物流行业体系审核指导书

1、质量治理体系专业审核作业指导书货物办理与仓储(LOGISTICS&SUPPLY目录1前言21范围32引用文件33定义34物流效劳典型流程和特点45审核要点和方法9附录A适用的法律法规和有关标准清单13能够准确把握专为保证本公司审核人员在审核物流效劳企业时,业特点,抓住主要过程的关键质量活动进行审核,以保证本公司审核工作到达规定的水平,依据GB/T1900什2000标准,制定本专业审核作业指导书.本专业审核作业指导书侧重专业上的要求,是通用审核要求的补充,而不是替代.1 .范围本专业审核作业指导书规定了按GB/T190012000,对物流服务企业认证审核的根本要求.本专业审核作业指导书适

2、用于物流效劳企业的质量体系认证审核,物流效劳包括：物流中央、仓库、保管、储存、加工、装卸、运输等.对应的专业代码为31I63.11货物办理,31163.12仓储.2 、引用文件2.1 专用标准GB/T1900O-2000?质量治理体系根底和术语?GB/T190012000?质量治理体系要求?ZJJI0901?专业审核作业指导书编写程序规那么?3 .定义3.1 物流中央：物流中央有时也称为物流据点、流通中央、配送中央、集配中央等.物流中央的概念有广义和狭义的区分.广义物流中央包括港湾、货运站、运输仓库业者、公共流通商品集散中央,企业自身拥有的物流设施等.狭义物流中央专指为有效地保证商品流通而建立

3、的物流综合治理、限制、调配的机构.本作业指导书是指狭义物流中央.3.2 运输：运输从行为上表现为货物在空间上的单纯移动；实际o经济运行过程中,作为物流根本机能的运输有自用型、营业型两种形态.有汽车、铁路、航空、船舶、管道等运输方式.3.3 保管：保管是对物品商品、货物、零部件等的保存与管理.是在保证物品的品质和数量的前提下,依据一定的治理规那么,在一定的期间内把物品存放在一定的场所的活动,它是物流系统的一个重要组成局部.3.4 仓库：仓库是储存保管物品的场所的总称.兼有供需调节、运输发送、流通加工、信用机构等其他的功能.3.5 装卸：装卸是随物品运输和保管而附带发生的作业.是指在物流过程中对物

4、品进行装卸、搬运移送、堆垛、拆垛、放置取出、分拣配货等.3.6 库存：是指处于储存状态的物品或商品.库存治理的目的是在满足顾客效劳要求的前提下,通过对企业的库存水平进行限制,力求尽可能降低库存水平,提升物流系统的效率,以强化企业竞争力.库存治理常用的方法有ABS类法和EOQfeo4、物流效劳典型流程和特点4.1 物流中央的作用：作为商品周转、分拣、保管、在库治理和流通加工的据点,促进商品能够根据顾客的要求,完成附加价值,克服在其运动过程中所产生的时间和空间的障碍.物流效劳的原那么：物流效劳的原那么是根据顾客的要求,对供给商、制造商、分销商、最终用户之间的物流效劳、营销效劳、经营技术服务进行整体

5、的有效限制和治理,以实现产品供给链全过程的价值和经营行为的最适化.4.2 运输方式选择的要素：输送物品的种类、输送量、输送距离、输送时间和输送本钱.运输效劳的原那么：追求运输时间的缩短和运输本钱的降低.4.3 保管的最终原那么是：在物流活动中保质保量,保证货物平安.保管作业的原那么是：面向通道、分层堆放、先进先出、周转频率对应、同一性、重量对应、形状对应、明确表示.4.4 物流效劳分类：IC从事周转、分拣受货f检货商品处理分库一发货DC受货检货.商品处理*暂时保管备货f分拣一发货SC从事保管受货商品处理长期保管J发货PC从事加工受货f检货.商品处理流通加工发货4.5物流效劳典型流程主要过程主要

6、内容对应标准主要过程物流效劳设计功能设计统计指标设计表格设计作业流程设计7.17.3资源配备1、根底设施的配置,包括仓库、车辆、货架、消防器材；2、保证物流效劳需要的自用物资的6.2.16.2.26.36.47.4配备；3、人力资源配备,包括治理人员、保管人员、司机、装卸工等,司机、维修电工、保管员等特殊工种要持证上岗；4、良好的工作环境,包括消防、通风、防潮等.5、环境、环保要求：特殊物资的保管设施配置；危险品的储存、运输的特殊环境要求.物流效劳方案1、收集物流信息；2、收集收、发货信息；3、编制运送方案；4、编制储存方案.7.17.2.3签定储运合同1、了解顾客要求；2、签定前评审；3、建

7、立顾客台帐.7.2.17.2.27.2.3受货验证1、查验数量和外观质量；2、贴货物标签；3、核对移交货物清单或发票.7.5.1装卸运输1、调配车辆；2、货物确认；3、核对货物清单；4、检查包装5、装卸运输；6、产品防护.7.5.17.5.27.5.47.5.5收货检验1、与发货清单核对数量、质量；2、检查或制作标识.7.47.58.2.4储存保管1、数量治理；2、质量治理；3、货物码放原那么；4、流通加工：分包装、贴标签.7.5.17.5.37.5.47.5.5发货1、备货；2、分拣包装；3、单据制作；4、配送.7.5.17.5.37.5.47.5.5装卸运输1、调配车辆；2、货物确认；3、

8、核对货物清单；4、检查包装5、装卸运输；6、产品防护.7.5.17.5.27.5.47.5.5交货验证签收7.5.1交货后效劳1、效劳追踪；8.2.12、顾客意见与/、满.4.6 物流效劳的考核内容和指标厂价格效劳商品效劳营销效劳一一售后效劳一抱怨效劳系统效劳适当的价格、折扣等提供符合顾客需求商品交易后的效劳到位抱怨妥善处理与不断改良营销系统效劳厂进货效劳日寸间效劳一质量效劳物流效劳在库效劳一后期效劳一抱怨效劳J系统效劳退货率、误送率降低与数量保证指定时间的商品充足率品质不良率的降低在库效劳率在库效劳率销售员态度、在库效劳率在库效劳率经营支援效劳一技术援助效劳经营技术效劳-信息效劳L系统效劳资

9、金援助、经营指导技术援助市场信息的收集传递、顾客满意的反应企业与企业系统化效劳备货保证一在库效劳率厂定货截止时间一进货周期输送保证一一订货单位商品利用可能性保证一订货频度时间指定紧急出货厂物理损伤保管中损坏品质保证一-运输中损坏-错误输送-数量过失4.7 物流效劳、仓库、储存、运输的对象均为顾客财产5.审核要点和方法序号主要过程的关键质量活动对应标准条款通常涉及的职能部门审核要点和取证方法1质量方针质量目标5.35.4.1最高治理层在各部门追溯1、查最高治理者对物流效劳的承诺；2、查质量方针的制定依据和质量目标及分解；3、查全员对方针和目标的理解和参与.2治理责任5.5.1治理层1、查岗位设置

10、、任职条件和岗位职责；2、查规章制度；3、查内部沟通和接口方法、途径、时机、责任人和记录.3外包过程的识别和限制4.17.4效劳治理部门1、查是否识别了外包过程,通常的外包过程有：委托装卸、运输、2、查外包过程的识别资料及限制方法查手册、外包合同、有美规定及执行、记录4人力资源6.2人事部门1、查人力资源的开展规划和每年的需求方案；2、查人力资源的培训方案；3、查人力资源的限制：1花名册及动态治理；2特殊岗位的识别、设定及人员的资格,物流效劳的特殊岗位有保管员、司机、维修电工；3培训及有效性验证,培训内容包括：保管员上岗资格培训、库房治理制度培训、业务员业务知识培训、消防知识培训、司机平安教育

11、等；4记录.5根底设施和工作环境6.36.4效劳治理部门1、查根底设施的配置是否合理,仓库的仓储水平、运输车辆、输送带、铲车、装卸工配备能否满足顾客要求；2、查环境通风、防潮、防火、防盗是否后规定并执行,；3 、查人员的配备治理人员、保管人员、司机、装卸工能否满足服务要求；4 、查工作环境是否清洁、整洁、通风,并保持环境温度；5 、查环境保护举措是否适当执行是否后效.6产品实现的筹划7.1效劳治理部门1、是否确定效劳实现所需过程；2、是含确定J仓储和运输水平；3、是否规定仓储的检验标准和相应活动；4、查物流效劳方案的制定和执行.7顾客要求的确定、配送7.2业务部门1、是含确定J顾客群直接顾客和

12、间接顾客和顾客要求包括明和沟通示的、隐含的、法规的和附加的,查顾客资料、挡案、相关记录；2、是否进行了肩效的合同评审；查合同评审的记录,包括口头的、或合同；3、查与顾客沟逋方式,对顾客反应信息的处理.8设计和开发7.37.17.2业务部门1、查是否规定了如何进行设计开发的筹划,筹划的结果是否形成计戈上2、查设计开发方案的内容,是否确定设计开发各阶段及活动,包括评审、验证和确认、进度安排、责任分工、人员资格等.3、查设计输入是否完整,是否考虑产品涉及的有关法律法规要求,例如：涉及粮油、食品要考虑食品卫生法的要求,对于化学危险品应考虑有关化学危险品仓储的法规要求等.4、查设计输出是否包括1效劳质里

13、标准如冏口口口口质保打兀好、冏品耗损率、价格、效劳的及时性等,2效劳提供标准,如仓库储存的容量及环境条件,需要配备的资源：保持环境条件的设施,输送装置,装卸方法,人力资源等,物流治理的限制要求和方法.3效劳质量限制规划；即效劳质量检查点和检查内容包括保管、商品质量的检查5、查设计输出的形式文件、图样等是否经过批准.6、查是否按规定进行评审、验证和确认对预期使用要求或要到达的顾客要求可以通过首次试运营后进行确认,可以通过试验来验证输出是否满足输入要求.7.查是否进行设计更改,对是否需要评审、验证和确认后元评价,更改是否经批准.审核、批准也是一种评价方式.取证方法：1和主管人员交谈,与设计开发人员

14、面谈了解其水平、接口等.2查阅设计和开发方案,抽查1-2个开发工程的设计限制过程.3审查1-2个工程的设计开发全部资料.4现场观察启龙设计、开发的缺乏.9采购7.4业务部门1、货运、仓储效劳设施装备等采购2、查是否制定了供方的评价准那么和采购方案；3、是否对供方进行了有效评价,查记录；4、查合格供力名录；5、是否符合采购要求.10效劳过程的限制1治理7.5.17.5.2.效劳治理部门1、是否明确了工作流程,是否规定了效劳标准、效劳标准、行为准那么并落实到岗位；2、查设施、设备的使用是否适宜及记录；3、查如何对效劳过程实施监控及记录；4、是否规定了仓储、运输各环节的放行、交付、和交付后的活动、实

15、施情况及记录；5、是否对特殊岗位人员资格进行确认并记录；6、后无适当的平安规定及执行情况如运输平安；7、查进货商品检查：1进货商品与进货清单的核对；2保管商品标识的贴付.8、查保管业务：1数量治理,查帐单与实物是否2质量治理,查商品码放是否合理,是否受潮、后龙虫咬、鼠咬.9、查发货作业：1是否按顾客要求包装并贴付标签；2发货但的制作；3发货单与实发数量的核对.10、查运输、装卸作业：1配送车辆的安排；2运输货物确实认；3装卸的平安保证；4运输过程的平安；5运送时间的保证.11、查交货验证签收.12、查有无持续改良的举措,是否后效.11效劳过程的限制2顾客财产、防护和标识7.5.37.5.47.

16、5.57.6效劳治理部门1、查保管台帐；2、抽查验收记录；3、查去失、损坏的处理记录；4、查标识及货物码放、包装；5、查防护、环境和卫生；6、查防鼠、防潮、防虫、放火、防盗等举措及实施；7、查启无监控装置及限制使用、校准等及记录.12顾客泓忠8.2.1业务部门1、有无顾客沟通的渠道；2、确定J何种沟通方式；3、对顾客抱怨、反应的处理；4、查顾客满意率情况是否采用数据分析方法.13不合格范围及处置8.3效劳治理部门1、是否在文件中确定了不合格的范围,如：顾客财产的丧失、损坏、运输到达时间的拖延、货物的错发、错运、防护失效等；2、查对不合格米取的举措及有效性；3、后无不封格放dJ的规aE和记录.14数据分析8.4效劳治理部门1、在效劳过程中规定和使用了那些统计技术如图表分析法、图表上作业法、ABC分类法、EOQS等；2、是否利用数据进行分析、治理、决策及作为纠正、预防举措的信息来源持续改良；3、查相应记录.附录A:有关法律法规?中华人民共和国标准化法?«中华人民共和国公路法?(自公布之日起施行)?中华人民共和国铁路法?«中华人民共和国民用航空法?国务院关于修改?中华人民共和国水路运输治理条例?的决定(自1997年12月3日起施行)国务院关于修改?中华人民共和国海上国际集装箱运输治