大众供应商质量能力评定

1、LOGO能力评Company Document number ： WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-199981.引言目的大众汽车集团供应商质量能力评审体系以VDA-专业组制定的汽车工业 质量标准为依据。根据这个标准，按照ISO/TS 16949和建立的质量管理体系是对生产材料 供应商的基本要求，大众集团要求供应商提供由第三方认证的满足此要求的、 IATF承认的认证证书。作为对质量管理体系认证的一种补充，对于特殊产品组件将进行类似于 和的过程审核和产品审核，以此来评价供应商的质量能力。除了对质量管理体 系的一些基本要求外，这些审核还考虑大众汽车集团外购件的特殊要求，包括 对产品、

2、过程以及在检险技术上的特殊要求。以确定质量能力为目的的过程审核只能由大众汽车集团或其子公司的审 核员执行。在确定备选供应商/供应商之前，可有大众汽车集团审核员对其进行评估 和选择。进一步的评估将会在产品开发/过程开发阶段以及批量生产时进行。关于供应商评估的更多信息参见Formel Q质量协议。质量能力评审的要求原则上，在签发新零件生产合同(Forward Sourcing)或者批量零件生产 合同(Global Sourcing)之前，要求供应商及其分供方提供质量能力的证据。其证据可以通过供应商调查表，供应商自身，以及大众汽车集团负责部门进行补充过程审核和潜在供应商评价获得。当供应商要提供一个新

3、产品组，而大众汽车集团从来未进行过质量能力 的评审时，必须要求该供应商提供其质量能力的证据。在发出订单之前，供应商与其生产场所和产品组有关的质量能力必须已 被大众汽车集团审核定为“A级或B级，”U级供应商（不具备质量能力）不被 考虑。供应商有义务在SOP （生产开始）之前达到质量能力A，级。供应商有义务依据Fonnel Q质量协议中的条款，呈报过程链中发生的任 何变化。质量管理体系和核审结果责任当大众汽车集团提出要求时，供应商有义务提供认证/审核的所有结果， 包括自审结果。随同这些文件应当附上已制定好的、并已开始实施的整改计 划。没有进行过ISO TS 16949或认证的供应商必须给出认证计划

4、，并与大众 汽车集团质保部审核负责人具体协商下一步的行动。必要的后续行动，例如整改计划的追踪，必须与大众汽车集团质保部或 大众集团所属各品牌和子公司的审核部门进行确认和沟通。质量能力评审质量能力总评审由每个产品组的一下各项结果组成： 自审， 过程审核与产品审核， 供应链的评审，例如对于外包的工序，和 通过具体产品和项目的风险评估所确定的相关项目的质量能力。对于质量能力规定和评估的步骤将会在本册的下面几个章节中详细阐述。定级结果和后续行动根据审核结果，供应商有义务分析误差产生的原因，确定改善措施，并 且确定整改完成曰期及各项行动负责人。供应商应当立即采取行之有效并可持 续执行的必要措施，且在短期

5、内制定和实施改进计划，并确认已采取措施的可 持续性和有效性。改进措施落实后，要通过供应商自审来证明措施的持续有效性。当供应商质量能力不能被接受，或作为预防措施是，需要对其进行重新 的评估和定级。在产品生命周期中Formel Q质量能力的应用范围PA问题分析POT潜在供应商评价SL自我审核D/TLD有存档责任的/技术准则文件TRL供应商技术评审ULM 分供方管理VA过程审核（包括产品审核）2 .顾客期望/风险升级/费用补偿顾客期望大众汽车集团要求其供应商落实“Formel Q质量能力”，以达到时期定级 为“A”级供应商的目标。为了达到这一目标，大众汽车集团要求供应商实施持续 改善过程（KVP）和

6、遵循零缺陷的战略。大众汽车集团的两项要求，顾客满意度评价和主动实施后续改进措施， 将作为定期执行管理评审的基本组成部分。如果供应商不能持续落实大众汽车集团所要求的必要措施和整改计划， 并由此导致重复缺陷，则要根据FormelQ质量协议，采用大众汽车集团内部现 有的风险升级原则（“风险项目和批量供应商.计划）。费用补偿如果由于供应商的原因导致未能达到大众汽车集团要求的结果（设定的目 标）,那么由此造成的相关费用必须有供应商进行补偿。应按照实际产生的境 内和境外差旅费和人工费用总额（大众汽车集团审核员在供应商场所的人、曰 数）进行补偿。在下述情况下，应补偿大众汽车集团的多项核费用： 由于供应商的反

7、应时间不可接受而必须安排的依次大众汽车集团过程审 核或一次问题分析。 由于供应商的供货问题或质量问题而引发计划外的大众汽车集团审核或问题分析。 供应商在自审中自评为A级，但在大众汽车集团过程审核中却无法认 可。 未能在协定时间内达到A级，因而需要大众汽车集团进行一次额外的 过程审核。 供应商把已指定的或现有的生产范围转移到一个与合同中指定的生产场 所不同的场所，因此必须重新进行工厂评审。 进行了重要的过程更改以及在供应链中或已外包的工序中发生了更换， 因此需要新的样件检验，和/或质量能力评价。 如果按照Formel Q质量能力要求实施一项行动，例如在TRL中确定一 个直接保证措施，或TRL被评

8、价为“红色二由此产生的差旅费用以及其 它相关费用应由供应商进行补偿。大众汽车集团保留在关键项目，和/或在供应商的反应时间无法接受时，对 其随时实施过程审核和产品审核的权利。其他的费用补偿的原因和规程在合同 中做出了规定（比如FormelQ质量协议，“质量能力目标协议”，“A级”未如约 达成，等等）。3 .供应商的自审（SL）概述根据基于的FormelQ质量能力，自审是作为供应商提供相应产品组的生 产场所符合所有要求（法律、法规、顾客和产品特有的、自身要求和ISO/TS16949或认证标准的规定）的证据。供应商自我提升是持续改善过程的组成部分，并以达到“A”级为目标。若 供应商自审后定为A级。为

9、了考核A级供应商的状态，大众汽车集团拥有对其 进行过程审核和产品审核的权利。集团评估对供应商的最新分级才是权威的。自审的目标是让此供应商生产场所最近在两次自审后达到A级水平。如果 供应商不能在适当的时间内通过自审达到A级，则大众汽车集团拥有对供应商 进行审核的权利。如果供应商自我提升后仍不符合“A级”要求并且经证明责任 在于供应商自审，则大众汽车集团审核部门可以要求供应商补偿审核费用。详 细补偿要求见章节“顾客期望/风险升级/费用补偿”。大众汽车集团可在任何时间基于适当原因要求供应商进行自我评审并呈交 自审报告和整改计划。实施内部审核必须由具有相应资格（）的审核员进行。（见：内部审核员要 求）

10、作为自审工作的一部分，供应商有责任检验整改计划的有效性。大众汽 车集团期望供应商所进行的自审能超出整改计划中约定的范围要求，以达到自 我提升的目的。自审必须根据过程审核（第6章）和产品审核（第4章）来进 行。其中外包工序也要纳入自审范围。对质量能力总体评价时必须按照第6章 过程审核的标准。大众汽车集团要求其供应商每年（有效期至多12个月）至少对大众汽车 集团委托的产品组的全部生产工序实施一次自审。应大众汽车集团的要求，供 应商需提交自审报告。风险升级在Formel Q质量协议章节（“风险项目及批量供应商，计划）中，规定了 在不满足客户要求时的风险升级过程。大众汽车集团保留在关键项目，和/或不

11、遵守协定期限的供应商处对其随时进行过程审核和产品审核的权利。4 .产品审核概述过程不稳定和过程能力不足，经常直接影响到产品质量，并由此影响到 客户要求。通过产品审核可以了解于客户要求不符之处，并直接判断出对此产 生影响的过程。通过分析所发现的偏差，能够有重点地找到和分析处引起偏差 的过程，以制定纠正措施。实施和措施产品审核按照执行。对于每一个批量生产的产品必须每月至少进行一次 产品审核。详细的步骤依据合同中规定的产品说明书和其它实用文件要求（例 如“集团内产品审核指导性文件。生产控制计划中必须规定产品审核的要 求。大众汽车集团在对供应商进行过程审核时也有重点地进行产品审核，一边 从客户角度对重

12、要的产品特性加以评价和对关键过程进行识别。产品审核的任务是，检验准备交付的产品是否与对客户至关重要的特征 要求相一致，从而判定零件质量和供货质量，追溯出引起偏差的过程缺陷，并 在必要时采取纠正措施（参见VDA第6卷第5部分：Formel Q质量协议）。在自审及大众汽车集团和各品牌公司的审核部门进行过程审核时，需同 时在批量生产时实施产品审核。在质量能力的评估中要考虑到产品审核的结 果。缺陷评级、决策、措施对于在产品审核中发现的误差，供应商有义务立即采取有效的措施并在相应期间检查其可持续性和有效性，例如通过一个后续审核。缺陷级别缺陷特征/后果紧急措施后续措施A必定会引起客户不满的产 品缺陷： 危

13、及人身安全，违法， 违规，产品，产品不能 使用 无法销售的产品/无法 使用的产品 非常严重的外表面缺陷 对已有零件进行隔离/筛 选 通知客户采取措施和风 险评估 在制造过程/检验过程中 采取纠正措施，必要时 进行全检 对过程和成品采取更严 格的检验措施 必要时对准备出厂产品 100%检验。必须在开发 部门申请偏差许可 与大众汽车集团客户工 厂协商采取进一步措施(见Formel Q质量协 议)对过程/检验活 动进行进一步 分析认真完善纠正 措施并落实提供过程能力 和零缺陷的证 据措施有效性检 验必要时更改技 术规范B可导致客户不满及投诉的 缺陷预计功能会出现故障影响实用性C会引起要求极高客户的抱

14、 怨的缺陷对使用或运行无影响的 偏差不影响使用性通知验收工厂协商整改 措施插图：缺陷评级、决策、措施申报责任，主动申报当出现“A，级和级缺陷及系统性“U级缺陷时，由供应商以主动申报形式立即 告知大众汽车集团的负责相应外购件的质量部门，别协调进一步导入必要措 施。5 .潜在供应商的评价6 .潜在供应商的评价(POT) 潜在供应商评价的目的和意义潜在供应商评价依照的具体程序来实施。它是用来评价新的、未知的供应商（申请者）、未知的生产场所和未知的技术，以及在需要时评价竞标厂商 的设计开发潜力和过程潜力、也为基于类似生产过程和产品的合同签订做准 备。潜在供应商评价主要针对由采购部门所确实的具体零部件或

15、产品组及相应 的过程。一个积极的潜在供应商评价不一定要与合同签订挂钩。一个负面的潜在 供应商评价将有可能导致终止合作。潜在供应商评价的准备为了收集信息，大众汽车集团会要求潜在供应商提供一个供应商调查表 （LSA）,自我审核（P2-P7）,以及可能情况下提供QTR。这份供应商调查表 将成为潜在供应商评价的一部分（报告附录）潜在供应商应确保在供应商评审的时候，提供给审核小组所有的相关过 程和文件。潜在供应商评价的流程1.1.1 求条例为了使评价具有系统性和可重复性，要使用潜在供应商评价P1的要求条 例。此要求条例主要来自过程要素P2至P7所选出的问题，在大众汽车集团询 价资料的基础上，可提出相关过

16、程的进一步要求。对单项问题，FormelQ质量 能力过程审核体系要予以考虑“由延伸出的FormelQ质量能力的补充要求二（参见B2B平台）5.3.2评价评价以类似于交通信号红黄绿灯颜色逻辑和评价准则的报告形式来进行。5.3.3 报告和整改计划潜在供应商评价的报告，以及必要的整改计划可在访问时传达给被评估 企业。该企业有义务在计划的指定时间内，制定强制性整改计划，并确定相关 质量保证措施的实施曰期和后续行动措施（例如外购件的质量保证）。在产品订单签发时，被提名的供应商必须在约定的期限内（如提名信约 定的）实施整改计划。整改计划的有效性需要供应商在SOP之前，按照约定时 间，通过自审来证明，并向大

17、众汽车集团相关的质量评审部门主动申报。5.3.4 场所放行在场所放行的意义中，质量能力仅依据与客户相关的要求和过程，或在 客户自身产品批量生产中来险证。6.过程审核6.过程审核（VA）概述过程审核用于评价供应商的质量能力。过程审核将依据实施并且使用过 程要素P2至P7的提问。对单项问题，Formel Q质量能力过程审核体系要予以考虑“基于延伸出的FormelQ质量能力的补充要求，（参见B2B平台）过程审核执照大众汽车集团对于产品或产品组，及相关的制造过程的要求进行。这也适用于外购件和外包过程。供应商的过程审核的结果如果不能达到要求，其已有的质量管理体系的 认证将被质疑，这将导致大众汽车集团将其

18、定级为“业务冻结”（见FormelQ质 量协议）。批量生产中的过程审核批量生产中的过程审核是以产品诞生过程（产品开发/过程开发）完成为 前提的，并着重考虑顾客的满意度和其它支持性过程。在产品诞生过程结束之后，要制定和落实已确定的措施，并在审核中加 以检验。在无过程开发的情况下需要对批量生产进行的过程审核，可以在批量生 产开始（SOP）时或在整个生产期间进行。过程审核将依据实施并且使用过程要素的提问： P5 ：供应商管理 P6 ：过程分析/生产 P7 ：顾客关怀，顾客满意度，服务。对单项问题，Formel Q质量能力过程审核体系要予以考虑“基于延伸出的Formel Q质量能力的补充要求，（参见B

19、2B平台）过程审核结果评价其评价方法在“Formel Q质量能力过程审核”的附录中有描述。此外，也 要考虑与此同时进行的产品审核的结果。Formel Q质量能力过程审核”中列举 的分级原则适用于确定质量能力总结果。晋级标准原则上，大众汽车集团在供应商的生产场所进行的审核必须达到以上符 合率后才能晋级。在大众汽车集团审核结果中得出定级结果“稳定的B级”-即大于等于85% 时，才能从C级升到B级。7.质量审核验证D/TLD零件(D/TLD)7.质量审核验证D/TLD零件(D/TLD)概述对于批量生产的汽车来说，法规强制要求汽车制造厂商必须满足最基本 的要求。因而，对供应商来说，也要提供证据文件。这

20、种文件应该保护供应商 和汽车制造厂商并非由于自身过失责任(产品责任)而造成的伤害，如禁止出 售和违约罚款等(过失责任，见大众汽车集团汽车销售国家的法律)。为了能够针对制造商责任采取足够的措施以避免损害，大众集团从法律 框架出发，将提供证据文件扩展至设计所谓的生命攸关的部件上。除了质量管理体系的一般要求之外，供应商还必须提供D/TLD-零件的质 量证明文件，并至少存档15年。这些文件使用“D”或“TLD，标识的技术文件，如 图纸、表格、生茶许可、技术供货条件、检验规程、样件报告和其它质量记 录，这些文件在需要时能作为免责的证据。质量证据文件还包括按计划进行的行动、人员的选择和培训I、检验设备 的

21、适宜性以及过程能力调查和往来信件。在发生损害情况，和/或大众汽车集团要求下，供应商必须能证明其在方 式产品出现缺陷方面已采取了足够的措施。大众汽车集团期望其供应商对要提供的每一个D/TLD-零件进行系统化的 证据文件存档工作。为了评审相应要求的落实情况，供应商必须根据目前的DLD提问表（见 B2B平台上同等有效的文件）在每个生产场所至少每年（最多12个月的有效 期）进行一次自审并形成文档。供应商有义务对相应的自身供应链，外购件和 外包过程应用此方法。在BeOn中进行样件检验时应记录最近一次D/TLD自审 合格（所有的问题都要以“是”回答）的日期。如果在审查时发现薄弱环节，供应商应尽快自行落实必

22、要的改进措施。分供方自行重新实施DfTLD审核，检查改进措施的落实情况及其有效性， 必须做好相应文件的存档工作。自审结果必须存档至少15年，并保存好以备大众汽车集团随时确认。供应 商必须能随时提供关于确保和遵守质量要求所实施的证明。在履行存档责任时 应考虑VDA第一卷，IOS/TS16949的全部规定以及客户的特殊要求（参考 FonnelQ质量协议）。大众汽车集团保留在过程审核、技术评审、D/TLD-审核或其他供应商访问 时检查供应商遵守要求状况的权利。供应商必须在大众汽车集团要求DLD-自审结果时提供对应材料。产品组确定/零部件选择供应商必须确保所有有存档责任的零部件（D/TLD）以及特殊的

23、，视为 重要零部件，有存档责任的特性均被考虑到。审核时，要针对所提供的D/TLD- 零件的每一个存档责任特性来选择样件。对这些零件，通过过程审核和产品审 核必须证明其符合了规定的要求。样件的选择可以根据供应商处不断更新的供 货清单“向大众集团提供的存档责任件”进行。产品审核时抽样的多少，要根据 零件以及检验特性确定，也就是说，从供货清单中的抽样必须覆盖到所有存档 责任特性。此外要求供应商作为其产品和制造过程有经验的专家，在大众汽车 集团指定的特性之外列举出其认为与功能和安全有关的特性。单项提问评价/审核结果对每个相关提问是否一贯符合要求以及过程可靠方面进行如下评价:现状评审完全符合要求是不符合

24、要求或不够符合要求否所有遇到的提问都必须满足要求，不满足之处，要通过供应商制定的整 改计划来解决。如果确定有直接影响产品质量的偏差（如缺少检脸仪器），则 需制定立即整改的措施（如委托外部检验），以确保产品质量。如果供应商仍旧不能满足要求，则必须立即告知大众汽车集团用户厂及 其大众汽车集团及子公司采购部门的联系人。审核报告/整改计划审核报告包括以下文件和证据： “质量审核验证（D/TLD-零件）”的首页包括：零件挑选的说明，D/TLD、 特性，产品审核的结果（最多12个月的有效期内）和存档责任特性的满足 度。如果没有满足客户的要求，则要立即制定整改措施，并确定所要求的 整改计划的期限（全部必须落

25、实措施的最后期限）。 要求条例险证D/TLD-零件，附评价（见B2B平台） 整改计划，当确定了与要求条例中的提问出现偏差时，要制定整改计划（注明薄弱环节/措施、完成日期和责任者） 对于小批量生产的零部件，供应商必须确保直到零批量（样件检验标注1的日期）所有问题都用“是”来回答。 对于批量生产的零部件，在发现偏差时，供应商必须立即采取直接的保护 措施/紧急措施，并告知货厂的质保部门。 在不符合以上提到几点的情况下，质量能力将降级到“U级（业务冻结）， 并可能被纳入“风险项目及批量供应商”计划。 列出的薄弱环节要在承诺期限之前予以消除。 产品审核结果一览表要注明全部存档责任特性的检验结果。对D/T

26、LD-特性 必须特别的标明出来。供应商在对TLD自审时，其系统化的和符合规定的工作方法将由大众集团 在过程审核的范围内以抽样方式进行检查和评价。技术文件的标识在大众汽车集团中有两种级别的标识符号（旧的和新的7LD”）。7.5.1 TLD 标识在标题栏（图纸说明栏）的“./Safety Doc区域中不出现D,而是出现TLD.此时，在“技术文件*区域中将出现相应的TLD号码，这些号码所标 示的技术文件中包括了必须存档的技术特性和对法规的说明。没有特性或 法规上的横杠符号。在TLD-汇编中只列出了重要的具有概括性的技术供货条件。如果在这些 技术供货条件中还要参阅其它的技术供货条件，那么其它技术供货条

27、件也 同样属于存档责任文件。以前的图纸适用旧版本质量能力评定准则的标识规贝L7.5.2 供应商的标识系统如果供应商在文件和记录上使用另外一种标识，那么供应商有义务为上 述标识(例如带有全部客户的标识和内部标识的矩阵表)提供一份相互关系的 说明，作为受控文件。8.供应商技术评审(TRL)8.供应商技术评审(TRL)概述供应商技术审评是大众汽车集团的质量战略框架内的辅助质量工具，不 能替代过程审核或产品审核。大众汽车集团进行技术评审以达到以下目标： 确保零件和总成符合特定的要求， 检查产品制造的现场和所有质保工作， 检查纠正措施的有效性，验证和供应商所约定的质量和管理标准。TRL作为一项检验，目的

28、在于保证零件和总成在任何时候都能满足法律要 求和大众汽车集团的要求。此外，TRL也对供应商质量管理组织的协调性 加以检验。大众汽车集团可以随时在任何供应商处进行短期的技术评审。实施TRL的原因没有直接起因或原由而采取预防措施面向事件的行动包括： 在发现偏离技术规范时(可靠性检验/寿命检验)未通知大众汽车集团 未指出生产场所转移至别处，未取得BMG/EMPB认可 在批量生产时对产品特性检验不足 由于内部或外部过程不可靠而导致的质量业绩差 在次级生产过程链中存在不可靠的过程评审前的通知实施技术评审前一天通过传真书面或其它方式通知供应商管理层或质量 部门。的实施TRL针对一个产品组或零部件号。由具有

29、资格的外购件质保人员或大众 汽车集团审核员实施。的评价在供应商技术评审问题条例中（参见B2B上同等有效的文件）列出了 TRL评价的准则。现场评价针对的时某个具体的供货范围，即某个零部件号或 某个产品组。按照各项准则评价是否符合要求，并在需要时指出潜在和必要的 措施。单项评分为“是”意味着满足要求，单项评分为“否”意味着需要采取措施。根据单项评分为“否”的数量及对于确保过程质量和产品质量的重要性， 按照红绿交通灯颜色逻辑得出总结果。一个红灯的结果将会触发风险升级。在Formel Q Konkret中描述了升级 原则和进一步的解释。风险升级措施可能在最后的结论中导致生产场所降至“U 级（质量业绩）

30、，对此将停止所有新订单合同（业务冻结）。评审后的报告实施TRL后，现场指定报告。与供应商的领导层商定改进计划已解决问 题。有大众汽车集团的TRL负责部门确定实施期限，并对期限提出书面评价。9 分供方管理分供方管理（ULM）在订单签订以及批量生产中，分供方管理有助于供应链中的风险确认和 风险保障。Formel-Q中具体规定了直接供应商与其供应商之间的质量框架协 议。概述供应商要对其供应链包括外购件和外包工序负责。供应商必须确保自行 负责识别、评价并通过合适的消除措施，系统的降低供应链和过程链中的所有 风险。在评价供应链时必须确保满足与“Formel-Q质量能力叶目似的要求和评 价。供应商负责满足供应链和过程链中的所有要求。在报价时，或根据要求以 及在自审时必须描述供应链。供应商有责任按照ISO/TS 16949进行项目特定的 评估、风险分析（关键路径类似于VDA成熟度保证）和整个供应链质量能力 的评价。大众汽车集团保留查看这些文档记录和验证供应商评价的权利，例如 在