董事会秘书工作职责

1、董事会秘书工作职责董事会秘书（简称“董秘”）为上市公司高级管理人员，由董事会 聘任并对董事会负责，是上市公司与证券交易所之间的指定联络人。 下面是 为你整理的董事会秘书工作职责，希望对你有用 ！董事会秘书工作职责（一）负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构 之间的沟通和联络；（二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露 管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履 行信息披露义务，并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临时 报告的披露工作；（三）协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者 咨询，向投资者提供公司披露的资料；（四）筹备股东大

2、会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资 料；（五）参加董事会会议，制作会议记录并签字；（六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董 事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘 密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施并向证券交易所报告；（七）负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文 件和会议记录等；（八）协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、规则、证券交易所其他规定和公司章程，以及上市协议中关于其法律责任的内容；（九）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决

3、议违反法律、 法规和公司章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发 表意见如果董事会坚持做出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其 个人的意见记载于会议记录，同时向证券交易所报告；（十）证券交易所要求履行的其他职责。董事会秘书职业风险首先，董事会秘书的职业风险来自于公司的外部。董事会秘书在中国有关法律、法规上的认同，最早起源于国务院 根据公司法第85条及155条颁布的关于股份有限公司境外募 集股份及上市的特别规定，该规定第15条明确了董事会秘书为公 司的高级管理人员。而后国务院证券委、国家体改委颁布的到境外上市公司章程必 备条款以及中国证监会颁布的上市公司章程指引，特别是上海 和深圳证

4、券交易所的股票上市规则中有关章节都确定了董事会秘 书这一职位，并规定相应的职责和作用。董事会秘书是公司的高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务,享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。事实上，由于上市公司的规模、领导层的认识、企业文化的不同 及董事会秘书本身素质的差异，往往造成董事会秘书执行有关职责 时，在承担责任、工作标准、工作职权及相应报酬等方面存在较大的 差异。造成这种现象的主要原因，是由于在有关规定中对董事会秘书 有严格的任职资格及任免程序，有较明确的职权范围，但对董事会秘 书承担什么样的责任界定不够清晰，对如何保证董事会秘书行使其职 权，则表述较少，由此造

5、成了董事会秘书在行使职权时的不确定性。从另一个方面考虑，董事会秘书的职权主要反映在与交易所的联 络、协调和组织上市公司信息披露事宜、与投资者及新闻媒体的联络、 董事会内部的管理等方面。是处在公司与外界的交汇点，也是公司与 外界矛盾的交汇点。目前我国证券市场处在发展时期，有关法律、法 规还在不断地建立和健全，由此也造成董事会秘书在行使职权中的困 惑。而一旦出现问题，董事会秘书首当其中，必然要负有关责任。第二，董事会秘书的职业风险来自于公司内部。由于中国证券市场的特殊性，上市公司中大部分是由国有企业改 制而成的。而这些公司在完成上市筹集资金之后， 很多管理思路及管 理办法还没有真正适应证券市场的要

6、求，也就是说改制滞后。可以想像，如果上市公司的董事会对上市公司的规范化运作没有 足够的认识，对董事会秘书的作用也不会有充分的认同。 可能出现两 个方面的问题：一方面，将公司上市之后的多出来的工作交给董事会 秘书去做，但是并没有在机构设置、工作人员配备、管理制度方面给予配合。而当董事会秘书对公司董事会的一些做法提出疑义时，往往得不到理解；另一方面，公司对董事会秘书寄予较大的期望，由于董 事会秘书自身素质等原因造成不胜任董事会秘书工作， 而产生公司董 事会对董事会秘书工作的不信任感。无论出现哪一种情况，董事会秘 书的工作都处于一种被动的尴尬局面。董事会秘书的职业风险最终将反映在承担有关法律责任，受

7、到董事会的解聘等处罚上。董事会秘书风险防范1、具备专业知识，提供专业意见。只有这样，才能有效的行使董事会秘书的职责， 对董事会提供全 面的专业意见，保障公司规范化运作，从而确立董事会秘书在公司的 地位及作用。2、遵守职业操守，履行专业职能。董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责 任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利 益。董事会秘书作为专业人士，遵守职业操守，保持个人的品格和地 位是履行专业职能的首要条件。董事会秘书作为公司的高级管理人员，知道很多公司在决策与投 资方面的安排，保守公司的秘密，避免公司对股价有影响的消息通过 非正常的渠道传播。当得知公司作

8、出或者可能作出违反有关法律、 法 规的决议时，应及时提醒公司有关人员，并拿出解决问题的办法。这 样做一方面可以提升公司董事会对董事会秘书的信任程度，另一方面 也能有效的防范风险。董事会秘书也有权行使如下职责：协助董事会依法行使职权，在董事会违反法律法规、公司章程及 证券交易所有关规定作出决议时，及时提出异议，如董事会坚持作出 上述决议，应当把情况记载在会议纪要上， 并将会议纪要马上提交上 市公司全体董事和监事。协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公司 章程及其他有关规定。在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决 议时，有义务及时提醒，并有权如实向中国证监会及其他监管机构反 映情况。3、积累工作经验，提高工作质量。董事会秘书在工作实践中，积累出了不少好的经验，这些经验都 有利于董事会秘书有效的防范风险。注重工作方法，对董事一视同仁，提供同等专业意见，与董事保 持良好的关系，提高董事对董事会秘书的信任程度。 争取董事会成员 对董事会秘书工作的理解和支持，建立良好的工作环境。提高工作技巧，对董事会的议案要事