金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

1、附:1.金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表2 .金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表3 .金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表4.金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表5 .金融机构客户身份识别情况统计表6 .金融机构可疑交易报告情况统计表7.金融机构协助公安机关其他机关打击洗钱活动情况统计表8 .反洗钱非现场监管信息补充报送通知书9. 反洗钱非现场监管电话记录10. 反洗钱非现场监管质询通知书11 .反洗钱非现场监管走访通知书12 .反洗钱非现场监管走访调查记录13 .约见金融机构高级管理人员谈话通知书14.反洗钱非现场监管约见谈话记录15 .反洗钱非现场监管意见书填报单位：年度制度名称主要

2、内容制定部门制定时间相关文号填报单位：年度反洗钱机构名称（或职能部门名称）单位负责人反洗钱部门负责人反洗钱人员姓名职务联系电话姓名联系电话专职兼职填报单位：年度培训工作序号培训时间培训内容培训对象参加人数培训方式123456宣传活动序号活动时间宣传内容参加人数宣传方式发放材料份数12345填报单位：年度审计部门名称审计期限审计项目名称及主要内容审计发现的主要问题问题整改情况填报单位:年 季度一、识别客户单位：家项目新客户一次性交易跨境汇兑其他情形对 公 客 户总数通过代理行识别数通过第三方识别数与离岸中心有关的受益人数发现问题合计匿名、假名证件造假证件失效利用他人证件犯罪嫌疑人其他情形对 私

3、客 户总数通过代理行识别数通过第三方识别数居民合计其中他人代理的非居民合计其中他人代理的发现问题合计匿名、假名证件造假证件失效利用他人证件犯罪嫌疑人其他情形合计、重新识别客户重新识别原因对公客户对私客户总数涉及受益人的总数居民非居民变更重要信息其中查实的行为异常其中查实的犯罪嫌疑人其中查实的涉及可疑交易其中查实的其他情形其中查实的合计查实合计数留存证件失效已更新数三、涉及可疑交易识别情况新建立业务关系和提供一次性服务中识别的客户身份重新识别中发现的新建业务可疑数限额以上一次性服务可疑数客户身份可疑数客户交易行为可疑数附6金融机构可疑交易报告情况统计表填报单位：年季度交当期可疑交易报告其中向当地

4、公安机关报告易类单位可疑交个人可疑交单位可疑交易个人可疑交易型易报告（份易报告（份报告（份数/报告（份数/金公安机关反数/金额）数/金额）金额）额）馈情况人民币可疑交易外 汇 可 疑 交 易制表人：联系电话：填表日期:注：“单位”和“个人”以在统计机构开户的账户性质确定；“当期可疑交易报告”指报告期内所有可疑交易报告；“其中向当地公安机关报告”指金融机构反洗钱规定第十三条规定的可疑交易报告。金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表填报单位:年季度被协助部门协助时间协助内容效果协助次数协助次数合计公 安 机 关其他机关制表人:联系电话:填表日期:送的中国人民银行 行（部）反洗钱非现场

5、监管信息补充报送通知书根据反洗钱非现场监管工作需要，你单位年 月 日报信息不准确（或不完整），请你单位将下列资料于年月日前报送中国人民银行 行一、需要补充的资料需要说明的问题联系电话:联系人：传真：附件：特此通知（签章）二OO 年 月曰附9中国人民银行 行（部）反洗钱非现场监管电话记录时间地点被通话单位被通话人职务通话人记录人通话内容：处理情况：附10中国人民银行行（部）反洗钱非现场监管质询通知书对于以下所列事项，请你单位在 年月日前以书面形式向中国人民银行 行回复。询问事项：联系人：联系电话:（签章） 二OO 年 月曰附11中国人民银行 行（部）反洗钱非现场监管走访通知书为了，我行将派同志于

6、年月日前往你单位，了解以下情况：联系人：联系电话:（签章）二OO 年 月曰附12中国人民银行行（部）反洗钱非现场监管走访调查记录时间：年月日地点：走访人：姓名：职务：姓名： 职务：被走访机构：参与人员：内 容：事实与评价：发现的问题：被走访机构意见及签章：附13中国人民银行 行（部）约见金融机构高级管理人员谈话通知书根据反洗钱非现场监管工作需要，兹定于 年 月 日时分在，我行约见你单位同志（先生/女士）就等事项谈话，请准时赴约会谈。如有特殊情况不能参加，请提前书面说明。特此通知。（签章） 二OO 年 月曰附14中国人民银行 行（部）反洗钱非现场监管约见谈话记录编号:时间地点约见方被约见方出席人员谈话内容:谈话人：（签字）被谈话人：（签字）记录人：（签字）附15中国人民