计算机内控制度执行情况检查表_第1页
计算机内控制度执行情况检查表_第2页
计算机内控制度执行情况检查表_第3页
计算机内控制度执行情况检查表_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、计算机内控制度执行情况检查表（一）被查单位： 检查时间： 年 月 日项 目 检查内容 执 行 情 况 评价（好、一般、差）一、设备及日志登记 1、硬件配置与运转是否正常且配有UPS和发电机；是否设置计算机设备登记表进行登记。 2、计算机工作日志登记是否连续、记载是否全面、对冲账、调整利率、调整积数等进行修改和设备异常、故障恢复的过程是否进行登记。 3、有关计算机文档（设备登记表、工作日志、安全责任书）是否按规定保管。 4、电子设备、工作台、营业环境是否整洁有序；有无放置食物和易燃、易爆等物品。 二、数据备份制度 5、最近10天的日终备份磁盘和最近三个月的月终备份磁盘的数据是否完整。 6、日终备

2、份是否按月循环；月终及年终是否双重备份（一份定期循环，一份入档异地永久保管）；特殊操作（移植数据、合并数据、活期结息、账务调整等）后的备份盘是否入档永久保管。 7、是否建立“磁”记录档案管理登记簿；磁盘是否保管于铁皮柜中；磁盘异地保存制度是否严格执行。 三、计算机账务管理 8、计算机内凭证管理与实际记录是否一致；计算机挂失记录是否与挂失登记簿内容一致，冻结、质押处理是否正确。 9、每日打印的报表是否齐全，对微机报表是否认真核对；手工账与计算机账务并行的单位，是否每日对两套账务核对一致。 10、日终、月终、年终打印的各种流水账、总分核对、报表等是否比照会计档案管理装订保管；数据移植、转换前打印的

3、各种账簿、清单是否入档永久保管。 11、结息日，计息积数是否核对相符；账务数据必要的调整、修改是否经授权或审批。 计算机内控制度执行情况检查表（二）被查单位： 检查时间： 年 月 日项 目 检查内容 执 行 情 况 评价（好、一般、差）四、计算机操作人员管理 12、是否达到双人临柜，钱机分管；人员分工，职责是否明确。 13、程序运行是否正常，有无在业务用机上运行电子游戏或其他非法软件。 14、操作人员办理业务间隙，是否签退或退回至初始状态。 15、非计算机操作人员有无进行业务操作；计算机操作人员有无使用他人代号、密码办理业务。 16、计算机管理人员及操作人员调离岗位时，是否交回了有关技术资料、软件；人员调整是否及时更换了密码、修改了权限和姓名并及时登记。 17、操作员对密码是否不定期或随机更换，密码有无设置过于简单的。 18、电子汇兑系统超级用户、系统主管、特权人员密码是否由内勤主任或会计主管使用，操作员密码是否每月更换并在电子汇兑工作日志上记录。 五、计算机安全 19、信用社是否成立计算机安全领导组织并上报成员名单。 20、是否设立专（兼）职的计算机安全管理人员。 21、计算机操作人员是否详细了解计算机安全管理的法律、法规，熟悉信用社计算机内

人人文库> 全部分类> 教育资料 > 辅导培训

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论