风控合规中心岗位职责

1、一、岗位设置风控合规中心下辖风控部、合规部、财务管理部，根据业务开展需要，需配备相应的人员：风控合规中心总监、风控经理一名、风控助理2名、合规经理一名、风控助理2名。二、各岗位职责（一）风控合规中心总监职责：1、全面负责风控合规工作，根据公司业务需求构建和管理风控、合规部，实现对部门的有效管理，降低公司业务运行中的各种风险，支持公司业务发展。2、在授权范围内，负责公司风险控制管理制度体系、业务操作流程的建设及实施跟踪、完善，对项目风险进行分析、审查。3、负责关注、跟踪有关基金投资等法规的最新发展情况，及时研究与公司权益有重大影响的法律合规问题，为基金投资业务提供前瞻性的法律合规建议和风险提示。

2、4、对公司的决策和主要业务活动进行合规审核；组织协调和督导各业务部门的运行符合法律法规及监管部门政策的要求；及时把控运营风险。组织部门学习风险合规管理制度、业务操作流程以及业务操作指南。5、带领团队配合业务部门开展项目尽职调查，参与拟投资项目操作过程，对项目风险进行分析、审查并及时提出交易后评估意见，领导、组织、安排风险管理部全体员工分工协作，完成本职工作，并提高整体风控合规水平。6、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。7、认真做好财务管理工作，加强财务预算、监督和审核工作。（二）风控经理职责1、完善、健全公司风控管理体系，指导、协调公司风

3、控事务处理，保证其合法性、规范性和有效性，确保公司的合权益不受损害。2、参与公司在并购、股权投资、债权投资等业务开展过程中财务尽职调查，出具尽职调查报告财务部分及风险评估报告。并提出合理的投资方案。3、识别公司在实际业务开展过程中的各种潜在风险点，提出建议；公司内部审批流程及外部报送资料的审核。4、对风险项目提出风险预警，及时向公司领导报告，并参与风险事件的处置过程。5、组织公司人员开展风险防范宣传、培训工作。6、负责落实公司领导交办的其他具体事项。（三）风控助理职责1、协助风控经理开展工作。2、参与项目前期的尽职调查，草拟风险评估报告。3、对业务工作中可能出现的风险点进行提示。4、配合同事完

4、成的工作，尽职尽责，对团队形成有效支撑。5、负责按照中国基金业协会等行业主管单位要求及时提交公司及公司所管理基金等合规运营相关的法律文件或资料（包括半年报、年报等），保证公司的合规运营；6、完成风控经理及领导交办的其他工作事项。（四）合规经理职责1、负责公司合规管理制度体系、业务操作流程的建设及实施跟踪、完善，对业务进行合规审查。2、识别公司在实际业务开展过程中的合规要求，就项目前期的交易结构及法律风险等事务为公司管理层及投资部门提供合规意见及法律支持。涉及重大事务，与外聘律所进行沟通，审核律师出具的法律意见书的可行性。3、排查拟投企业的法律隐患，规避因法律缺陷给公司投资带来的风险。4、负责所

5、有与公司业务有关的合同文件，按照中国基金业协会规定及公司制度审核修改，配合风控部对合同文件存在的风险纸漏提出法律意见，监督审批流程；5、审核公司的各类合同，建立完善的合同管理制度，包括合同会签、签订权限授予、示范文本制作、合同登记，保障和促进公司各项活动的顺利进行，及时解决合同履行过程中出现的争议，做好合同变更、补充和解除手续。6、组织公司人员开展合规信息宣传、培训工作;7、完成公司交办的其他工作。（五）合规助理职责1、协助合规经理完成公司合规管理工作；2、协助合规经理负责公司合规管理制度体系、业务操作流程的建设及实施跟踪、完善，对业务进行合规审查；3、负责对公司每项业务的实际操作过程及法律文

6、件进行合规分析与评估，并全程监督执行情况，针对可能出现的违法违规行为，提出化解和处置措施，并对合规情况向合规经理汇报；4、负责所有与公司业务有关的合同文件，按照中国基金业协会规定及公司制度审核修改，配合风控部对合同文件存在的风险纸漏提出法律意见，监督审批流程；5、完成公司交办的其他工作。（六）会计职责1、协助制订公司财务制度和工作流程，并监督落实制度的执行情况；2、在公司经营计划的指导下，编制资金、收入、成本、费用计划，经批准执行。检查和监督执行的情况，及时向公司领导反馈财务资金、成本、费用信息；根据公司具体情况定期进行经济活动分析；3、审核会计凭证，完成日常记账、核算以及报表工作；4、协调工

7、商、银行、税务及相关部门的关系，按时申报和缴纳各种税款；5、按照公司财务制度和核算制度的有关规定，正确使用会计科目，及时、准确地登录各类明细账，要求账目清楚、数字正确、登记及时、账证相符、账账相符、账表相符，发现问题及时更正;6、及时了解、审核公司往来账款的具体情况，并建立明细账和进行明细核算，了解经济合同履约情况，催促经办人员及时办理结算手续，进行应收应付款项的结算；加强与各部门间的沟通，正确进行收入、费用、成本的归集和核算，并将结果及时反馈给各部门；7、根据规定的成本、费用开支范围和标准，审核原始凭证的合法性、合理性和真实性，审核费用发生的审核手续是否符合公司规定；8、及时做好会计凭证、账册、报表等财务资料的收集、汇编、归档等会计档案管理工作；9、做好客户收款台账，正确计算应收账款的各种明细内容；10、编报收入明细报表，及时反映应收账款情况，督促有关人员及时向客户收款和办理银行转账手续。（七）出纳职责1、严格遵守公司制定的财务制度，按公司财务收支程序办理各项出纳业务；2、认真办好银行结算和支票收付业务，正确填写票据，不得开出空头支票；3、逐日逐笔登记现金日记账和银行日记账，并和库存现金及银行对账单核对，保证账实相符；4、管理好现金、空白支票、有价证券等，确保公司各项资金的安全；5、收入的款项当天及时进账，不得延误。对各种收入凭证，应于次日清理完毕，落实到位不得遗