专利相关基础

1、专利相关基础专利优先权专利优先权是指专利申请人就其发明创造第一次在某国提出专利申请后，在法定期限内，又就相同主题的发明创造提出专利申请的，根据有关法律规定，其在后申请以第一次专利申请的日期作为其申请日，专利申请人依法享有的这种权利，就是优先权。专利优先权的目的在于，排除在其他国家抄袭此专利者，有抢先提出申请，取得注册之可能。专利优先权可分为国内优先权和国际优先权。1.国内优先权国内优先权，又称为“本国优先权”，是指专利申请人就相同主题的发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起12个月内，又向我国国家知识产权局专利局提出专利申请的，可以享有优先权。在我国优先权制度中不包括外观设计专利。2.

2、国际优先权国际优先权，又称“外国优先权”，其内容是：专利申请人就相同主题的发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起12个月内，或者就相同主题的外观设计在外国第一次提出专利申请之日起6个月内，又在中国提出专利申请的，中国应当以其在外国第一次提出专利申请之日为申请日，该申请日即为优先权日。相同主题的发明创造享有优先权的前提是首次申请与在后申请的发明创造的主题相同。相同主题的发明创造分为两种情况：相同主题的发明或者实用新型、相同主题的外观设计。相同主题的发明或者实用新型，实际上与“同样的发明或者实用新型”（参见本章中的“抵触申请”、“同样的发明或者实用新型的判断”）是同一含义，是指技术领域、所

3、要解决的技术问题和技术方案实质上相同，预期的效果相同的发明创造。但这里所谓的相同，并不意味在文字记载或者叙述方式上完全一致。应当注意的是，相同主题的发明创造是指发明创造的技术方案相同，而不仅仅是技术特征相同（关于技术方案与技术特征的区别参见本编第一章中的“技术方案”）。例如，首次申请的技术方案中含有A、B、C三个技术特征，如果在后申请的技术方案含有A、C、D技术特征，则在后申请不能要求首次申请的优先权。对优先权要求成立与否在申请内容方面的判断方式与新颖性的判断方式基本上相同。更具体地说，就是在判断优先权是否成立时，可以将首次申请看作一份对比文献，用它来判断在后申请的各项权利要求是否具有新颖性。

4、如果判断的结果认为在后申请的某项权利要求不具有新颖性，则该项权利要求能够享有优先权；如果具有新颖性，则该项权利要求不能享受优先权。申请人要求本国优先权，在先申请是发明专利申请的，可以就相同主题提出发明或者实用新型专利申请；在先申请是实用新型专利申请的，可以就相同主题提出实用新型或者发明专利申请。国外申请专利途径可以的，必须申请国际专利，否则可能被别人在国外申请专利。中国单位和个人提出国际申请的，应当经国务院有关主管部门同意。中国单位（包括三资企业）或者个人将其在国内完成的发明创造向外国申请专利的，应当符合以下三个要求：第一，首先应向我国国家知识产权局申请专利，或者向国家知识产权局或世界知识产权

5、组织国际局提交国际申请指定中国；第二，应当委托涉外代理机构办理；第三，发明创造涉及国家安全或者重大利益需要保密的，不能向外国申请专利，只能向我国申请保密专利。向国外其他国家提交专利申请的主要途径有两条：一种是巴黎公约，即逐个向巴黎公约的成员国申请；另外一种是专利合作条约PCT。巴黎公约途径是指申请人依据外国专利法按照巴黎公约作出的专门规定，在首次提出本国国家专利申请后12个月（发明和实用新型）/6个月（外观设计）内向外国专利主管机关提出申请，并要求享有优先权的途径。采用此途径的不足之处是必须在12个月内分别办理各国不同的申请手续、完成申请文件的各种语言文本的翻译工作、选择和聘请中国以及其他各国

6、的律师，时间紧促，工作量巨大。专利合作条约（PCT）是由世界知识产权组织国际局管理的在 <保护工业产权巴黎公约> 下的一个方便专利申请人获得国际专利保护的国际性条约。申请人只要根据该条约提交一份国际专利申请，即可同时在该条约所有成员国中要求对其发明进行保护。PCT途径的流程：国家申请国际申请国际检索报告及书面意见要求国际初步审查国际初步审查报告进入国家阶段。专利的申请程序（一）专利的申请一项发明创造完成后，当事人不可能自然而然获得专利权，只有向国家知识产权局提出专利申请，经国家知识产权局审查后认为符合专利法规定的，专利申请才能被授予专利权。申请专利应提交下列文件：1.请求书请求书是

7、申请人向国家知识产权局表示请求授予专利权的愿望的一种书面文件。申请人只要填写了“发明专利请求书”或者“实用新型专利请求书”，并交到国家知识产权局，就认为表示了请求授予专利权的愿望。请求书主要包括以下内容：（1）发明或者实用新型的名称；（2）申请人的姓名或者名称，地址；（3）申请人身份信息（身份证号或组织机构代码）（4）发明人或者设计人的姓名；（5）发明人或者设计人身份信息（身份证号，体现其真实性）（6）专利代理机构；（7）优先权要求；（8）申请人或者代理机构的签字或者盖章。请求书还包括申请文件清单、附加文件清单，以及其他需要注明的事项等。2.说明书说明书是申请人向国家知识产权局提交的公开其发明

8、或者实用新型的文件。获得专利权，申请人应当向国家知识产权局继而向社会公众提供为理解和实施其发明创造所必需的技术信息。其作用主要有以下三个方面：第一，将发明或者实用新型的技术方案清楚、完整地公开出来，使所属技术领域的技术人员能够理解和实施该发明或者实用新型，从而为社会公众提供了新的技术信息；第二，说明书提供了有关发明创造所属技术领域、背景技术以及发明创造内容的信息，是国家知识产权局进行审查工作的基础；第三，说明书是权利要求书的依据，在专利权被授予后，特别是在发生专利纠纷时，说明书及其附图可以用来解释权利要求书，确定专利权的保护范围。 说明书的主要内容包括以下几个方面：（1）发明或者实用新型所属的

9、技术领域，这是指发明或者实用新型直接所属或者直接应用的具体技术领域，而不是上位的或者相关的技术领域，也不是发明或者实用新型本身。（2）背景技术，就申请人所知，写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，最好引证反映这些背景技术的文献。（3）发明或者实用新型的内容，写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果。（4）附图说明，说明书有附图的，应当对各幅附图作简略说明。（5）具体实施方式，详细写明申请人认为实现其发明或者实用新型的最佳方式，在必要的情况下，应当举例说明，有附图的应当对照附图。专利法实施细则第十八条还

10、规定，发明或者实用新型专利申请人应当按照上面所述的方式和顺序撰写说明书，并在每一部分前面写明标题，除非其发明或者实用新型的性质用其他方式或者顺序撰写能够节约说明书篇幅并使他人能够准确地理解其发明或者实用新型。3.说明书附图为了说明发明或者实用新型的技术内容，说明书可以辅以附图。对于有附图的说明书来说，附图是其重要的组成部分之一。由于实用新型涉及的是产品的形状、构造，因此实用新型专利申请的说明书必须有附图。发明专利申请必要时也应当有附图，附图应当附在说明书之后。4.说明书摘要摘要是说明书的概括和提要，其作用是使公众通过阅读简短的文字；就能够快捷地获知发明创造的基本内容，从而决定是否需要查阅全文。

11、申请专利时应当提交摘要。摘要应当写明发明或者实用新型专利申请的说明书、权利要求书和附图所公开内容的概要，写明发明或者实用新型所属的技术领域，清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题的技术方案的要点以及主要用途。5.权利要求书为了确保专利制度的正常运作，一方面需要为专利权人提供切实有效的法律保护，另一方面需要确保公众享有使用已知技术的自由。权利要求书就是为上述目的而规定的一种特殊的法律文件。权利要求书最主要的作用是确定专利权的保护范围。在授予专利权之前，表明申请人想要获得何种范围的保护；在授予专利权之后，表明国家授予专利权人何种范围的保护。权利要求是在说明书的基础上，用构成发明或者实用新型技术方

12、案的技术特征来表明要求专利保护的范围的。权利要求按照撰写方式的不同，可以分为独立权利要求和从属权利要求两种类型。独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载为解决发明或者实用新型所要解决的技术问题所需的必要技术特征。必要技术特征的总和应当足以构成一项发明或者实用新型的技术方案，并比现有的技术方案有新颖性和创造性。从属权利要求应当用附加的技术特征，对所引用的权利要求作进一步的限定。附加的技术特征可以是对被引用权利要求的技术特征作进一步限定的技术特征，也可以是另外增加的技术特征。从属权利要求所包含的技术特征，不仅包括它所附加的技术特征，还包括它所从属的那个权利要求的全部技术特征。因

13、此，一项从属权利要求所确定的保护范围要小于它所从属的权利要求的保护范围。一项发明或者实用新型应当只有一个独立权利要求，并写在从属权利要求之前。权利要求应当以说明书为依据，权利要求应当清楚、简要。2 （二）优先权优先权原则源自1883年签订的保护工业产权巴黎公约，目的是为了便于缔约国国民在其本国提出专利或者商标申请后向其他缔约国提出申请。所谓“优先权”是指申请人在一个缔约国第一次提出申请后，可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护，其在后申请在某些方面被视为是在第一次申请的申请日提出的。换言之，申请人提出的在后申请与其他人在其首次申请日之后就同一主题所提出的申请相比，享有优先的地位。随着专

14、利制度的发展，优先权原则不再局限于仅对外国申请人提供这种优惠待遇，而是进一步扩大适用到本国申请人，即申请人在本国提出首次专利申请之后，在一定期间内就相同主题又在本国再次提出申请的，也可以享有首次申请的优先权。优先权原则是指已在巴黎联盟一成员国提出专利、实用新型、外观设计或商标注册申请的人或其权利合法继承人，在规定的期限（专利和实用新型为12个月，外观设计和商标为6个月）内，享有在其他成员国提出申请的优先权。可见，优先权原则并不是对一切工业产权均适用，只适用于发明专利、实用新型、外观设计和商品商标，而且期限也不尽相同。根据公约第4条第（4）款，在本联盟同一国家内就第（2）所称的以前第一次申请同样

15、的主题所提出的后一申请，如果在提出该申请时前一申请已被撤回、放弃或驳回，没有提供公众阅览，也没有遗留任何权利，而且如果前一申请还没有成为要求优先权的根据，应认为是第一次申请，其申请日应为优先权期间的起算日。在这以后，前一申请不得作为要求优先权的根据。因此，依巴黎公约有关优先权和独立性的规定，“在先申请”的撤回、放弃或驳回不影响该申请的优先权地位。3同样的发明创造、同样的发明或者实用新型和相同主题申请三者关系 同样的发明创造、同样的发明或者实用新型和相同主题申请三个概念在专利法中分别出现，对于这三个概念的含义是否相同？存在一些模糊的认识，往往被认为三者都是同一个意思，下面通过这三个概念在专利法中

16、出处、涉及的法条规范的范畴、审查指南的规定进行分析，以便更加准确、全面的理解这三个概念，更好的掌握法条的立法本意。 1.同样的发明创造：出现在专利法第九条，涉及专利授权的先申请原则，目的防止重复授权。在审查指南第167页有关专利法第九条的同样的发明创造的处理部分中解释为：“同样的发明创造”是指两件或两件以上申请（专利）中存在的保护范围相同的权利要求。判断原则中规定：两件专利申请或专利说明书的内容相同，但其权利要求保护范围不同的，应当认为所要求保护的发明创造不同。 2.同样的发明或者实用新型：出现在专利法第二十二条第二款中关于新颖性规定中，不适用于外观设计专利。在审查指南第156、157页有关新

17、颖性审查原则、审查基准中规定，被审查的专利申请与对比文件的相关内容相比，如果其技术领域、所解决的技术问题、技术方案、预期效果实质上相同，则认为两者为同样的发明或者实用新型。专利申请与对比文件单独对比，如果属于同样的发明或者实用新型，申请则缺乏新颖性。 3.相同主题申请：出现在专利法第二十九条，涉及优先权，包括三种类型的专利。在审查指南第162页有关优先权规定中，国外优先权部分中对相同主题申请的定义：专利法第二十九条所述的相同主题的发明或实用新型，是指技术领域、所解决的技术问题、技术方案、预期效果相同的发明或实用新型。综上，同样的发明创造是从保护范围角度审查，也就是说如果申请保护的范围相同，就属

18、于同样的发明创造。专利法中发明创造包括了发明、实用新型、外观设计三者类型，当然同样发明创造假如权利要求都是清楚、获得说明书支持的，那么各种的技术方案在技术领域、解决问题、技术手段、技术效果4个方面必然有相同之处，但说明书内容不一定完全一样。同样的发明或者实用新型是从技术方案的角度审查，包括技术领域、解决问题、技术手段、技术效果4个方面是否实质性相同，用于判断新颖性，时间基准是申请日为划分界限。相同主题申请是从权利要求的主题名称、保护范围的角度审查，同时包括审查发明、实用新型的技术方案所涉及的技术领域、解决问题、技术手段、技术效果4个方面是否相同，以便判断某一项权利要求或者某一项技术方案是否能够

19、享有优先权。其实优先权的目的就是解决新颖性判断的时间节点，因此判断新颖性、优先权实质上有相同要素，就是时间节点；另外优先权仅对在后申请中已经在先申请之中相同保护范围有效，新增加的要求不能享有优先权。可见，三个概念并不完全相同，具体适用时虽然都要考虑技术领域、解决问题、技术手段、技术效果4个方面，但审查的角度、基准不尽相同，不能简单的看成三者一个意思。同族专利同族专利是基于同一优先权文件，在不同国家或地区，以及地区间专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族(Patent Family)。在同一专利族中每件专利文献被称作

20、专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。在同一专利族中最早优先权的专利文献称基本专利。德温特专利数据库一、Derwent索引概述（一）Derwent Innovations IndexDerwent Innovations Index SM是世界上最全面的国际专利信息数据库，它合并了Derwent World Patents Index®和Derwent Patents Citation Index®。Derwent Innovations Index中包含了1400多万项基础发明和2000多万项专利，在某些技术领域，涵盖的文献可追溯到1966年。这一独特的数据库按以下三个类别为用户提