. 事故隐患排查治理条文解

41、读事故隐患排查治理条文解读 62 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用5.6 与2017版本的主要变化和特点新增（3条） 增加隐患排查治理的制度要求； 从风险分级管控中转移入领导现场检查的要求，带班过程中对风险措施落实情况、隐患进行检查； 增加了对入井人员隐患排查治理基本技能培训的要求。 5. 5. 事故隐患排查治理条文解读事故隐患排查治理条文解读 63 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用5.6 与2017版本的主要变化和特点修改（10条） 增加了事故隐患排查过程中对重大风险管控措施的检查要求（原在风险分级管控中要求）； 减轻煤矿工作量，将分管负责人每旬排查改为半月排

42、查，且第二次可与月度排查合并； 对治理方案内容进行明确； 明确了危险性较大的事故隐患的范围； 明确了需要参加排查治理专项培训安全管理人员范围。 5. 5. 事故隐患排查治理条文解读事故隐患排查治理条文解读 64 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用5.6 与2017版本的主要变化和特点 提出隐患排查治理制度要求，删除年度排查计划； 将重大安全风险管控措施落实情况及效果的检查与隐患排查进行合并，理顺关系，减少因不理解而造成的额外工作量； 减少了分管负责人的排查频次； 将“五落实”的要求限定到重大事故隐患； 增加了入井人员培训事故隐患排查治理技能的要求。修订的主要特点 5. 5. 事故

43、隐患排查治理条文解读事故隐患排查治理条文解读 65 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用5.7 矿长在事故隐患排查治理中职责 全面负责事故隐患排查治理工作； 每月组织一次全矿事故隐患排查工作； 组织制定重大事故隐患专项治理方案； 每月组织召开事故隐患治理会议。矿长职责和要求 5. 5. 事故隐患排查治理条文解读事故隐患排查治理条文解读 66 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 6.1 风险辨识评估应该有谁来组织？ 很多单位认为分管安全副矿长、安全部门更懂得风险辨识评估很多单位认为分管安全副矿长、安全部门更懂得风险辨识评估技术，应该更专业，所以相关辨识评估责任都分配给了

44、他们。技术，应该更专业，所以相关辨识评估责任都分配给了他们。 实际工作中风险辨识、评估、管控，是分管安全矿长的事，安实际工作中风险辨识、评估、管控，是分管安全矿长的事，安全部门的事，是区队、班组的事。全部门的事，是区队、班组的事。（做好风险管控工作，必须将做好风险管控工作，必须将风险评估技术与生产活动紧密结合，应该谁负责这项工作谁来做，风险评估技术与生产活动紧密结合，应该谁负责这项工作谁来做，另外另外不能将责任都落在监管上，导致管控本末倒置）不能将责任都落在监管上，导致管控本末倒置） 6. 6. 常见问题常见问题 67 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 6.2 风险辨识评估职工

45、不能参与吗？ 目前标准中未对职工参与辨识评估工作规定强制性要求，辨识目前标准中未对职工参与辨识评估工作规定强制性要求，辨识评估工作仅延伸到区队参与，只是没强制，并非没必要，想要做评估工作仅延伸到区队参与，只是没强制，并非没必要，想要做好安全生产工作，有条件的煤矿可鼓励员工参与风险辨识评估工好安全生产工作，有条件的煤矿可鼓励员工参与风险辨识评估工作。作。 6. 6. 常见问题常见问题 68 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 6.3 专项辨识评估都由分管专业的负责人组织了，岂非分管安全的副矿长就没事了？ 分管安全的副矿长负责风险辨识评估制度制定，辨识评估方分管安全的副矿长负责风险辨

46、识评估制度制定，辨识评估方法、标准等研究制定，协助矿长组织年度辨识评估，并负责风险法、标准等研究制定，协助矿长组织年度辨识评估，并负责风险辨识评估的业务指导、协调、监督、检查、考核等。辨识评估的业务指导、协调、监督、检查、考核等。 6. 6. 常见问题常见问题 69 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 6.4 辨识的风险是否越细越好？ 个别单位事无巨细，各项任务均采用工作安全分析（个别单位事无巨细，各项任务均采用工作安全分析（JSAJSA、JHAJHA、工作任务分析法）进行辨识，结果辨识出上万条，或几万条风险。工作任务分析法）进行辨识，结果辨识出上万条，或几万条风险。 通常做法，

47、分两步。通常做法，分两步。 第一步：用经验判断法进行风险辨识；第一步：用经验判断法进行风险辨识； 第二步：对高风险项目进行再辨识第二步：对高风险项目进行再辨识 JSAJSA（JHAJHA）对高风险任务进行辨识）对高风险任务进行辨识 FMEAFMEA（事故树等）对高风险设备、系统进行辨识（事故树等）对高风险设备、系统进行辨识 6. 6. 常见问题常见问题 70 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 6.5 是评估事件的可能性还是事故的可能性？ 个别单位在评估中发现经验判断应该风险比较高的项目，在按个别单位在评估中发现经验判断应该风险比较高的项目，在按照矩阵法或作业条件危险性评价法评估时，却是低风险。照矩阵法或作业条件危险性评价法评估时，却是低风险。 问题主要出在评估的是事故风险，而非事件风险。问题主要出在评估的是事故风险，而非事件风险。 如：如：应该评估瓦斯超限可能性，而非瓦斯爆炸的可能性。应该评估瓦斯超限