证券从业资格考试模拟试题

1、金融市场基础知识真题汇编（一）一、选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1.基金管理人及托管人之间的关系是（）。A. 委托及受托的关系B. 相互制衡的关系C. 监督及被监督的关系D. 管理及被管理的关系2. （）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参及对本期剩余盈利分配的优先股票。A参及优先股B. 可赎回优先股C. 非参及优先股D. 不可转换优先股3. 以下不属于利率衍生工具的是（）。A远期利率协议B. 利率期货C. 利率期权D. 信用互换4. 涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。A全国人民代表大会B. 国

2、务院C. 中国证券业协会D. 证券监管部门5. 对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是（）。A集合竞价B. 协商议价C. 连续竞价D. 公开竞价6. 下列关于深证成分股指数说法正确的是（）。A. 从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B. 从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C. 以成分股的发行量为权数D. 以成分股成交量为权数7. “金边债券”是指（）oA. 政府债券B. 公司债券C. 金融债券D. 实物债券8. 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。A. 增发股票B. 股份回购C. 股票分割D. 股票合并9. 下列关于洗钱的说法中，不正确的是（）。A

3、. 银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B. 金融机构是洗钱的唯一渠道C. 是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D. 履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护10. 公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币（）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%Z上。A. 20%2B. 25%4C. 30%4D. 35%511.股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（）万股。A. 60B. 100C. 160D. 30012. 基金资产不能运

4、用于（）。A. 已上市股票B. 非上市股票C. 已上市交易的债券D. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种13. 下列说法错误的是（）。A. 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B. 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C. 经纪关系的建立形成了实质上的委托关系D. 证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书14. 中期国债是指偿还期限在（）的国债。A. 1年以上8年以下B. 2年以上8年以下C. 1年以上10年以下D. 2年以上10年以下15. 沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证

5、的，申报数量应当为（）股或其整数倍。A. 80B. 90C. 100D. 11016. 证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A. 4B. 5C. 6D. 717. 1987年，我国第一家专业性证券公司，即（）成立。A. 深圳特区证券公司B. 上海证券公司C. 大连证券公司D. 北京证券公司18. 改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（）年恢复发行国债。A1980B. 1981C. 1982D. 198319. 基金性质的机构投资者不包括（）。A企业年金B. 证券投资基金C. 证券公司D. 社会公益基金20. 如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为3

6、0元，则转换比例为（）。A20B. 30C. 40D. 5021.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（），加入后3年内，外资比例不超过（）。A33%49%B. 30%50%C. 35%45%D. 33%50%22. 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A. 中国证券业协会B. 国家发改委C. 国务院D. 中国证监会23. 通过发行（）所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。A优先股票B. 普通股票C. 记名股票D. 无记名股票24.

7、 中国外汇交易中心总部设在（）。A北京B. 上海C. 大连D. 深圳25. 证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处（）的罚款。A20万元以上40万元以下B. 30万元以上50万元以下C. 20万元以上60万元以下D. 30万元以上60万元以下26. 沪深300指数的基点为（）。A. 1000B. 1500C. 2000D. 250027. 中证指数有限公司成立于（）年。A. 2000B. 2003C. 2004D. 200528. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。A. 1990年12月和1991年7月B. 1991年7月和1991

8、年12月C. 1991年7月和1992年10月D. 1992年10月和1991年7月29. 下列不属于年度报告应当报送的内容有（）。A. 公司概况B. 涉及公司的重大诉讼事项C. 公司的实际控制人D. 公司财务会计报告和经营情况30. 因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向（）申请进行行政重组。A. 中央银行B. 中国证监会C. 中国证券业协会D. 国务院证券监督管理机构31. 下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（）。A. 中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B. 是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C. 中央银行票据直接

9、面向公开市场业务一级交易商D. 是一种重要的货币政策日常操作工具32. （）是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。A. 配股B. 增发C. 发行可转换公司债券D. 定向增发33. （）是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。A. 零息债券B. 附息债券C. 双货币债券D. 附认股权证债券34. 下列符合业务创新的内部控制要求的是（）。A. 应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度B. 证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险C. 应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控

10、制措施及相应的财务核算、资金管理办法D. 证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险35. （）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A. 证券公司债券B. 证券公司次级债务C. 保险公司次级债务D. 财务公司债券36. 中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为A10B. 20C. 30D. 4037. 1988年以前，我国国债采用（）方式发行。A通过商业银行销售B. 通过邮政储蓄柜台销售C. 行政分配D. 承购包销38. （）有时统称为“公债”。A. 政府债券和公司债券B. 金融债券和中央政府债券C. 公司债券和地方政府债券D. 中央政府债券和地方政

11、府债券39. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（发行人可以延期支付利息。A4%B. 5%C. 8%D. 10%40. 可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A发债主体不同B. 股权稀释效应不同C. 交割方式不同D. 发行方式不同41.目前，凭证式国债发行采用（）方式，记账式国债发行采用（）方式。A. 行政分配公开招标B. 承购包销公开招标C. 公开招标通过商业银行D. 承购包销行政分配42. 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内进行审查。（）日。C.企业债券A. 6C. 8D. 943. 在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参及人

12、资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参及结算业务。A. 分级结算制度B. 结算参及人制度C. 货银对付的交收制度D. 净额结算制度44. （）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。A. 地方政府债券B. 金融债券D.中央政府债券45. （）方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平。A. 行政分配B. 承购包销C. 公开招标D. 银行发售46. 关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是（）。A. 接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B. 必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准C. 会员可以

13、将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用）,D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案47. 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A. 股东权利B. 管理权利C. 分配权利D. 指挥权利48. 下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A. 信息披露的监管B. 公司治理监管C. 并购重组的监管D. 内幕交易行为的监管49. 债券作为证明（）关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。A. 所有权B. 产权C. 债权债务D. 委托B. 7A.前瞻性50. 创业板市场的特点不包括

14、（）。B. 低风险C. 监管要求严格D. 明显的高技术产业导向二、组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分）51.我国证券公司的业务范围包括（）。I .证券经纪H.证券承销及保荐HI.证券投资咨询IV.证券自营A. hmB. InivC. nmivD. inmiv52. 中国证券业协会的诚信信息来源有（）。I.中国证监会及其派出机构传送的文件H. 中国证券业协会及上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道m.有关媒体，经证实后予以记录IV.投诉，经核实后予以记录AInB. imivC. nmivD. inmiv53. 我国国内

15、金融债券的发行始于1985年，当时由（）尝试发行金融债券。I. 中国人民银行H.中国工商银行HI.中国银行IV.中国农业银行A. InB. ImC. HIVd.nmiv54. 由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括（）。I.上证180指数上证综合指数HI.8股指数IV.债券指数A. IHB.IIVC. IHIVD. Inmiv55. 金融期货的基本功能有（）。I.套期保值功能H.价格发现功能HI.投机功能IV.套利功能A. InmB. inmivC. inD）.miv56. 下列属于金融期货的交易制度的有（）。I.集中交易制度H.标准化的期货合约和对冲机制m.结算所和无负债结算制度iv.

16、大户报告制度A. InmB. inivC. nmivD. inmiv57. 创业板上市公司在下列（）事项发生后应及时进行信息披露。I.董事会、监事会及股东大会作出决议n.签署意向书m.签署协议IV.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时A. hmB. Ihmc.nmivD. inmiv58. 有价证券的持有人可凭该证券取得（）。I.商品n.货币m.利息iv.股息A. InB. Ihmc.nmivD. inmiv59. 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括（I.金融远期合约H.金融期货m.金融互换iv.金融期权A. IIVB. IhmC. hmiVD. inmiv60. 可转换债券的要素有

17、（）。I.有效期限H.转换比例HI.赎回条款IV.票面利率A. mivB. Inivc.imivD. inmiv61.证券发行上市保荐制度包括（）内容。l. 发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人n.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任m.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任iv.保荐机构要建立完备的内部管理制度A. InB. Ihmc.nmivD.inmiv62. 发行无记名股票的，公司应当记载（）。I.股票数量h.股票编号m.股票价格IV.股票发行日期A. mivB. Inivc.inmD.inmiv63. 可以通过综合协议

18、交易平台进行的交易有（）。I.权益类证券大宗交易n.债券大宗交易m.专项资产管理计划收益权份额协议交易IV.公司债券交易A.mivB.imivc.nmivD.inmiv64. 基金份额持有人大会可行使的职权有（）。I.提前终止基金合同n.转换基金运作方式m.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准IV.更换基金托管人A. InmB. inivc.imivD.nmiv65. 申请证券上市交易应当满足的条件有（）。l. 聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构n.向证券交易所提出申请m.由证券交易所依法审核同意IV.双方签订上市协议AInB.imivc.nmivD.inmiv66. 证券交易所的监管职能包括

19、（）oI.对证券交易活动进行管理n.对会员进行管理以及对上市公司进行管理m.对全国证券、期货业进行集中统一监管IV.维护证券市场秩序，保障其合法运行AInB.imc.imivD.inmiv67. 中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。l. 有效实施证券公司常规监管n.合理配置监管资源m.提高监管效率iv.促进证券公司持续规范发展AInB.imivc.nmivD.inmiv68. 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。I股权联结型产品n.收益保证型产品m.基于期权的结构化产品iv.汇率联结型产品A. InB. IIVc.mivD.inmiv69. 政策性银行发行金融债券应向

20、中国人民银行报送（）文件I.公司章程n.金融债券发行申请报告山.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告IV.金融债券发行办法a.ImivB.Ihmc.nmivD.inmiv70. 下列说法正确的有（）。I.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心H. 调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查山.金融机构临时冻结资金不得超过48小时IV.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查A. InB. mivc.imivD.inmiv71.以下关于有价证券的分类，说法正确的有（）。I. 按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券n.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券及非上市证券m.按募集方式，分为公募证券和私募证券iv.按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类A. nmivB. ihmc.inmivD.iniv72. 证券交易所的职能包括（）oI.提供证券交易的场所和设施H.对会员进行监督m.对上市公司进行监管iv.管理和公布市场信息A. mivB.