管理经济学 第十章 市场失灵与政府管制

1、引导案例10-1政府的经济作用第十章 市场效率与政府管制第一节第一节 一般均衡与福利经济学一般均衡与福利经济学第二节第二节 市场失灵与政府管制市场失灵与政府管制第三节第三节 垄断垄断第四节第四节 信息不对称信息不对称第五节第五节 外部效应外部效应第六节第六节 公共物品公共物品第七节第七节 收入分配收入分配第八节第八节 宏观经济波动宏观经济波动第一节第一节 一般均衡与福利经济学一般均衡与福利经济学一、一般均衡二、福利经济学三、社会选择问题 一、一般均衡分析1.一般均衡2.瓦尔拉斯一般均衡体系3.现代一般均衡理论1.一般均衡局部均衡(分析)在假定其它市场条件给定的前提下,分析某个/些市场(均衡)价

2、格(和数量)的决定。 Q1S(P1,P2Pn) =Q1d (P1,P2Pn)P2Pn都给定的前提下求解P1(以及Q1s和Q1d)一般均衡(分析考虑到所有市场的相互作用，分析所有市场均衡（价格和数量）的同时决定。 QiS(P1,P2Pn) =Qid (P1,P2Pn) i=1,2n由此方程组将(P1,P2Pn)同时求出来.2.瓦尔拉斯一般均衡体系Q1S(P1,P2Pn) =Q1d (P1,P2Pn)Q2S=Q2d QnS=Qnd 瓦尔拉斯定律： iPiQiS =iPiQid 为恒等式由来：消费者效用最大化模型、厂商利润最大化模型此系统有n-1个独立方程、一般认为可决定一个价格比例P1:P2:Pn

3、3.现代一般均衡理论 阿罗阿罗德布鲁一般均衡模型德布鲁一般均衡模型 不完全市场一般均衡理论不完全市场一般均衡理论 二、福利经济学1.实证经济学与规范经济学2.帕累托最优1.实证经济学与规范经济学 实证经济学研究“是什么”的问题 规范经济学研究“应该是什么”的问题2.帕累托最优帕累托改善：在无人受损的前提下，使一部分人受益。帕累托最优（状态）：无法再实现帕累托改善的状态。消费的帕累托最优条件埃奇沃思盒形图Max UA(XA,YA) UB(XB,YB)s.t. XA+XB=X YA+YB=YMRSXYA=MRSXYB= (均衡条件)OAE1E2E3OB(消费) 契约曲线F点可以(帕累托)改善XYO

4、AOBFE1E2E3UA1UA2UA3UB1UB2UB3生产的帕累托最优条件埃奇沃思盒形图Max FX(LX,KX) FY(LY,KY)s.t. LX+LY=L KX+KY=KMRSLKX=MRSLKY= (均衡条件)OXE1E2E3OY(生产) 契约曲线F点可以(帕累托)改善LKOXOYFE1E2E3QX1QX2QX3QY1QY2QY3生产与消费的帕累托最优条件生产可能性边界PPF边际转换率MRTXY=-dY/dX MRTXY=MRSXY (均衡条件)XYE1PPFXYE1E2完全竞争与帕累托最优由第三章可知：MRSXYA,MRSXYB均等于PX/PY,因此MRSXYA=MRSXYB=(消费

5、/交换的帕氏条件）由第五章可知：MRTSLKX,MRTSLKY均等于PL/PK(即w/r),因此MRTSLKX=MRTSLKY=（生产的帕氏条件）消费与生产的帕类托最优条件MRTXY=-dY/dX=MCX/MCY（dY=MCX,dX=MCY)=PX/PY (完全竞争：PX=MCX,PY=MCY）可见：MRTXY=MRSXY (消费与生产的帕氏条件）福利经济学基本定理福利经济学第一定理：完全竞争市场经济的一般均衡是帕累托最优的 福利经济学第二定理：任何一个帕累托最优配置都可以从适当的初始配置出发，通过完全竞争来实现。三、社会选择问题一、个人选择与社会选择一、个人选择与社会选择二、偏好加总二、偏好

6、加总三、社会福利函数三、社会福利函数1.个人选择与社会选择个人选择与社会选择加总加总加总个人偏好个人选择行为社会选择行为社会偏好社会福利函数个人效用函数个人选择分析模型社会选择分析模型联系纽带2.偏好加总偏好加总检验三个方面性质(1)当任何一组理性个人偏好(满足完全性和传递性，参见第三章第二节第一小节)给定时，相应的社会偏好也具有相同的性质(完全性和传递性)；(2)如果每个人偏好A超过B可以把选择对象A和B理解为项目(例如修建飞机场和火车站)、商品组合等等，那么，社会偏好应当把A排在B的前面；(3) A和B之间的社会偏好唯一地取决于个人如何排列A和B的顺序，而与其它选择对象排序无关。那么，这些

7、性质是否都能满足呢？实际上，除第(2)之外，第(1)条中的完全性、传递性和第(3)条都有不成立的反例。投票悖论与阿罗不可能性定理投票悖论投票悖论： 由甲（ABC）、乙（BCA）和丙（CAB）得到ABCA出现投票循环，不符合传递性。阿罗不可能行定理阿罗不可能行定理：如果一种社会偏好及决策机制满足性质(1)、(2)和(3)，那么它必然是一个独裁统治社会偏好完全由某个个人决定。 3.社会福利函数社会福利函数 阿罗不可能性定理实质上表明：不存在真正的社会福利函数。 社会福利函数一般形式为W=W(u1,u2,un) 加权效用和社会福利函数加权效用和社会福利函数 W=W(u1,u2,un) =aiui 古

8、典效用主义或边沁社会福利函数古典效用主义或边沁社会福利函数： W=W(u1,u2,un) = ui 尼采社会福利函数尼采社会福利函数： W=W(u1,u2,un) = Max u1,u2,un 罗尔斯社会福利函数罗尔斯社会福利函数： W=W(u1,u2,un) = Min u1,u2,un 社会选择问题分析模型 Max W(u1,u2,un) S.T. 效用可能性集合 (约束条件) 效用可能性集合DECBAW3W2W1Ou2u1效用可能性边界社会无差异曲线 社会福利函数社会福利函数W=f(U1，U2，Un)W=f(U1，U2)社会无差异曲线效用可能性曲线UPCU2U1W1W2W3U2U1UPC

9、 社会福利最大化社会福利最大化解析模型：Max W=f(U1，U2)s.t. g(U1，U2)=0U2U1坐标图模型：案例10-2 鲁滨逊经济与比较优势原理鲁滨逊经济与比较优势原理第二节第二节 市场失灵与政府管制市场失灵与政府管制 市场失灵： 垄断、信息不完全（信息不对称） 外部性、公共物品 收入分配两极分化 宏观经济波动。 政府管制在很多情况下可以弥补市场失灵。第三节 垄断一、垄断低效与反托拉斯法二、自然垄断与政府管制一、垄断低效与反托拉斯法一、垄断低效与反托拉斯法前面分析表明，只要存在垄断因素，厂商资源利用和产量便不充分，产量偏低而价格偏高。而且PMC说明市场愿意在P于MC之间的价格水平购

10、买更多的产品，而厂商却以利润最大化为导向，没有满足这种市场需要。第七章对(完全)垄断造成的“无谓损失无谓损失”做了具体的定量评估。垄断地位与(超额)利润还导致了垄断的一些间接缺陷。垄断地位和缺乏竞争压力可能造成管理松懈管理松懈和技术创新动力不足。垄断利润/租金还诱发厂商为获得和维持垄断地位而从事游说政治等非生产性的寻租寻租(Rent-Seeking)活动。西方国家普遍制定了反托拉斯法反托拉斯法之类的维护市场自由竞争秩序的竞争法律。按照美国的反托拉斯法，厂商试图垄断、实行价格联盟卡特尔或者横向合并的行为如果能够认定为目的是为了垄断而且成功地达到了一定的垄断程度，那么，这种行为将被判定为非法或有罪

11、。反托拉斯法由司法部和联邦贸易委员会负责实施。反托拉斯法的语言并不复杂，但是其法律应用却极其复杂，而且反托拉斯诉讼可能给原告或被告(企业)带来沉重的负担。二、自然垄断与政府管制二、自然垄断与政府管制 。如果一个行业的市场需求规模与最小有效规模MES相比要大得多，那么，这种行业生产技术特征本身决定了进入门槛低，允许存在大量厂商，由此所形成的市场结构便是充分竞争性的。相反，在规模经济行业，市场需求规模与最小有效规模MES处于大体相同的数量级水平，或者甚至前者小于后者，因此这种行业生产技术特征本身只允许存在几家甚或一家充分利用规模经济的厂商，由此所决定或(也许是经过激烈竞争优胜劣汰之后)形成的市场结

12、构必然具有很强的垄断性。 规模经济造成的自然垄断具有其客观必然性，这种竞争形成的垄断反过来会阻碍竞争“马歇尔冲突马歇尔冲突”。 自然垄断与政府价格管制图示自然垄断与政府价格管制图示 MR=MC；P=MC(边际成本定价法)；P=AC(平均成本定价法)P3P1P2Q3Q2Q1MRDMCACP ACMCOQ第三节 信息不对称柠檬市场逆向选择道德风险信号显示与信号筛选 第四节 外部效应外部效应（Externalities）又称外部经济、外部性、外部影响或外溢作用，是指经济主体（包括生产者与消费者）行为对他人造成了影响而又未将这些影响计入经济活动的成本或收益之中 。正外部效应如种花、养峰等。负外部效应如

13、吸烟、排污等。生产的外部不经济消费的外部不经济。负外部性与资源配置失当*假定某经济活动的收益为R；私人成本为Cp，外部成本为Ce（社会成本为Cs=Cp+Ce）。那么，如果RCp，私人经济主体将从事该经济活动，但是如果RCs，从社会利益角度来看，该活动是不应当进行的。*可见，在存在负外部性的情况下，私人可能从事从社会利益角度来看不应当进行的经济活动。负外部性与资源配置失当（续）QpQs*在存在负外部性的情况下，私人所从事的经济活动量可能大于社会最优量。*前页命题可看做此命题的特例。*不难推广到存在正外部性的情形。MR MCQMRMCpMCsQsQp解决外部性问题的方法根本思路：内部化具体方法：

14、政府干预（征税/补贴） 企业合并 明晰产权（科斯定理）第五节 公共物品公共物品特性： （消费的）非竞争性 非排他性事例：国防引致后果：私人不愿提供解决方法： 政府提供案例10.3 公共物品供给第六节第六节 收入分配收入分配一、分配论概述一、分配论概述二、工资理论二、工资理论三、资本与利息理论三、资本与利息理论四、地租理论四、地租理论五、洛伦兹曲线和基尼系数五、洛伦兹曲线和基尼系数一、分配论概述一、分配论概述生产要素：劳动 资本 土地对应价格：工资 利率/润 地租三位一体公式、生产要素价值论（萨伊）四要素论（马歇尔）边际生产力分配论（克拉克）*（现代）收入分配原理 生产要素价格供求均衡决定论*收

15、入分配状况分析 洛伦兹曲线和基尼系数洛伦兹曲线和基尼系数二、工资理论二、工资理论w0为均衡工资，L0为均衡就业量。影响劳动供求及工资的重要因素工会增加需求：提高产品需提高产品需求、提高劳动生产率求、提高劳动生产率减少供给减少供给 ：限制劳动力限制劳动力供给的法案供给的法案 、严格的严格的会员准入限制会员准入限制 、执业执业许可许可 。直接提高工资率直接提高工资率 LwLsLdEw0L0三、资本与利息理论三、资本与利息理论古典利率理论凯恩斯利率理论可贷资金理论S IiSIEi0S0四、地租理论四、地租理论土地供给固定地租、租金、准租金rASDEr0五、洛伦兹曲线和基尼系数五、洛伦兹曲线和基尼系数五等分法：洛伦茨曲线基尼系数：A/()人口百分比(%)收入百分比(%)L1L0L2L3L4L52040608010020406080100AB人口百分比收入百分比基尼系数 国际经验认为，基尼系数在0.2以下表明收入分配处于高度平均状态。在0.2-0.3，收入分配是相对平均的。在0.3-0.4，收入分配比较合理。大于0.4，收入差距偏大。超过0.5，收入分配出现两级分化，引起众多社会问题。第七节 宏观经济波动凯恩斯有效需求原理产出有效需求消费边际消费倾向规律 投资资本