职业健康安全与环境管理

1、版 本 号A职业健康安全与环境管理手册修改次第01页次/总页数16/16职业健康安全与环境管理手册受控状态：受控文件发放形式： 书面 生效日期： 版本/修改次第 更改页次/章节 编 制 审 核 批 准生效日期前言随着世界经济全球化和国际贸易发展的需要，股份公司也将实施全球化经济战略，改善全球环境质量，减少企业经营中的职业安全卫生风险，善尽社会责任，清洁生产，减少浪费，成为企业永续的经营目标。为此，我们在有关法律法规及要求的框架下，集合安全生产、职业卫生健康和环境方面管理内容，编制了职业健康安全与环境管理手册，希望下属各子公司根据本公司生产产品和制造现状，不断提高管理水平，必要时可通过ISO14

2、000和OHS18000第三方认证，建立职业健康安全与环境管理体系。第一章 总则第一条：目的建立并保持股份公司及下属各子公司文件化的职业健康安全与环境管理体系，制定职业健康安全与环境方针、职业健康安全与环境目标和指标，通过对本公司活动、产品或服务全过程的管理和有效控制，实施预防污染和控制重大风险等职业健康安全与环境行为的持续改进，特制定本手册。第二条：适用范围1、适用于股份公司及下属各子公司展开的所有有关职业健康安全与环境管理的活动和服务。 2、本手册是股份公司对下属各子公司就职业健康安全与环境管理体系运行的实施方面提出指导性文件，它适用于各子公司职业健康安全与环境管理体系的建立和运行实施，职

3、业健康安全与环境管理体系内部审核、管理评审。3、各子公司可在本手册的基础上，根据本公司的职业健康安全与环境方针，产品加工活动的性质、运行风险与复杂性等因素，建立自己的职业健康安全和环境管理体系，必要时通过第三方认证。第三条：术语和定义1、EHS：是Environment、Occupational Health 和Safety的缩写，即环境、职业健康和安全。下文都将“职业健康安全与环境”缩写成“EHS”。2、EHS管理体系：公司管理体系的一部分，用来制定和实施EHS方针，并管理其EHS风险。3、EHS目标：公司自我设定的在EHS绩效方面要达到的EHS目的。目标应量化可测量。4、EHS绩效：公司对

4、其EHS风险进行管理所取得的可测量的结果。可对照公司EHS方针、目标、指标及其他表现要求对结果进行测量。5、EHS方针：由最高管理者就公司的EHS绩效所正式表述的总体意图和方向。6、EHS指标：直接来自EHS目标，或为实现EHS目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个公司或其局部。7、持续改进：为了实现对整体EHS绩效的改进，根据公司的EHS方针，不断对EHS管理体系进行强化的过程。8、相关方：工作场所内外与公司EHS绩效有关与受其影响的个人或团体。9、内部审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判定公司对其设定的EHS管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。10、

5、纠正措施：为消除已发现不符合的原因所采取的措施。11、四不放过：事故原因不查清不放过；事故责任人与周围员工未受到教育不放过；未采取防范措施不放过；事故责任人未受到处理不放过。12、三同时：是指新建、改建、扩建工程项目中的安全设施及防止污染和生态破坏设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，其投资应纳入建设项目概算。13、事件：是指发生或可能发生于工作相关的健康伤害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。14、事故：是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。15、风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。16、可接受的风险：根据公司

6、的法律义务和EHS方针，已降至公司可允许程度的风险。17、重大风险：是指公司通过风险评价，确定的不可容许或不可接受的风险。18、风险评价：对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。19、重大事故：本文的重大事故是指包括人员死亡、重大工伤事故、重大消防事件（故）、重大环境事件（故）。19.1人员死亡：是指在厂区或厂房内，因公司管理不当或失误而造成的员工死亡事故。19.2重大工伤事故：是指人员因公受重伤的事故，具体可依照本公司所在国家（地区）的法律法规及其他要求而确定。19.3重大消防事件（故）包括以下条款：19.3.1厂区/厂房内，以及衍生的经

7、营活动中（如上下班班车运输中等情形），发生消防事件导致人员出现重大伤亡的。19.3.2厂区/厂房内，发生消防事件，导致生产停产时间超出24小时或造成客户停线12小时及以上。19.4重大环境事件（故）包括以下条款：19.4.1违反本公司所在国家（地区）法律法规，并造成重大不良社会影响的。19.4.2因环境污染受到政府相关部门经济处罚（或变相处罚）金额达到或超出200万人民币的。19.4.3因环境污染造成资本市场处罚或严重通报的。19.4.4因环境污染而造成的群体性事件的。以下是职业健康安全方面的定义20、职业健康安全：影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（包括临时工和承包方员工）、访问者

8、和其他人员健康安全的条件和因素。21、安全：是一种状态，即通过持续的危险识别和风险管理过程，将人员伤害或财产损失的风险降低至并保持在可接受的水平或其以下。22、危险源：可能导致人身伤害或健康损害的根源、状态或行为，或其组合。23、危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。以下是环境方面的定义24、环境：公司运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。25、环境因素：一个公司的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。26、环境影响：全部或部分地由公司的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。27、污染预防：为了降低有害的环境影响而采取（

9、或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源消减、消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生或处理。第四条：职责1、股份公司运行管理部负责提出EHS管理的总体要求及指导意见，负责监管下级公司EHS管理状况，并督促EHS重大事故、重大风险、重大危害、重大环境因素的处理及后续措施的落实。2、各公司应建立EHS管理委员会（以下简称为“安委会”），组织架构，定义职责。3、各公司总经理是EHS管理的第一责任人，负责组织制定、批准、颁布EHS方针、目标及管理的有关文件。4、各公司总经理可委托安委会，负责EHS管理体系的各项要求在全公司的贯彻落实。5、各

10、公司安委会负责将EHS管理体系职能分解到各部门，以便落实EHS管理体系的各项要求。第二章 内容第五条：本手册涉及范围适用于股份公司下属各子公司的产品、服务以及生产过程中，影响和可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（含临时工和承包方员工）、访问者的健康和安全的控制和管理，以及对环境造成重大影响的环境因素的控制和管理。各子公司应根据本公司的产品特性和生产过程的影响因素，界定本公司EHS体系覆盖的范围。第六条：领导作用1、各子公司最高管理者应对EHS管理体系有效性负责，确保EHS方针、目标与本公司的战略方向及所处的环境和安全风险性质相一致，确保EHS管理体系能融入公司的业务过程，确保EHS管理体系

11、所需的资源，确保EHS管理体系实现其预期的效果，并促进EHS管理体系的持续改进。2、股份公司与子公司的组织框架3、各公司应建立安委会，组织架构，定义职责，并报股份公司运行管理部备案。3.1各公司安委会的负责人由公司总经理担任。总经理可授权委托他人负责安委会的日常工作，委托人必须是安委会主要成员。3.2各公司所属各部门，由正职对本部门的EHS工作全面负责，成立并主持本部门的EHSE管理小组。第七条：方针EHS方针是股份公司EHS管理活动的意图和原则，是对预防事故、预防环境污染并持续改进的承诺，也是对遵守本公司所在国家（地区）法律法规及其他要求的承诺，它为公司建立和评审EHS目标、指标提供了框架。

12、1、EHS的方针是：预防为主，以人为本。2、 各公司可以直接引用股份公司的方针，也可在股份公司方针的基础上，根据本公司的实际情况，建立自己公司的EHS方针。3、环境因素、危险源发生较大变化时，应及时对EHS方针进行评审、修订，并向全体员工通报相关信息。修订后的EHS方针要文件化，并经总经理批准后发布。第八条：策划各公司安委会应组织专业人员，依照本公司所在国家（地区）的法律法规和其他要求，辨识本公司的职业健康安全危险源以及环境因素，运用科学的风险评价方法，判定其风险严重程度，实施必要的控制措施。同时，安委会应策划本公司EHS管理目标、指标，以及实施方案，并应形成文件。1、 职业健康安全管理的策划

13、1.1危险源辨识各公司安委会可组织专业人员，依照本公司所在国家（地区）法律法规和其他要求，采用适当地辨识方法，找出可能存在的危险、有害因素。在进行危险、有害因素的辨识时，要全面、有序地进行，防止出现漏项。1.1.1危险源辨识须包含“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”和“管理因素”。1.1.2宜从厂址、总平面布局、道路运输、建筑物、生产工艺、物流、生产设备装置、有害作业环境、安全措施管理等几方面进行辨识。1.1.3危险源识别应考虑三种状态、三种时态、七种类型：a) 三种状态：正常、异常和紧急状态b) 三种时态：过去（如遗留的危害）、现在、将来（潜在的法规要求）c) 七种类型：物理、化学、生物

14、、心理、生理、行为、其他 1.2风险评价各公司安委会应组织专业人员对已辨识的危险源导致的风险进行评估，评价方法可采用检查表或LEC评价方法（L-Likelihood，事故发生的可能性；E-Exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度；C-Consequence，一旦发生事故可能造成的后果），也可采用其他评估方法，以确定危险源是否可接受。1.3控制措施各公司根据风险评估结果，按危险源导致的风险程度，制定对应的防控措施，以降低和减少风险，在确定或变更防控措施时，应按以下顺序考虑降低风险：a)消除b)替代c)工程控制（防呆、感应、空间隔离）d)标志、警告或管理控制措施e)个体防护装备具体要求，依

15、照危险因素辨识、风险评价和控制措施管理办法文件执行。1.4法律法规和其他要求各公司安委会应获取本公司所在国家（地区）职业健康安全法律法规及其他要求，识别、评价，并传达到相关部门，危险源辨识和风险评估应以此为依据。具体要求，依照职业健康安全与环境法律法规获取与更新管理办法文件执行。1.5目标指标及管理方案为更好地实现公司EHS方针，各公司安委会应根据已评价出的重大风险，制定本公司的目标、指标和管理方案。目标应尽量可测量的。管理方案应包括已辨识的危险源，适用的法律法规或地方要求、控制目标、检测方法和频次及控制对策，并形成文件。具体要求，依照职业健康安全与环境目标、指标和管理方案文件执行。2、 环境

16、的策划2.1环境因素的识别各公司安委会组织专业人员，需依照本公司所在国家（地区）法律法规和其他要求，采用适当地识别方法，识别出本公司活动中的、产品中的、提供服务过程中的环境因素。2.1.1识别环境因素的范围：各公司管理体系覆盖范围内能够控制的，或能够施加影响的活动、产品和服务（包括已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务）。2.1.2识别环境因素的方法各公司安委会应通过清洁生产和污染预防的思想为指导，可采用过程分析方法、现场观察法，以及问卷调查法相结合等方法识别环境因素。2.1.3各公司安委会在识别过程中，应关注以下七个方面的环境因素：2.1.3.1向大气排放的废气，如锅炉排放二氧

17、化硫、烟尘等；2.1.3.2向水体排放的废水，如喷涂工艺中产生的废水；2.1.3.3土壤污染，如润滑油、液压油、油漆的泄露；2.1.3.4固体废物的管理，如漆渣、荧光灯、废油布等；2.1.3.5对周围社区的影响；2.1.3.6原材料和自然资源的利用；2.1.3.7其他地方性的环境问题，按本公司所在国家（地区）环保部门控制要求。2.1.4重要环境因素的确定依据环境影响的程度、发生频率、对环境的可恢复性和持续性、公众和媒介的关注程度，确定出环境因素的重要程度。2.1.5环境因素的控制各公司安委会需依照本公司所在国家（地区）法律法规的条款要求，结合本公司实际情况，评价环境因素影响的严重程度，采取不同

18、程度的控制措施，并持续监控、测量。2.2法律法规和其他要求各公司安委会应获取有关本公司所在国家（地区）环境方面的法律法规及相关要求，识别、评价，并传达到相关部门，环境因素的识别应以此为依据。2.3目标指标及管理方案为更好地实现公司EHS方针，各公司安委会应根据已评价出的重要环境因素，制定本公司的目标、指标和管理方案。目标值尽量是可测量的。管理方案应包括已识别的重要环境因素、适用的法律法规或地方要求、控制目标、检测方法和频次及控制对策，并形成文件。3、 宁波华翔EHS管理的总目标是：重大事故0/件。各子公司应根据已辨识的危险源和重要环境因素，制定合适的控制目标。第九条：实施和运行1、股份公司运行

19、管理部为确保EHS管理总目标的实现，根据EHS方针，对各子公司下达年度工作目标，并定期跟踪、评价。同时，各子公司EHS管理过程中突出、集中的问题，股份公司将及时统计、分析，查明原因，纠正错误，提出整改意见。必要时，将通过会议、专项培训等形式要求到各子公司落实整改。2、资源、作用、职责和权限2.1各公司最高管理者应确保EHS体系的建立、实施、保持和持续改进，提供必要的资源。资源应包括： 2.1.1依据本公司所在国家（地区）的法律法规的规定，以及公司的规模，配置专/兼职安全员；2.1.2依据本公司所在国家（地区）的法律法规的规定，保障EHS运行所必要的资金投入；2.1.3依据本公司所在国家（地区）

20、的法律法规的规定，提供专项技能、基础设施，以及技术资源；2.1.4有关确保EHS体系正常运行的其他资源。2.2各公司安委会应制定各职能部门及相关管理人员的职责，履行监督职能。2.3各职能部门及相关管理人员为确保股份公司EHS方针、目标和指标的实施，认真履行职责。3、规章制度为确保产品、服务以及生产过程中，影响和可能影响工作场所内人员的健康和安全，以及对环境造成重大影响的环境因素得到控制和管理，各公司应建立健全EHS规章制度。3.1EHS规章制度至少应包含下列内容：安全生产职责、目标和指标管理、安全教育培训、危险因素管理、重要环境因素管理、重大危险源管理、作业许可管理、作业安全管理、相关方及外用

21、工管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、检测设备管理、“三同时”管理、职业健康管理、应急管理、隐患排查和治理、事故管理、防护用品管理、警示标志管理、记录管理、文件和档案管理等。3.2操作规程各公司应根据产品、服务以及生产过程中的特点，编制岗位安全操作规程，并发放到相关岗位。3.3评估各公司应每年至少一次对EHS规章制度和操作规程的执行情况进行检查评估。3.4修订各公司应根据评估情况、检查反馈的问题、事故案例、绩效评定结果等，对EHS管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本。4、能力、培训和意识各公司需有效地开展EHS培训教育，使培训人员都能意识到

22、健康、安全和环境的重要性，提升受训人员的健康、安全和环境意识。4.1各公司有关部门需为不同层次的员工制定年度EHS培训计划。4.2对特殊岗位的人员，应在上岗前安排专业技能培训，并符合上岗资质。4.3在岗员工需具备处理应急事故的能力，以及其它相关自救的能力。4.4各公司可依托本厂区的安全培训中心实施人员的能力和意识的再培训。具体要求，依照职业健康安全与环境培训管理规定文件执行。5、信息交流和沟通5.1各公司安委会应及时地将有关EHS的各类信息传达至每一位员工，如管理看板等。5.2各公司接受到有关EHS的各类信息也应及时反馈和处理，如通报等。5.3各公司安委会应定期或不定期地与员工进行交流，确保内

23、、外部信息交流与沟通有效，如建立定期的评审会议制度或专题会议。5.4各公司安委会应将有关EHS方面的规章制度传达到每一位员工，并组织适当的培训。5.5各公司安委会应将EHS月度报表、事故速报表、事故调查报告等信息，按照要求上报股份公司。6、EHS文化建设各公司应建立EHS文化，包括EHS承诺、EHS激励、EHS信息传播与沟通等内容，促进EHS管理工作。6.1各公司应采取多种形式的EHS文化活动，引导全体从业人员的EHS态度和行为，逐步形成为全体员工所认同、共同遵循、带有宁波华翔特点的EHS价值观，实现法律和政府监督要求之上的自我约束，保障宁波华翔EHS管理水平持续提高。6.2设立“千日安全生产

24、企业”奖励机制6.2.1奖励依据连续安全生产天数达到或超过一千天的公司，均可向股份公司申请奖励。6.2.2奖励流程6.2.2.1当公司连续安全生产天数达到或超出1000天、2000天、3000天时，通过书面申请的形式向股份公司运行管理部提报申请“千日安全生产企业”奖励。6.2.2.2股份公司运行管理部核对有关信息。6.2.2.2.1如情况属实，运行管理部报股份公司执管会审批。6.2.2.2.2如情况不符，运行管理部以书面的形式告知申请公司调查情况。6.2.3奖励形式股份公司将在年度工作会议上，统一对本年度符合要求的公司予以奖励。6.2.3.1对于连续安全生产天数超过壹千天的公司，将授予“千日安

25、全生产企业(壹千天)”荣誉称号。6.2.3.2对于连续安全生产天数超过贰千天的公司，将授予“千日安全生产企业(贰千天)”荣誉称号。6.2.3.3对于连续安全生产天数超过叁千天的公司，将授予“千日安全生产企业(叁千天)”荣誉称号。6.2.3.4以此类推，授予相对应的荣誉称号。6.2.4获得荣誉的公司，如发生安全事故的，安全生产天数将“清零”重新计算。7、实施与控制各公司通过建立系统化的EHS管理体系，对运行过程中的活动和任务进行严格的管理，实现风险和影响的有效控制。7.1建立健全有关EHS方面的规章制度及操作规程，并落实执行。7.2设备设施隐患的防控7.2.1各公司在进行设备设施和建设项目主体工

26、程设计、施工、投入生产和使用阶段，应同时考虑安全、健康和环境的因素，确保风险和影响得到有效控制。具体要求，依照职业健康与环境“三同时”管理规定文件执行。7.2.2设备设施运行管理7.2.2.1各公司应对设备设施制定操作规程，提出安全、健康方面的要求和注意事项。7.2.2.2对行车、叉车、电（货）梯、承压锅炉、压力容器等特种设备的使用和运行，各公司应制定严格的规章制度、操作规程和安全注意事项。7.2.2.3对变电站、油库、危化品仓库、消防水池等设备设施的运行和管理，各公司应制定严格的规章制度、操作规程和安全注意事项。7.2.2.4各公司的所有设备设施，应建立台账，制定保养计划，并落实执行。7.2

27、.2.5设备设施在维修或保养前，应做好安全防护工作。其中包含维修人员的个体防护用品、合格的检测工具、防护装置、挂牌上锁等措施。7.2.2.6设备设施上的防护装置严禁拆除、挪用或弃置不用。确因维修保养需要拆除的，应采取临时安全措施，维修保养完毕后立即复原。具体要求，依照设备设施安全管理规定文件执行。7.3作业安全7.3.1各公司应加强生产现场管理和生产过程的控制。7.3.1.1对生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境存在的隐患，应进行分析和控制。7.3.1.2对动用明火作业、受限空间内作业、临时用电作业、高处作业等危险性较高的作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续。作业许可证应包含危

28、害因素和防护措施等内容。7.3.1.3在进行拆建、吊装等危险作业时，各公司应当安排专人进行现场安全管理，确保安全规程的遵守和安全措施的落实。7.3.2作业行为管理各公司应加强生产作业人员行为的管理。具体要求，依照员工安全生产管理办法文件执行。7.3.3警示标志7.3.3.1各公司应根据作业场所的实际情况，按照本公司所在国家（地区）规定的安全标志的标准，或是依照股份公司标识目视化管理规范文件要求，在有较大危险和有害因素的作业场所和设备设施上，设置明显的安全警示标志，进行危险、有害的提示、警示，告知危险、有害的种类、后果及应急措施等。7.3.3.2各公司应在设备设施检维修、施工、吊装等作业现场设置

29、围栏和警示标志。7.4各公司为保证其施工方和（或）供应方的EHS管理与本公司的EHS管理体系要求相一致。各公司与施工方和（或）供应方之间应有特定的关系文件，如安全施工协议，以便明确各自的职责，在工作之前解决存在的差异，认可有关工作文件。各公司应收集施工方和（或）供应方的相关资质并定期检查。具体要求，依照相关方管理规定文件执行。7.5各公司应依照本公司所在国家（地区）职业健康方面的法律法规及相关要求，识别本公司区域内的危害因素，通过建立和实施职业健康监护管理办法程序文件，规范防护措施和监护管理，确保工作场所的人员健康得到保障。具体要求，依照职业健康监护管理办法文件执行。7.6各公司在进行环境因素

30、识别、风险评价和控制时，应充分考虑其活动、产品或服务中的环境因素对本地区的风险和影响，特别是可能对本地区环境产生重大危害及影响的活动，应通过各种渠道和方式向该地区及时沟通或通报。8、应急预案8.1各公司安委会应组织专业人员识别可能对职业健康、安全和环境造成影响的潜在的事故和紧急情况，制定相应的应急预案，传达并培训。8.2对具备条件的公司，应定期对应急预案进行演练。8.3需定期对应急预案管理规定进行回顾，必要时予以修订。具体要求，依照应急预案管理规定文件执行。第十条：检查1、各公司在EHS管理体系的运行控制过程中，应根据管理方案中规定的频次，对目标或指标进行检测，对体系运行情况进行监控，以确保是

31、否满足了有关本公司所在国家（地区）的法律、法规和其他应遵守的要求，评价目标和指标的实现情况。1.1监测和测量各公司在实施与控制过程中，应对可能具有EHS影响的运行和活动的关键特性以及EHS绩效进行监测和测量。1.1.1监测和测量的范围：按管理方案可能具有重大风险、重大危害及重要环境影响的关键特性。1.1.2监测和测量的要求： 1.1.2.1明确关键特性的监测点、监测项目、监测方法和监测频次；1.1.2.2监测人员需通过专业培训，具备良好的测量技能；1.1.2.3保留监测和测量的记录；1.1.2.4对其监测仪器和设备进行维护、保养，并组织校准。具体可按照各子公司内部检测设备管理办法执行。1.2根

32、据检查结果，各子公司应定期对适应法律法规的遵守情况进行合规性评价。2、股份公司运行管理部每年不定期地对子公司EHS体系的整体运行情况进行抽查，并对EHS控制运行中的薄弱环节重点检查。具体要求，依照职业健康安全与环境检查管理规定文件执行。第十一条：不符合项、事故调查、纠正措施和预防措施1、各公司应识别和纠正不符合项，及时采取纠正措施预防措施，避免或减少事故的发生。对采取的措施，应事先进行评价，应与可能影响的严重程度相符。2、发生事故后，各公司应按照应急预案的流程进行。同时，做好事故调查，按照“四不放过”原则处理事故。事故结果应形成记录，并保存。3、具体的操作流程，可参照股份公司质量管理体系文件不

33、符合与纠正措施管理办法执行。第十二条：记录管理1、各公司应参照本公司所在国家（地区）有关法律法规条款，制定记录的格式、标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置方式，实现有关活动的可追溯性，提供有效运行的证据。2、各部门负责收集和管理本部门形成的记录，建立记录清单便于查阅，并进行分类、汇总、保管。3、具体的操作流程，可按照各子公司内部的记录管理办法执行。第十三条：内部审核为确保宁波华翔EHS管理体系符合预定的策划要求，并得到正确的实施和运行，同时为保障体系的有效性和符合性，各公司安委会应对EHS管理体系进行内部审核。1、各公司实施内部审核的要求1.1各公司安委会应对内部审核的准则、范围、频次、方法、能力，以及内部审核的策划、实施、记录、报告等职责和要求，做出明确规定。1.2各公司每年至少实施一次内部审核，在特殊情况下可适当增加内部审核的次数。1.3受审核部门负责人确认内部审核中发现的不符合项，制定并实施整改措施，审核人员对整改措施进行跟踪检查和验证。1.4保持审核记录、审核报告和