【建筑工程招投标与合同管理实务杨甲奇】任务7

1、学习情境3任务7投标资料准备与文件编制任务描述 某高校要建设实训楼，投资约5200万元人民币，建筑面积约30000平方米。你所在企业已决定投标，目前的任务是进行投标资料准备和编制投标文件。 任务目标 1分析招标文件的要求和内容，制定施工投标所需资料的清单； 2按照招标文件的要求和投标工作时间限定，准备投标资料； 3按照建设工程施工投标文件编制规定和招标文件要求，制定施工投标文件编制工作的计划； 4正确使用投标所需资料，协助其他人员，按照招标文件要求和投标时间限定，确定投标策略和技巧，完成投标文件编制； 5按照单位管理流程，完成对投标文件的审核和按要求完善已有投标文件； 6通过完成该任务，提出后

2、续工作建议，完成自我评价，并提出改进意见。 相关理论知识 完成该次需要学习哪些理论知识？建设工程投标文件的组成 第一卷商务部分 1.投标函及附录 2.法定代表人证明文件及授权委托书 3.联合体协议（如采取联合体投标） 4.投标保证金 5.已标价的工程量清单 6. 投标辅助资料(商务部分) 7.资信资料 1.编制说明 2.施工规划总说明 3.施工总布置 4.施工总进度 5.施工组织及资源配置 6.施工方法与技术措施 7.施工质量控制与管理措施 8.安全保证与管理措施 9.环境保护措施与文明施工 10.信息管理 11.投标辅助资料(技术部分) 12.投标人按本投标须知要求或投标人认为需提供的其他资

3、料第二卷技术部分建设工程投标文件编制工作内容商务文件的编制按规定交纳和填写按照是否有公证要求按格式填写企业资料的准确性和有效性清单说明要求填报项目要求报价文件编制完全按招标文件内容附说明配合造价人员按项填报技术方案要求人员、设备、业绩要求技术文件编制配合技术人员编写方案，既要符合招标要求，又要有针对性，与报价一致满足招标文件要求，并考虑实施各 部 门 配 合完成投 标 文 件 审核完善完成投标文件的编制法人代表授权书单位资质及公司和财务资料投标函、投标保证金、承诺要求编制建设工程投标文件的步骤 1.熟悉招标文件、图纸、资料，如对图纸、资料存在疑问，用书面或口头方式向招标人询问、澄清。 2参加招

4、标单位施工现场情况介绍和答疑会。 3调查当地材料供应和价格情况。 4了解交通运输条件和有关事项。 5编制施工组织设计，复查、计算图纸工程量。 6编制或套用投标单价。 7计算取费标准或确定采用取费标准。 8计算投标造价。 9核对调整投标造价。 10确定投标报价。投标文件资料准备 1.商务资料准备 2.清单资料准备 3.技术资料准备编制施工规划或施工组织设计 1施工组织设计的编制原则 2施工组织设计的编制依据 3施工组织设计的编制程序与内容 4施工组织设计的编制要求工程项目投标报价 1.投标报价应遵循的原则 1）遵守有关规范、标准和建设工程设计文件的要求； 2）遵守国家或省级、行业建设主管部门及其

5、工程造价管理机构制定的有关工程造价政策要求； 3）遵守招标文件中的有关投标报价的要求； 4）遵守投标报价不得低于成本的要求 2.投标报价的主要依据 1)设计图纸 2)工程量清单。 3)合同条件，尤其是有关工期、支付条件、外汇比例的规定。 4)有关法规。 5)拟采用的施工方案、进度计划。 6)施工规范和施工说明书。 7)工程材料、设备的价格及运费。 8)劳务工资标准。 9)当地生活物资价格水平。 此外，投标报价还应考虑各种有关间接费用 3.投标报价的范围 4.投标报价的内容 1）直接费 （1）直接工程费 （2）措施费 2）间接费 （1）规费 (2）企业管理费 3)利润 4)税金 投标报价的步骤

6、1)熟悉招标文件，对工程项目进行调查与现场考察。 2)结合工程项目的特点、竞争对手的实力和本企业的自身状况、经验、习惯，制定投标策略。 3)核算招标项目实际工程量。 4)编制施工组织设计。 5)考虑工程承包市场的行情，以及人工、机械及材料供应的费用，计算分项工程直接费。 投标报价的步骤 6)分摊项目费用，编制单价分析表。 7)计算投标基础价。 8)根据企业的施工管理水平、工程经验与信誉、技术能力与机械装备能力、财务能力、应变能力、抵御风险的能力、降低工程成本增加经济效益的能力等，进行获胜分析、盈利分析。 9)提出备选投标报价方案。 10)编制出合理的报价，以争取中标。工程量清单计价格式填写规定

7、 1）封面应按规定内容填写、签字、盖章。 2）投标总价应按工程项目总价表合计金额填写。 3）工程项目总价表。 （1）表中单项工程名称应按单项工程费汇总表的工程名称填写。 （2）表中金额应按单项工程费汇总表的合计金额填写。 4）单项工程费汇总表。 （1）表中单位工程名称应按单位工程费汇总表的工程名称填写。 （2）表中金额应按单位工程费汇总表的合计金额填写。工程量清单计价格式填写规定 5）单位工程费汇总表中的金额应分别按照分部分项工程量清单计价表、措施项目清单计价表和其他项目清单计价表的合计金额和按有关规定计算的规费、税金填写。 6）分部分项工程量清单计价表中的序号、项目编码、项目名称、计量单位、

8、工程数量必须按分部分项工程量清单中的相应内容填写。 7）措施项目清单计价表。 （1）表中的序号、项目名称必须按措施项目清单中的相应内容填写。 （2）投标人可根据施工组织设计采取的措施增加项目。工程量清单计价格式填写规定 8） 其他项目清单计价表。 （1）表中的序号、项目名称必须按其他项目清单中的相应内容填写。 （2）招标人部分的金额必须按招标人提出的数额填写。 9）计日工作项目计价表。 表中的人工、材料、机械名称、计量单位和相应数量应按计日工作项目表中相应的内容填写，工程竣工后计日工作费应按实际完成的工程量所需费用结算。 10）分部分项工程置清单综合单价分析表和措施项目费分析表，应由招标人根据

9、需要提出要求后填写。工程量清单计价格式填写规定 11）主要材料价格表。 （1）招标人提供的主要材料价格表应包括详细的材料编码、材料名称、规格型号和计量单位等。 （2）所填写的单价必须与工程置清单计价中采用的相应材料的单价一致。投标报价注意事项 1）分部分项工程量清单综合单价的组成内容应符合本规范术语的规定，对招标人给定了暂估单价的材料，应按暂估的单价计入综合单价中； 2）分部分项工程费报价的最重要依据之一是该项目的特征描述，投标人应依据招标文件中分部分项工程量清单项目的特征描述确定清单项目的综合单价，当出现招标文件中分部分项工程量清单项目的特征描述与设计图纸不符时，应以工程量清单项目的特征描述

10、为准；当施工中施工图纸或设计变更与工程量清单项目的特征描述不一致时，发、承包双方应按实际施工的项目特征，依据合同约定重新确定综合单价。 3）投标人在自主决定投标报价时，还应考虑招标文件中要求投标人承担的风险内容及其范围（幅度）以及相应的风险费用。在施工过程中，当出现的风险内容及其范围（幅度）在招标文件规定的范围内时，综合单价不得变更，工程价款不做调整。 4）规费和税金必须按国家或省级、行业建设主管部门的有关规定计算。 规费和税金的计取标准是依据有关法律、法规和政策规定指定的，具有强制性，投标人不得任意修改。 5）在进行工程量清单招标的投标报价时，不能进行投标总价优惠（或降价、让利），投标人对招

11、标人的任何优惠（或降价、让利）均应反映在相应清单项目的综合单价中。 报价策略与技巧报价策略与技巧 1、不平衡报价 不平衡报价，指在总价基本确定的前提下，如何调整内部各个子项的报价，以期既不影响总报价，又在中标后投标人可尽早收回垫支于工程中的资金和获取较好的经济效益。但要注意避免畸高畸低现象，避免失去中标机会。 不平衡报价通常采用的几种情况： （1）对能早期结帐收回工程款的项目(如土方、基础等)的单价可报以较高价，以利于资金周转；对后期项目(如装饰、电气设备安装等)单价可适当降低。 （2）估计今后工程量可能增加的项目，其单价可提高，而工程量可能减少的项目，其单价可降低。 但上述两点要统筹考虑。对

12、于工程量数量有错误的早期工程，如不可能完成工程量表中的数量，则不能盲目抬高单价，需要具体分析后再确定。不平衡报价通常采用的几种情况 （3）图纸内容不明确或有错误，估计修改后工程量要增加的，其单价可提高；而工程内容不明确的，其单价可降低。 （4）没有工程量只填报单价的项目(如疏浚工程中的开挖淤泥工作等)，其单价宜高。这样，既不影响总的投标报价，又可多获利。 （5）对于暂定项目，其实施的可能性大的项目，价格可定高价；估计该工程不一定实施的可定低价。2、零星用工(计日工) 零星用工(计日工)一般可稍高于工程单价表中的工资单价 因为零星用工不属于承包有效合同总价的范围，发生时实报实销，也可多获利。3、

13、多方案报价法 多方案报价法是利用工程说明书或合同条款不够明确之处，以争取达到修改工程说明书和合同为目的的一种报价方法。当工程说明书或合同条款有些不够明确之处时，往往使投标人承担较大风险。为了减少风险就必须扩大工程单价增加“不可预见费”，但这样做又会因报价过高而增加被淘汰的可能性：多方案报价法就是为对付这种两难局面而出现的。 4、增加建议方案 增加建议方案时，不要将方案写得太具体，保留方案的技术关键，防止业主将此方案交给其它承包商，同时要强调的是，建议方案一定要比较成熟，或过去有实践经验，因为投标时间不长，如果仅为中标而匆忙提出一些没有把握的方案，可能引起后患。5、突然降价法 报价是一件保密的工

14、作，但是对手往往通过各种渠道、手段来刺探情况；因之在报价时可以采取迷惑对方的手法。即先按一般情况报价或表现出自己对该工程兴趣不大，到快投标截止时，再突然降价。如鲁布革水电站引水系统工程招标时，日本大成公司知道他的主要竞争对手是前田公司，因而在临近开标前把总报价突然降低04，取得最低标，为以后中标打下基础。6、先亏后盈法 有的承包商，为了打进某一地区，依靠国家、某财团或自身的雄厚资本实力，而采取一种不惜代价，只求中标的低价投标方案。应用这种手法的承包商必须有较好的资信条件，并且提出的施工方案也是先进可行，同时要加强对公司情况的宣传，否则即使低标价，也不一定被业主选中。 7、开口升级法 将工程中的

15、一些风险大、花钱多的分项工程或工作抛开，仅在报价单中注明，由双方再度商讨决定。这样大大降低了报价，用最低价吸引业主，取得与业主商谈的机会，而在议价谈判和合同谈判中逐渐提高报价。 8、无利润算标有可能在得标后，将大部分工程分包给索价较低的一些分包商；对于分期建设的项目，先以低价获得首期工程，而后赢得机会创造第二期工程中的竞争优势，并在以后的实施中赚得利润；较长时间内，承包商没有在建的工程项目，如果再不得标，就难以维持生存。因此，虽然本工程无利可图，只要能有一定的管理费维持公司的日常运转，就可设法度过暂时困难，以图将来东山再起。应用案例分析案例1 某承包商通过资格预审后，对招标文件进行了仔细分析，

16、发现业主所提出的工期要求过于苛刻，且合同条款中规定每拖延1天工期罚合同价的1%。若要保证实现该工期要求，必须采取特殊措施，从而大大增加成本；还发现原设计方案采用框架剪力墙体系过于保守。因此，该承包商在投标文件中说明业主的工期难以实现，因而按自己合理工期（比业主要求的工期增加6个月）编制施工进度计划和据此报价；还建议将框架剪力墙体系改为框架体系，并对这两种结构体系进行了技术分析和比较，证明框架体系不仅能保证工程结构的可靠性和安全性，增加使用面积，提高空间利用的灵活性，而且可降低造价约3%。 该承包商将技术标和商务标分别封装，在封口处加盖本单位公章和项目经理签字后，在投标截止日前1天上午将投标文件

17、报送业主。次日（即投标截止日当天）下午，在规定的投标截止时间前1小时，该承包商又递交了一份补充材料，其中声明将原报价降低4%，但是招标单位的有关工作人员认为，根据国际上“一标一投”的惯例，一个承包商不得递交两份投标文件，因而拒收承包商的补充材料。 开标会由市招标办的工作人员主持，市公证处有关人员到会，各投标单位代表均到场。开标前，市公证处人员对各投标单位的资质进行审查，并对所有投标文件进行审查，确认所有投标文件均有效后正式开标，宣读投标单位名称、投标价格、工期和有关投标文件的重要说明。 问题1：该承包商运用了哪几种投标策略？其运用是否恰当？ 问题2：从所介绍的背景资料看，在该项目招标过程中存在

18、哪些问题？案例2价值工程方法运用 某承包商决定参与一高层建筑的投标。由于该工程施工对临近建筑物影响很大 ，因此必须慎重选择基础围护工程的施工方案。经营部经理要求造价工程师运用价值工程方法对技术部门所提出的三个施工方案进行比较，从中选出最优方案投标 根据工程技术人员提出的4项技术评价指标及其相对重要性的描述，造价工程师运用0-4评分法得出各指标的相对重要性如例题表4-1所示。例题表4-1指标F1F2F3F4技术可靠性F1133围护效果F2334施工便利性F3112工期F4102例题表4-2方案得分F1F2F3F4A10987B71098C87109计算功能重要性系数指标F1F2 F3F4得分功能

19、重要性系数技术可靠性F113377/24=0.292围护效果F23341010/24=0.417施工便利性F311244/24=0.167工期F410233/24=0.125合计241.001计算各方案的功能指数1.计算各方案的功能综合得分2.计算各方案得分总和3.各方案的功能指数 计算各方案的成本指数 计算各方案的价值指数:功能指数/成本指数 价值指数最高者为最优方案案例3 决策树法运用 某施工企业欲在A，B两项公开招标工程中选择一项进行投标,对任意一项工程又可采取投高标或投低标两种策略.根据以往经验与统计资料,若投高标，中标的概率为0.3若投低标,中标的概率为0.5各方案可能出现的损益值及

20、其概率估计如例题表所示不中标的费用为元例题表方案承包效果可能损益值（万元）概率方案承包效果可能损益值（万元）概率高好一般差高好一般差低好一般差低好一般差投标策略定量分析法 成本定价法 标价固定成本变动成本率工程量 税金目标利润案例4 竞争定价法 某企业准备在一项工程上投标，根据掌握的资料，对手在该类工程上的标价和本企业的估价存在一定比值关系，各种比值出现的频数见例题表4-7所示。报价比值频数概率例题表4-7 P/A 0.80.91.01.11.21.31.41.5合计频数 1271221187270概率 0.01 0.03 0.01 0.17 0.03 0.26 0.01 0.03 1.00报

21、价方案低于对手的概率报价方案0.750.850.951.051.151.251.351.451.55低于对手概率1.000.990.960.860.690.390.130.030.00报价方案预期利润计算报价方案中标概率预期利润案例 5 某承包商参与某高层商用办公楼土建工程的投标。为了既不影响中标、又能在中标后取得较好的收益，决定采用不平衡报价法对原估价作了适当调整，具体数字见 例题表6-1。例题表6-1投标报价调整表桩基围护工程 主体结构工程 装饰工程 总价 调整前投标（估价） 1480 6600 7200 14200 调整后正式（报价） 1600 7200 6480 14200 现假设桩基

22、围护工程、主体工程的工期分别为4个月、12个月、8个月，年利润1%，并假设各分部工程每月完成的工作量相同且能案月度及时收到工程款（不考虑工程款结算所需的时间）。 问题1：该承包商所运用的不平衡报价法是否恰当？为什么？ 问题2：采用不平衡报价法后，该承包商所得工程款的现值比原价增加多少（以开工日期为折现点）？根据等额年金现值系数表查得： （P/A，1%，12）=11.2551 （P/A，1%，8）=7.625 （P/A，1%，4）=3.902一次支付现值系数表查得： （P/F，1%，4）=0.961 （P/F，1%，16）=0.853案例2 某工程项目业主邀请了三家施工单位参加投标竞争。各投标单

23、位的报价见例题表6-16，施工进度计划安排见例题表6-17。若以工程开工日期为折现点，贷款月利率为1%，并假设各分部工程每月完成的工程量相等，并且能按月及时收到工程款。投标单位 基础工程 主体工程 装饰工程总报价甲2709509002120乙21084010802130丙21084010802130 问题： 1、就甲、乙两家投标单位而言，若不考虑资金时间价值，判断并简要分析业主应优先选择哪家投标单位？ 2、就乙、丙两家投标单位而言，若考虑资金时间价值，判断并简要分析业主应优先选择哪家投标单位？投标单位项目施工进度计划123456789101112甲基础工程主体工程装饰工程乙基础工程主体工程装饰

24、工程丙基础工程主体工程装饰工程系数表n2345678(P/A,1%,n)(P/F,1%,n) 1.9704o.9803 2.94100.9706 3.90200.9610 4.85340.9515 5.79550.9420 6.72820.9327 7.65170.9235 决策树案例分析 某施工企业欲在A，B两项公开招标工程中选择一项进行投标,对任意一项工程又可采取投高标或投低标两种策略.根据以往经验与统计资料,若投高标，中标的概率为0.3若投低标,中标的概率为0.5各方案可能出现的损益值及其概率估计如例题表所示 A，B两个项目不中标的费用分别为0.8万和0.4万元投标分析表方案承包效果可能

25、损益值（万元）概率方案承包效果可能损益值（万元）概率高好一般差8004001561高好一般差600300-10低好一般差50020020低好一般差400100-12建设工程投标文件的审核 1报价审核要点 1）报价编制说明是否符合招标文件要求，繁简得当。 2）报价表格式是否按照招标文件要求格式，子目排序是否正确。 3）“投标报价汇总表合计”、“投标报价汇总表”、“综合报价表”及其他报价表是否按照招标文件规定填写，编制人、审核人、投标人是否按规定签字盖章。1报价审核要点 4）“投标报价汇总表合计”与“投标报价汇总表”的数字是否吻合，是否有算术错误。5）“投标报价汇总表”与“综合报价表”的数字是否吻

26、合，是否有算术错误。 7）“综合报价表”的单价与“单项概预算表”的指标是否吻合，是否有算术错误。“综合报价表”费用是否齐全，特别是来回改动时要特别注意。 8）“单项概预算表”与“补充单价分析表”、“运杂费单价分析表”的数字是否吻合，工程数量与招标工程量清单是否一致，是否有算术错误。 9）“补充单价分析表”、“运杂费单价分析表”是否有偏高、偏低现象，分析原因，所用工、料、机单价是否合理、准确。 1报价审核要点 10）“运杂费单价分析表”所用运距是否符合招标文件规定，是否符合调查实际。 11）配合辅助工程费是否与标段设计概算相接近，降造幅度是否满足招标文件要求，是否与投标书其他内容的有关说明一致，

27、招标文件要求的其他报价资料是否准确、齐全。 12）定额套用是否与施工组织设计安排的施工方法一致，机具配置尽量与施工方案相吻合，避免工料机统计表与机具配置表出现较大差异。 13）定额计量单位、数量与报价项目单位、数量是否相符合。 14）“工程量清单”表中工程项目所含内容与套用定额是否一致。 15）“投标报价汇总表”、“工程量清单”采用Excel表自动计算，数量乘单价是否等于合价（合价按四舍五入规则取整）。合计项目反求单价，单价保留两位小数。 2施工组织及施工进度安排审核 1）工程概况是否准确描述。 2）计划开竣工日期是否符合招标文件中工期安排与规定，分项工程的阶段工期、节点工期是否满足招标文件规

28、定。工期提前要合理，要有相应措施，不能提前的决不提前，如铺架工程工期。 3）工期的文字叙述、施工顺序安排与“形象进度图”、“横道图”、“网络图”是否一致，特别是铺架工程工期要针对具体情况仔细安排，以免造成与实际情况不符的现象。 4）总体部署：施工队伍及主要负责人与资审方案是否一致，文字叙述与“平面图”、“组织机构框图”、“人员简历”及拟人职务等是否吻合。 5）施工方案与施工方法、工艺是否匹配。 6）施工方案与招标文件要求、投标书有关承诺是否一致。材料供应是否与甲方要求一致，是否统一代储代运，是否甲方供应或招标采购。临时通信方案是否按招标文件要求办理。（有要求架空线的，不能按无线报价）。施工队伍

29、数量是否按照招标文件规定配置。 7）工程进度计划：总工期是否满足招标文件要求，关键工程工期是否满足招标文件要求。 8）特殊工程项目是否有特殊安排：在冬季施工的项目措施要得当，影响质量的必须停工，膨胀土雨季要考虑停工，跨越季节性河流的桥涵基础雨季前要完成，工序、工期安排要合理。 9）“网络图”工序安排是否合理，关键线路是否正确。 10）“网络图”如需中断时，是否正确表示，各项目结束是否归到相应位置，虚作业是否合理。 11）“形象进度图”、“横道图”、“网络图“中工程项目是否齐全：路基、桥涵、轨道或路面、房屋、给排水及站场设备、大临等。 12）“平面图”是否按招标文件布置了队伍驻地、施工场地及大临

30、设施等位置，驻地、施工场地及大临工程占地数量及工程数量是否与文字叙述相符。 13）劳动力、材料计划及机械设备、检测试验仪器表是否齐全。 14）劳动力、材料是否按照招标要求编制了年、季、月计划。 15）劳动力配置与劳动力曲线是否吻合，总工天数量与预算表中总工天数量差异要合理标书中的施工方案、施工方法描述是否符合设计文件及标书要求，采用的数据是否与设计一致。 16）施工方法和工艺的描述是否符合现行设计规范和现行设计标准。 17）是否有防汛措施（如果需要），措施是否有力、具体、可行。 18）是否有治安、消防措施及农忙季节劳动力调节措施。 19）主要工程材料数量与预算表工料机统计表数量是否吻合一致。 20）机械设备、检测试验仪器表中设备种类、型号与施工方法、工艺描述是否一致，数量是否满足工程实施需要。 21）施工方法、工