国际专利分类与专利文献

1、国际专利分类与专利文献文献部信息处田燕很多国家从建立专利制度，制定专利分类法到使用国际专利分类，已有百余年历史。下表列举了其中的几个国家：国别专利法始建年代国家分类法始建年代IPC始用年代英国1624 年1880年1967年美国1790年1831年1969年法国1791年1904年1968年前苏联1812年1896年1970年日本1855年1893年1964年德国（西德）1877年1877年1971年瑞士1887年1908年1971年各国制定本国的专利分类法，是为了更好地管理和使用逐年增多的专利文献，从而逐渐形成了一种按技术内容或技术主题而划分专利文献的方法。但各国的专利分类法均不相同。国际专

2、利分类法的产生，不仅表明了资本主义国际市场的形成，同时也表明发达国家之间对专利技术交流和合作方面的需求。因此，国际专利分类法是专利制度趋向国际化、统一化的必然产物。是一个标准化和统一化的管理及使用专利文献的国际的分类方法。欧洲理事会的专利分类法工作组，首先研究国际专利分类体系并编制国际专利分类表。1968 年9月1日国际专利分类表第一版问世。国际专利分类表问世后，也迅速得到非理事会成员国的响应，使用价值日趋显著。保护知识产权联合国际局和欧洲理事会协商，组成国际专利分类联合委员会共同负责国际专利分类表的研究和修定工作。巴黎联盟成员国开会，签署了关于国际专利分类法斯特拉斯堡协定。确定：统一专利分类

3、法是各国的共同需要；它便于在工业产权领域中建立广泛的国际合作，有助于各国专利法的协调；有助于专利情报的交流与掌握。并规定：巴黎联盟成员国有义务使用IPC，应当在本国出版的专利文献上，标注适当的国际专利分类号；IPC以英、法文本为正式文本出版等等。第二年国际专利分类联合专门委员会会议又决定：国际专利分类表的修改年限为五年，同时出版英文和法文的关键词索引的修订本。下表给予说明。各版次国际专利分类使用年限及构成版次使用时间构成部大类小类总组数初稿1953提出81035940一1968.09.01811560747263二811661451428三811861755467四811861859359五8

4、11862064684六811862466691七2000.01.01现在812062869000采用国际专利分类以后，为了帮助发展中国家和地区的专利情报中心，建立按IPC分类的专利文献档案。WIPO和INPADOC在1975年签订了CAPRI(1)协定，即按PCT规定的最低文献量，仅对美国、英国、法国、德国、日本、瑞士、前苏联几个国家,从1920年至1975年出版的专利文献，进行收集贮存并标注IPC分类号。将检索案卷按IPC顺序排列（称为正排档）和按文献号排列（称为倒排档），以目录形式记录在磁带上输入CAPRI系统。1989年初此项工程已全部完成，文献总量达1500万件。我局1940年至19

5、68年的美国专利文献，能按国际分类号上架也得益于此。 欧洲专利局为了适应现代技术的发展，方便审查员使用，在IPC的基础上进行细分称为ECLA。表示方法：在IPC分类号后用字母表示下一级细分，字母后用阿拉伯数字表示更进一步细分。这是对范围较宽的技术领域，有较多的专利文献的IPC类目进行细分。对专利文献进一步细分后，小组的文献量减少至200件左右，加快了检索速度。ECLA与IPC有很多共性，但也有区别，请见下表。项目IPCECLA起用年代19681978使用目的检索文献技术情报现有技术信息检索文献修改时间及成员5年，专门工作委员会随时， 有经验的审查员现有小组量约69万个约13万个分类依据权利要求

6、专利文献全文表示方法部、大类、小类、大组和小组例：A01B1/02同IPC + 细分例：A01B1/02 B2（B示下一级细分，2为更进一步细分）分类表中涵盖的注释标题、类名、附注、参见、术语、（ ）、同IPC ，增加 N：示ECLA的附注虽然IPC每五年修改一次，但仍无法避免某些活跃的技术领域文献量的迅速增长。例一：纳米技术（单位：件）从图中看出第六版IPC生效时期，该技术相关文献是第五版183.1%倍，从而说明纳米技术在近五年中有了飞速的发展。例二：第三版IPC新增设C12N小类，涉及微生物或酶；变异或遗传工程等。有八个大组，其中以C12N15/00大组发展最为显著，该组涉及变异和基因工程

7、。增长速度及所占比例，见下表.年代C12N(件数)较上年增加%C12N15/00件数较上年增加%组占小类的%19953802219557.73199646362194285630.1161.60199753331503346221.2264.92199875534163517049.3468.451999109454491790352.8672.21总量630353703158.75此表仅对1971年至2000年初，WO 、EP 、US、 DE 、FR 、GB 、CH 、JP、六国二组织的专利文献进行统计和比较。例三：A61K35/78是IPC第二版建立的小组，涉及：来源于植物的材料的医用配制

8、品。仅中国的专利文献就有11388件（至2000年底）。其中治疗：肝病的313件、溃疡病的344件、骨质增生的275件、冠心病的212件、癌症的831件、风湿的596件、糖尿病的321件等。从上述诸例中可以看出，若想从大量的专利文献中，迅速而准确地检索到所需专利文献并非易事。我国是发展中国家，专利事业正处于飞速发展，申请量迅速增加时期，专利事业和经济建设都需要有效地发挥专利文献的作用；同时也急需解决，由于审查进度一时跟不上而造成案件积压的局面。除了扩大审查队伍，加强现代化检索手段外，改变专利文献的分类现状也不泛其手段之一。EPO的ECLA的细分思想可以借鉴，即对类似A61K35/78小组的专利

9、文献进一步细分。其细分原则可以沿用国际专利分类法的功能和应用相结合，而又以功能为主，应用为辅的分类原则。也可以参考美国以功能为主或德国以应用为主的分类原则。最好是制定出适合我国国情的细分原则。如对A61K35/78小组而言，可按医学上的内、外、儿、妇、男等门科分类；或按呼吸、消化、血液、泌尿、精神等系统分类；也可按消炎、止痛、内服、外敷、以及药品的组分进行分类等等。细分后使每个小组的专利文献量保持一定的数量中，不仅减少检索大量文献所带来的烦锁，还可以提高检索速度。专利文献上从仅有流水号到标注分类号，由各国分散的分类方法到统一的国际分类法，再到各国的细分法（将会有很多国家产生本国的细分法），说明循环往复，螺旋式上升的客观规律也适应专利分类法。当然细分问题需要成立专门工作组，要研究讨论和制定细分原则，还要报上级机关确认批准，实施中不仅对新文献进行细分，还需对老文献进行细分等很多工作，是一个系统工程。但对专利文献的细分若套用ECLA的话，那我们永远只能跟在EPO后边慢行！应该创建我国自己的细分原则！参考资料：1、 知识产权教程 世界知识产权组织编2、 专利文献 中国专利教程丛书3、