第6讲调查研究设计

1、新乡医学院公共卫生学院新乡医学院公共卫生学院李宏彬李宏彬调查设计2学习要求学习要求调查研究的特点调查研究的特点调查设计的内容调查设计的内容调查研究的目的调查研究的目的调查方法调查方法常用的抽样调查方法及特点常用的抽样调查方法及特点问卷问题设计的一般原则问卷问题设计的一般原则问卷设计技术问卷设计技术访谈技术访谈技术掌握掌握了解了解调查设计3 调查研究指在调查研究指在没有任何干预措施没有任何干预措施的条件下客观的条件下客观地观察和记录研究对象的现状及其相关特征，客地观察和记录研究对象的现状及其相关特征，客观的反映事物的实际情况，从而可以了解被调查观的反映事物的实际情况，从而可以了解被调查对象疾病或

2、卫生服务的现状及其与之相联系的各对象疾病或卫生服务的现状及其与之相联系的各种因素的分布情况。种因素的分布情况。 通常采用问卷或结构式访问的方法，有目的地、通常采用问卷或结构式访问的方法，有目的地、直接地从某社会群体或其样本收集资料。直接地从某社会群体或其样本收集资料。 调查研究的概念调查研究的概念调查设计4 调查研究的特点调查研究的特点 不能人为施加干预措施不能人为施加干预措施 不能随机分组不能随机分组 很难控制干扰因素很难控制干扰因素 一般不能下因果结论一般不能下因果结论 调查研究的特点调查研究的特点调查设计5 调查研究的目的和指标调查研究的目的和指标 无论何种调查目的都需要通过具体指无论何

3、种调查目的都需要通过具体指标来加以说明。调查目的是选定调查指标来加以说明。调查目的是选定调查指标的依据，而调查指标是调查目的的具标的依据，而调查指标是调查目的的具体体现。设计时，应将调查目的转化为体体现。设计时，应将调查目的转化为具体的调查指标，通过指标来达到目的。具体的调查指标，通过指标来达到目的。调查设计6 例例6-16-1： 20132013年，我国开展了第五次国家卫生服年，我国开展了第五次国家卫生服务调查，拟通过对全国城乡及不同类型地务调查，拟通过对全国城乡及不同类型地区家庭居民健康询问调查，区家庭居民健康询问调查，了解居民卫生了解居民卫生服务需要及主要健康问题，服务需要及主要健康问题

4、，医疗保障制度医疗保障制度对居民卫生服务利用产生的影响，对居民卫生服务利用产生的影响，居民医居民医疗卫生服务需求和利用水平及特点，疗卫生服务需求和利用水平及特点，卫生卫生服务利用的经济负担，及对卫生服务的反服务利用的经济负担，及对卫生服务的反应性应性等。等。 调查研究的目的和指标调查研究的目的和指标调查设计71 调查研究的目的和指标调查研究的目的和指标调查设计81 调查研究的目的和指标调查研究的目的和指标调查设计9一1 3 调查研究的目的和指标调查研究的目的和指标调查设计10根据抽样比例划分根据抽样比例划分 全面调查（全面调查（complete survey） 抽样调查（抽样调查（sampli

5、ng survey） 根据调查时间划分根据调查时间划分 横断面（现况横断面（现况 ）调查（）调查（cross-sectional survey） 病例对照研究（病例对照研究（case-control study） 队列研究（队列研究（cohort study） 回顾性队列研究（回顾性队列研究（retrospective cohort study） 调查研究的类型调查研究的类型 调查设计11 根据调查的抽样比例划分根据调查的抽样比例划分 全面调查（全面调查（complete survey） 对调查范围内全体观察对象进行调查，一对调查范围内全体观察对象进行调查，一般用于了解总体在某一特定时点上的情

6、况。般用于了解总体在某一特定时点上的情况。 理论上只有普查才能获得总体参数，没有理论上只有普查才能获得总体参数，没有抽样误差，但系统误差较大。抽样误差，但系统误差较大。 调查研究的类型调查研究的类型 调查研究的类型调查研究的类型 调查设计12全面调查全面调查即对研究总体全部（抽样比例为即对研究总体全部（抽样比例为100%）进行）进行调查，如某病患病率普查、全国人口普查。调查，如某病患病率普查、全国人口普查。优缺点优缺点 能提供疾病分布情况和流行因素或病因线索能提供疾病分布情况和流行因素或病因线索;通过普通过普查能起到普及医学科学知识的作用查能起到普及医学科学知识的作用;能发现人群中的能发现人群

7、中的全部病例，使其得到及时治疗。全部病例，使其得到及时治疗。 由于工作量大而难免漏查由于工作量大而难免漏查;不适用于患病率很低的疾不适用于患病率很低的疾病病;耗费人力物力，成本高耗费人力物力，成本高;大多数普查只能获得患大多数普查只能获得患病率资料，而不能获得发病率资料。病率资料，而不能获得发病率资料。 调查设计13 抽样调查（抽样调查（sampling survey） 定义定义 抽样调查是随机抽取根据研究目的抽样调查是随机抽取根据研究目的确定的某研究人群中有代表性的一部分人确定的某研究人群中有代表性的一部分人群（样本）进行调查，以所得的结果估计群（样本）进行调查，以所得的结果估计该人群某病的

8、患病率或某些特征的情况，该人群某病的患病率或某些特征的情况，这种以局部推论总体的调查方法称为抽样这种以局部推论总体的调查方法称为抽样调查。调查。 调查研究的类型调查研究的类型 调查设计14抽样调查抽样调查优缺点优缺点观察例数较少，可节省人力、物力和时间观察例数较少，可节省人力、物力和时间可获得较为深入细致和准确的资料，减少系可获得较为深入细致和准确的资料，减少系统误差和过失误差产生的机会统误差和过失误差产生的机会但存在抽样误差，如果过大就会偏离真实值但存在抽样误差，如果过大就会偏离真实值分类分类非概率抽样调查非概率抽样调查概率抽样调查概率抽样调查调查设计15 非概率抽样非概率抽样 所谓非概率抽

9、样调查，即当总体不明、为特殊调查目的所谓非概率抽样调查，即当总体不明、为特殊调查目的或无法进行概率抽样时，常常采用或无法进行概率抽样时，常常采用典型调查典型调查（选择个别（选择个别典型的人和事物在深度方面进行详细的调查）、典型的人和事物在深度方面进行详细的调查）、方便抽方便抽样（样（最为便利的方式抽样）、最为便利的方式抽样）、雪球抽样雪球抽样（通过样本对象（通过样本对象介绍样本对象）、介绍样本对象）、配额抽样配额抽样（按相同抽样比例在总体各（按相同抽样比例在总体各类中方便抽样或雪球抽样）等方法获取样本。非概率抽类中方便抽样或雪球抽样）等方法获取样本。非概率抽样调查不能进行统计推断，社会医学定性

10、调查常采用非样调查不能进行统计推断，社会医学定性调查常采用非概率抽样方法概率抽样方法调查设计16概率抽样概率抽样 遵循遵循随机化随机化原则，保证总体中每一个对原则，保证总体中每一个对象都有同等机会被选入作为研究对象。象都有同等机会被选入作为研究对象。 单纯随机抽样（单纯随机抽样（simple random sampling） 系统抽样（系统抽样（systematic sampling） 分层抽样（分层抽样（stratified sampling） 整群抽样（整群抽样（cluster sampling） 调查设计17举例举例：2000年郑州市年郑州市7岁健康男孩的身高情况岁健康男孩的身高情况46

11、7Population：20万人万人589131512631017抽样抽样A（200人人）抽样抽样B（200人人） A=119.95cm B=118.83cm192358111716151314121067普查普查（20万人）万人）总体均数总体均数 =119.04cm总体与样本总体与样本样本与样本样本与样本抽样抽样误差误差调查设计18 例例6-2 郑州大学公卫学院卫统教研室于郑州大学公卫学院卫统教研室于20052007年主持了年主持了“连续调查的抽样设计研究连续调查的抽样设计研究” 该项目随机抽取郑州大学新校区的部分本科生该项目随机抽取郑州大学新校区的部分本科生与硕士研究生，于与硕士研究生，于

12、2006年年9月月2007年年7月连续月连续3次调查他们的身体健康状况、学习成绩、考试次调查他们的身体健康状况、学习成绩、考试作弊、生活消费、婚前性行为等指标。作弊、生活消费、婚前性行为等指标。 调查研究的特点和类型调查研究的特点和类型 调查设计19 【问题问题】 采用了哪几种抽样方法采用了哪几种抽样方法? 所用抽样方法特点是什么所用抽样方法特点是什么? 如何具体操作如何具体操作? 调查研究的特点和类型调查研究的特点和类型 调查设计20 单纯随机抽样（单纯随机抽样（simple random sampling）概念概念 先将调查总体的全部观察单位统一编号，然先将调查总体的全部观察单位统一编号，

13、然后采用随机数字表、统计软件或抽签等方法后采用随机数字表、统计软件或抽签等方法之一随机抽取之一随机抽取n个编号，由这个编号，由这n个编号所对应个编号所对应的观察单位构成研究样本。的观察单位构成研究样本。 调查研究的特点和类型调查研究的特点和类型 调查设计21 单纯随机抽样（单纯随机抽样（simple random sampling）操作操作 统一编号统一编号 确定随机数确定随机数 确定样本确定样本 调查研究的特点和类型调查研究的特点和类型 调查设计22操作操作 在例在例6-2的项目中，的项目中， 郑州大学新校区共有硕士研究生郑州大学新校区共有硕士研究生5200名，采用单纯随机抽样从中抽取名，采

14、用单纯随机抽样从中抽取800名调查其婚前名调查其婚前性行为。采用常用的随机数字表法，具体操作如下：性行为。采用常用的随机数字表法，具体操作如下： 统一编号统一编号 将将5200名研究生统一编号：名研究生统一编号：1,2,5200 确定随机数确定随机数 从随机数字分布表中任一行、任一列开始向从随机数字分布表中任一行、任一列开始向任何方向抄录任何方向抄录800多个多个4位数（因最大编号为位数（因最大编号为4位数），位数），例如从第例如从第36行第一列开始向右抄录：行第一列开始向右抄录：0526、9370、6022、3585、1513、9203、； 确定样本确定样本 将重复数字、首数大于将重复数字、

15、首数大于6的数弃之，得符合要的数弃之，得符合要求的求的800个数个数单纯随机抽样单纯随机抽样调查设计23 单纯随机抽样（单纯随机抽样（simple random sampling）特点特点:最基本的抽样方法，是其它抽样方法的最基本的抽样方法，是其它抽样方法的基础。基础。 优点：操作简单，统计量的计算简便优点：操作简单，统计量的计算简便 缺点：当总体观察单位数量庞大时，给观缺点：当总体观察单位数量庞大时，给观 察单位逐一编号甚为繁复察单位逐一编号甚为繁复 调查研究的特点和类型调查研究的特点和类型 调查设计24 系统抽样（系统抽样（systematic sampling） 概念概念 先将总体内全部

16、观察单位按某一顺序号等距先将总体内全部观察单位按某一顺序号等距分隔成分隔成n（样本大小）个部分，每一部分内含（样本大小）个部分，每一部分内含m个观察单位；然后从第一部分中随机抽出个观察单位；然后从第一部分中随机抽出第第i号观察单位，依此用相等间隔号观察单位，依此用相等间隔m机械地在机械地在其余部分内各抽出一个观察单位组成样本。其余部分内各抽出一个观察单位组成样本。 调查研究的特点和类型调查研究的特点和类型 调查设计25 系统抽样（系统抽样（systematic sampling） 操作操作 统一编号统一编号 抽一数字抽一数字 确定样本确定样本 调查研究的特点和类型调查研究的特点和类型 调查设计

17、26操作操作在例在例6-2的项目中，郑州大学新校区共有本的项目中，郑州大学新校区共有本科生科生15000名，采用系统抽样，从中抽取名，采用系统抽样，从中抽取1500名，调查其学习成绩。名，调查其学习成绩。具体操作如下：具体操作如下： 统一编号统一编号 对对15000名本科生统一编号名本科生统一编号: 1,2,3,15000； 抽一数字抽一数字 本例抽样比例为十分之一，故在本例抽样比例为十分之一，故在110（号）内随机抽得一数字为（号）内随机抽得一数字为6； 确定样本确定样本 则对应编号为则对应编号为6，16，26，14986，14996的学生被抽中的学生被抽中调查设计27 系统抽样（系统抽样（

18、systematic sampling） 特点特点 优点：优点： 易于理解、操作简便易于理解、操作简便 抽样误差一般比单纯随机小抽样误差一般比单纯随机小 缺点：若总体有单调性，样本会出现偏性缺点：若总体有单调性，样本会出现偏性 无计算抽样误差的专用公式一般用无计算抽样误差的专用公式一般用 单纯随机抽样的公式来代替。单纯随机抽样的公式来代替。 调查研究的特点和类型调查研究的特点和类型 调查设计28 分层抽样（分层抽样（stratified sampling） 概念概念 先按对观察指标影响较大的某项或某几项特先按对观察指标影响较大的某项或某几项特征，将总体分成若干层，然后分别从每一层征，将总体分成

19、若干层，然后分别从每一层内随机抽取一定数量的观察单位组成样本。内随机抽取一定数量的观察单位组成样本。要求层间差异较大，层内差异小，可对不同要求层间差异较大，层内差异小，可对不同的层独立进行分析的层独立进行分析 调查研究的特点和类型调查研究的特点和类型 调查设计29操作操作例例6-2的项目中，将郑州大学新校区的学生划的项目中，将郑州大学新校区的学生划分为本科生、研究生分为本科生、研究生2层，每层均采用单纯随层，每层均采用单纯随机抽样抽取二十分之一的学生调查其身体健机抽样抽取二十分之一的学生调查其身体健康状况康状况 具体操作如下：具体操作如下： 分层分层 本科生与研究生两层本科生与研究生两层 抽本

20、科生抽本科生 在在15000名本科生中采用单纯随机抽样抽取学生名本科生中采用单纯随机抽样抽取学生750人，具体操作同单纯随机抽样人，具体操作同单纯随机抽样。 抽研究生抽研究生 在在5200名研究生中采用单纯随机抽样抽取学生名研究生中采用单纯随机抽样抽取学生260人，具体操作同单纯随机抽样。人，具体操作同单纯随机抽样。 分层抽样（分层抽样（stratified sampling） 调查设计30特点特点 优点是抽样误差小；各层可以独立进行统计优点是抽样误差小；各层可以独立进行统计分析；尤其适合大规模的调查。分析；尤其适合大规模的调查。缺点是事先要对总体进行分层，操作麻烦。缺点是事先要对总体进行分层

21、，操作麻烦。根据研究目的，通常按人群的某种特征（性根据研究目的，通常按人群的某种特征（性别、年龄、居住条件、文化水平、疾病严重别、年龄、居住条件、文化水平、疾病严重程度等）进行分层。程度等）进行分层。调查设计31 整群抽样（整群抽样（cluster sampling） 概念概念 将总体划分为群（初级观察单位），各群由将总体划分为群（初级观察单位），各群由次级观察单位组成。随机抽取一部分群，抽次级观察单位组成。随机抽取一部分群，抽中群的全部次级观察单位组成样本。中群的全部次级观察单位组成样本。 调查研究的特点和类型调查研究的特点和类型 调查设计32 整群抽样（整群抽样（cluster sampl

22、ing） 操作操作 例例6-2的项目中，将郑州大学新校区的学生以班的项目中，将郑州大学新校区的学生以班为群，采用整群抽样从中随机抽取为群，采用整群抽样从中随机抽取38个班，对个班，对这这38个班的全体学生进行考试作弊情况的调查。个班的全体学生进行考试作弊情况的调查。 调查研究的特点和类型调查研究的特点和类型 编号；编号；随即抽号；随即抽号；确定样本确定样本调查设计33具体操作如下具体操作如下：编号编号 郑州大学新校区共有郑州大学新校区共有448个班，个班，进行统一编号：进行统一编号：1，2，448；随机抽号随机抽号 采用随机数字表法，从采用随机数字表法，从448个编号中随机抽取个编号中随机抽取

23、38个编号，操作同个编号，操作同单纯随机抽样。单纯随机抽样。确定样本确定样本 这这38个编号所对应的个编号所对应的38个个班构成调查样本。对抽中的班构成调查样本。对抽中的38个班的个班的全体学生进行考试作弊情况的调查。全体学生进行考试作弊情况的调查。调查设计34 整群抽样（整群抽样（cluster sampling） 特点特点 优点：适于大规模调查易于组织和操作优点：适于大规模调查易于组织和操作 节省人力财力节省人力财力 缺点：抽样误差大缺点：抽样误差大 调查研究的特点和类型调查研究的特点和类型 抽样误差抽样误差：分层抽样：分层抽样系统抽样系统抽样单纯随机抽样单纯随机抽样指标指标问题问题明确研

24、究目的明确研究目的查阅文献查阅文献确定调查的指标确定调查的指标确定调查项目确定调查项目设计问题设计问题问题组合问题组合形成问卷初稿形成问卷初稿专家审校专家审校预调查预调查修订问卷修订问卷确定问卷确定问卷调查设计53调查问卷的一般结构调查问卷的一般结构说明部分：主要说明调查目的。说明部分：主要说明调查目的。填写说明：详细说明填写表格的要求。填写说明：详细说明填写表格的要求。问题部分（调查项目）问题部分（调查项目）p核查项目：指与调查目的无关，不向调查对核查项目：指与调查目的无关，不向调查对象询问的质量控制项目，如调查员姓名、调象询问的质量控制项目，如调查员姓名、调查日期、复核结果、未调查原因等。

25、查日期、复核结果、未调查原因等。p调查项目：一般包括背景资料、人口学项目、调查项目：一般包括背景资料、人口学项目、研究项目三部分内容。其中研究项目是调查研究项目三部分内容。其中研究项目是调查的核心内容。的核心内容。调查设计54调查说明调查说明是指在问卷首页上附给研究对象的简短是指在问卷首页上附给研究对象的简短说明或调查员的自我介绍。其目的是让说明或调查员的自我介绍。其目的是让研究对象了解调查的目的意义，消除被研究对象了解调查的目的意义，消除被调查者的顾虑和紧张，希望研究对象给调查者的顾虑和紧张，希望研究对象给与真诚合作。同时要求留下调查者的联与真诚合作。同时要求留下调查者的联系方式。系方式。调

26、查设计55填表说明填表说明填表说明的作用是解释问卷中某些指标填表说明的作用是解释问卷中某些指标的含义，并指导研究对象或调查者如何的含义，并指导研究对象或调查者如何填写，可以将其写在调查说明内填写，可以将其写在调查说明内填表说明包括填表说明包括对选择答案时所用符号的规定对选择答案时所用符号的规定对开放式问题的规定对开放式问题的规定对编码的解释对编码的解释调查设计56调查说明并填表说明实例调查说明并填表说明实例 本研究目的在于通过对新乡市现有社区卫生服本研究目的在于通过对新乡市现有社区卫生服务的调查研究，全面深入地了解我市社区卫生服务务的调查研究，全面深入地了解我市社区卫生服务的具体现况，寻找差距

27、和不足，本研究只将全部调的具体现况，寻找差距和不足，本研究只将全部调查内容的综合分析结果为学术研究用，只求为本市查内容的综合分析结果为学术研究用，只求为本市制订具体的社区卫生服务体系发展规划提供依据，制订具体的社区卫生服务体系发展规划提供依据，不做个例分析和报道，对于每一份调查问卷将严格不做个例分析和报道，对于每一份调查问卷将严格保密，请您如实在横线处填写或在选择的项目符号保密，请您如实在横线处填写或在选择的项目符号下划下划“”“”，如，如“全站全站/ /中心现有床位中心现有床位 5 5 张张”或或“是否有急救设施和药品是否有急救设施和药品 是是否否”。谢谢您。谢谢您的合作！的合作！ 调查设计

28、57问题部分问题部分问题的数目问题的数目问卷中问题的数目不能一概而论，也问卷中问题的数目不能一概而论，也没有统一的规定。通常以回答者在半没有统一的规定。通常以回答者在半小时左右能够答完为度。问题太多，小时左右能够答完为度。问题太多，易造成研究对象厌倦心理，影响调查易造成研究对象厌倦心理，影响调查的顺利进行。的顺利进行。调查设计58建议：建议：可问可不问的问题不问可问可不问的问题不问复杂或难回答的问题不问复杂或难回答的问题不问研究对象不愿回答的问题不问研究对象不愿回答的问题不问需要查阅资料才能回答的问题不问需要查阅资料才能回答的问题不问通过别的途径能够得到的问题不问通过别的途径能够得到的问题不问

29、 调查设计59问题设计的一般原则问题设计的一般原则|尽量避免医学专业术语尽量避免医学专业术语|避免混淆避免混淆|避免双重问题避免双重问题|避免诱导或强制避免诱导或强制|问题应适合全部调查对象并符合逻辑问题应适合全部调查对象并符合逻辑|涉及敏感问题（涉及敏感问题（sensitive questionsensitive question）应采用特殊调查技术进行调查。应采用特殊调查技术进行调查。调查设计60问卷问题的顺序问卷问题的顺序 符合逻辑；符合逻辑；一般问题在前，特殊问题在后；一般问题在前，特殊问题在后；易答题在前，难答题在后；易答题在前，难答题在后；如果采用封闭式和开放式相结合的问题；一如果

30、采用封闭式和开放式相结合的问题；一般先设置封闭式问题；般先设置封闭式问题；敏感问题一般放在最后。敏感问题一般放在最后。 调查设计61访谈技术访谈技术访谈技术是指调查人员为了获得准确可访谈技术是指调查人员为了获得准确可靠的研究资料，运用科学的访问方式，靠的研究资料，运用科学的访问方式，引导调查对象说出所需要的情况的技巧引导调查对象说出所需要的情况的技巧和策略。和策略。调查设计62访谈原则访谈原则访谈员应取得访谈对象的理解和信任，得到其真诚合作访谈员应取得访谈对象的理解和信任，得到其真诚合作访谈员应对自己的工作有所了解。明确研究目的，并预先访谈员应对自己的工作有所了解。明确研究目的，并预先拟定好访

31、谈提纲拟定好访谈提纲访谈员应采取公正、中立的立场，不能左右和诱导被访者访谈员应采取公正、中立的立场，不能左右和诱导被访者的回答的回答保护被访者的名誉和利益，特别对于涉及到个人隐私、家保护被访者的名誉和利益，特别对于涉及到个人隐私、家庭关系、同事纠纷等问题更应严守秘密，不是信用庭关系、同事纠纷等问题更应严守秘密，不是信用访谈时紧扣主题，抓住要点按计划进行，防止偏离访谈提访谈时紧扣主题，抓住要点按计划进行，防止偏离访谈提纲纲每次访问，尽量一次完成。临近结束时，再次检查访谈提每次访问，尽量一次完成。临近结束时，再次检查访谈提纲，以防遗漏重大问题纲，以防遗漏重大问题访谈员应掌握恰当的记录技术，保证资料

32、的准确性访谈员应掌握恰当的记录技术，保证资料的准确性访谈结束时，真诚感谢对方的配合与合作访谈结束时，真诚感谢对方的配合与合作 调查设计63访谈员的素质要求访谈员的素质要求专业知识专业知识语言表达能力语言表达能力人际交往能力人际交往能力良好的记忆能力良好的记忆能力良好的分析判断能力良好的分析判断能力较好的身体较好的身体调查设计64访谈前的准备工作访谈前的准备工作准备好问卷和访谈提纲准备好问卷和访谈提纲事先告知被访者事先告知被访者了解被访者的一般情况了解被访者的一般情况准备好访谈用的工具和物品准备好访谈用的工具和物品调查员本人的身份证明和介绍信调查员本人的身份证明和介绍信受访者的名单和简历受访者的名单和简历笔、笔记本、访谈项目表、访谈提纲和问卷笔、笔记本、访谈项目表、访谈提纲和问卷照相机、录音机、摄像机之类的器材照相机、录音机、摄像机之类的器材小纪念品小纪念品调查设计65谈话技巧谈话技巧开场白一定要说好开场白一定要说好所提的问题要明确具体所提的问题要明确具体 控制话题，掌握插话和提问的时机控制话题，掌握插话和提问的