陕西省2017年上半年基金从业资格：期权合约概念考试试题

1、精品陕西省2017年上半年基金从业资格：期权合约概念考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是_。A乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D甲公

2、司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任2. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告3. 下列各要素中，基金促销手段不包括_。A人员推销B广告促销C内部公告D营业推广4. 基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚5. _可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数

3、的收益率之间存在跟踪误差。A抽样复制B现金留存C完全复制D基金费用6. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。A产品组合设计B售后服务C基金投资D基金销售7. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来8. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。A现金比例变化法B成功概率法C二次项法D夏普指数法9.

4、 关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的上市交易规则，下列说法错误的是A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D基金申报价格最小变动单位为0.01元10. 结合紧密的行动方案。A行动方案B组织结构C决策和奖励制度D人力资源和企业文化11. 关于现金比例变化法的说法，错误的是_。A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B较为直观C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择

5、时能力较好12. 我国目前只能由_担任基金管理人。A商业银行B基金管理公司C基金注册登记机构D证券公司13. _可采用不同币种申购基金份额。AQDII基金B境内ETF基金C一般开放式基金D一般封闭式基金14. 根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A运作方式B投资对象C投资目标D投资理念15. 基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担16. 下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A服务性B专业性C持续性D广泛性17. 基金销售人员从事基金销售活动，不

6、得有的行为包括（）。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易18. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B开放日的收益公告，应在当日进行披露C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收

7、益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率19. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_到达投资者资金账户。A划出当天B划出后一天C划出后两天D划出后三天20. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A1800B2000C3000D400021. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。A基金合同B基金代销协议C.基金托管协议D基金招募说明书22. 企业补充流动资金的重要手段是_。A发行股票B发行短期债券C.发行长期债券

8、D购买政府债券23. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露24. 基金宣传推介材料可以_。A违规承诺收益或者承担损失B夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D登载单位或者个人的推荐性文字25. 基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担2

9、6. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行A公开管理原则B实质管理原则C成本控制原则D质量控制原则27. 对基金营销反应弱的客户更加重视_。A基金产品的未来收益B新产品、新服务C销售机构的营销和服务D基金产品的外在表现形式28. 基金运作费用包括_。A申购费B审计费C信息披露费D分红手续费29. 目前，我国基金管理的主管机关是_。A中国证监会B中国银监会C中国人民银行D证券交易所30. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B对证券投资业绩进行预测C违规承诺收益或者承担损失D诋毁其

10、他基金管理人、托管人或者基金销售机构31. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A3B5C10D1532. 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A10%B30%C50%D60%33. 基金托管人需要对_出具意见。A基金公司财务报告B基金财务会计报告C中期基金报告D年度基金报告34. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A货币供应量宽松B公司业绩稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高35. 下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A证券投资基金B银行理财产品C券商集

11、合计划D银行定期存款36. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A证券市场基础知识B证券投资基金C证券发行与承销D证券投资基金销售基础知识37. 契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A基金份额是否固定B法律形式不同C投资对象不同D投资目标不同38. 制定和执行交易计划。A研究部B投资部C交易部D法律部39. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A机构证券B商业票据C金融证券D货币证券40. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些

12、报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A市场准入监管B日常持续监管C现场检查D非现场检查41. 基金托管人在保管基金财产时，无须_。A保证基金财产的安全B对基金投资损失承担赔偿责任C依法处分基金财产D严守基金商业秘密42. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的_。A0.1%B0.2%C0.3%D0.5%43. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。A久期B基金分红C已实现收益D净值增长率44. 关于开放式基金，以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换45. 根据证券投资基金法规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准的决定。A3B6C9D1246. 通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。A道德风险B逆向选择C基金投资风险D基金价格波动性47. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金管理暂行办法D开放式证券投资基