第二章专利法基础知识

1、主讲人：肖冬梅主讲人：肖冬梅美国专利局门上的林肯名言专利制度给天才之火添加利益之薪（油）专利制度给天才之火添加利益之薪（油）专利制度的基本思想专利专利PatentPatent的本意即有公开和垄断双重含义。的本意即有公开和垄断双重含义。“垄断垄断”和和“公开公开”构成了专利的两个最基构成了专利的两个最基本的特征。本的特征。 专利制度的基本思想 所谓所谓垄断垄断，就是法律授予技术发明人在一定时期，就是法律授予技术发明人在一定时期内享有内享有独占使用独占使用的权利。的权利。 所谓公开，是指发明人作为对法律授予独占使用所谓公开，是指发明人作为对法律授予独占使用权的回报，必须将自己的权的回报，必须将自己

2、的技术公诸于世技术公诸于世。 让世人有机会充分知晓专利技术，一是为了让他让世人有机会充分知晓专利技术，一是为了让他人在使用这一技术时对权利人的尊重，二是为了人在使用这一技术时对权利人的尊重，二是为了帮助后人超越这一技术，避免重复的技术开发。帮助后人超越这一技术，避免重复的技术开发。 专利制度的基本思想 公开公开是对公众社会尽的义务是对公众社会尽的义务, , 独占实施权独占实施权则是一种授予的权利；则是一种授予的权利； 权利和义务应该是对等的权利和义务应该是对等的. .若想享有若想享有独占独占的实施权利的实施权利就必须尽就必须尽技术公开技术公开的义务；的义务； “权利权利”和和“义务义务”,”,

3、在专利法的条文中都在专利法的条文中都有具体的详尽的规定有具体的详尽的规定 。专利法上的七个三 专利权三属性专利权三属性 专利三性专利三性 三种专利三种专利 三类主体三类主体 巴黎公约三原则巴黎公约三原则 重要三日期重要三日期 职务发明职务发明“本单位任务本单位任务”三条件三条件 专利权人对其发明创造具有享有独占性的专利权人对其发明创造具有享有独占性的制造制造、使用使用、销售销售、许诺销售许诺销售和进口进口的权利。根据不同的标准根据不同的标准发明可以有多种分类发明可以有多种分类：产品发明和方法发明产品发明和方法发明(根据发明定义根据发明定义)基本发明和改良发明基本发明和改良发明（根据发明间的根据

4、发明间的依赖或制约依赖或制约关系关系 ）职务发明和非职务发明（职务发明和非职务发明（根据发明的权利归属根据发明的权利归属 ）独立发明和共同发明（独立发明和共同发明（根据完成发明的人数根据完成发明的人数 ）TRIZTRIZ（发明问题解决理论）的核心是技术进化原理。（发明问题解决理论）的核心是技术进化原理。 在分析了在分析了250250万份高水平的发明专利，总结出各种万份高水平的发明专利，总结出各种技术发展进化遵循的规律模式，以及创新原理和技术发展进化遵循的规律模式，以及创新原理和法则，是一门实现创新开发的各种方法、算法组法则，是一门实现创新开发的各种方法、算法组成的综合理论体系。是世界上最先进而

5、实用的发成的综合理论体系。是世界上最先进而实用的发明创新的方法学，被誉为解决发明问题神奇的点明创新的方法学，被誉为解决发明问题神奇的点金术。金术。 TRIZTRIZ技术系统进化论与达尔文生物进化论和斯宾技术系统进化论与达尔文生物进化论和斯宾塞的社会达尔文主义被称为塞的社会达尔文主义被称为“三大进化论三大进化论”。 TRIZTRIZ理论理论发明的五个层级 第一级：第一级：简单改进简单改进，对某个技术进行简单改进，只需要具备，对某个技术进行简单改进，只需要具备系统所属领域的知识，占系统所属领域的知识，占32%32%。比如铅笔圆的改为六角的。比如铅笔圆的改为六角的。 第二级：第二级：局部改进局部改进

6、，解决技术矛盾的发明，需要对系统所属，解决技术矛盾的发明，需要对系统所属不同行业领域的知识，占不同行业领域的知识，占45%45%。比如在铅笔头上加橡皮擦。比如在铅笔头上加橡皮擦。 第三级：第三级：根本改进根本改进，解决物理矛盾的发明，需要其他行业的，解决物理矛盾的发明，需要其他行业的知识，占知识，占18%18%。比如汽车手动改自动档。比如汽车手动改自动档。 第四级：第四级：全新的概念，开发全新技术全新的概念，开发全新技术，需要其他科学领域的，需要其他科学领域的知识，占知识，占4%4%。比如集成电路。比如集成电路。 第五级：第五级：发现新现象发现新现象。占。占0.4%0.4%，比如手机和互联网的

7、出现。，比如手机和互联网的出现。 可见可见95%95%以上的创新属于改进性的技术，技术创新并不是个难以上的创新属于改进性的技术，技术创新并不是个难事。而利用事。而利用TRIZTRIZ理论将使不懂发明的人也能轻易做出发明，理论将使不懂发明的人也能轻易做出发明，使企业创新能力提高最少六倍。使企业创新能力提高最少六倍。TRIZ技术系统进化论 技术将越来越可靠、越来越简单、越来越有效，成技术将越来越可靠、越来越简单、越来越有效，成本更低，需要能量更少，占用空间更小，越来越趋本更低，需要能量更少，占用空间更小，越来越趋向理想化。向理想化。 以手机为例：以手机为例： 19581958年中国人的重大发现为手

8、机提供了理论（年中国人的重大发现为手机提供了理论（第五级的发第五级的发明明） 19731973出现手机（出现手机（第四级的发明第四级的发明），只有单一的通话功能），只有单一的通话功能 19941994年手机改为数字手机（年手机改为数字手机（第三级发明第三级发明） 后来手机增加照相、上网等后来手机增加照相、上网等100100多个功能（多个功能（第二级发明第二级发明） 现在手机厂商在外观上做文章（现在手机厂商在外观上做文章（第一级发明第一级发明）。）。首创发明首创发明 首创发明首创发明,也叫开拓性发明，是指一种全新的技术也叫开拓性发明，是指一种全新的技术方案，在技术史上未曾有过先例，它为人类科学方

9、案，在技术史上未曾有过先例，它为人类科学技术在某个时期的发展开创了新纪元。技术在某个时期的发展开创了新纪元。 开拓性发明同现有技术相比，具有突出的实质性开拓性发明同现有技术相比，具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。例如，中国的特点和显著的进步，具备创造性。例如，中国的四大发明四大发明指南针、造纸术、活字印刷术和指南针、造纸术、活字印刷术和火药。此外，作为开拓性发明的例子还有：蒸汽火药。此外，作为开拓性发明的例子还有：蒸汽机、白炽灯、收音机、雷达、激光器、利用计算机、白炽灯、收音机、雷达、激光器、利用计算机实现汉字输入等。机实现汉字输入等。改进发明霓虹灯：日光灯基础上的改进发明霓虹灯：

10、日光灯基础上的改进发明组合发明组合发明组合发明，是指将某些技术方案进行组合，构成一项新的技术方案，以解决组合发明，是指将某些技术方案进行组合，构成一项新的技术方案，以解决现有技术客观存在的技术问题。现有技术客观存在的技术问题。组合后的各技术特征在功能上是否彼此相互支持、组合的难易程度、现有技术组合后的各技术特征在功能上是否彼此相互支持、组合的难易程度、现有技术中是否存在组合的启示以及组合后的技术效果等，往往会影响到发明的高度。中是否存在组合的启示以及组合后的技术效果等，往往会影响到发明的高度。 注意注意 改良发明的实施需获得基本发明专利权人改良发明的实施需获得基本发明专利权人的许可的许可 广州

11、企业美容器械公司广州企业美容器械公司 诉韶山公司案诉韶山公司案(二)时间性专利权法专利权法第四十二条第四十二条发明发明专利权的期限为专利权的期限为二十年二十年，实用新型专利权和，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为外观设计专利权的期限为十年十年，均自申请日起计，均自申请日起计算。算。各国期限不等，起算点也不同，有从各国期限不等，起算点也不同，有从申请日申请日算起算起，有从，有从授权日授权日算起。算起。(二)时间性专利权法第专利权法第第四十四条：有下列情形之一的，专利第四十四条：有下列情形之一的，专利权在期限届满前终止：权在期限届满前终止：（一）没有按照规定缴纳年费的；（一）没有按照规定缴纳年

12、费的；（二）专利权人以书面声明放弃其专利权的。（二）专利权人以书面声明放弃其专利权的。专利权在期限届满前终止的，由国务院专利行政部专利权在期限届满前终止的，由国务院专利行政部门登记和公告。门登记和公告。(二)时间性 不是所有的技术都需要申请专利，如可不是所有的技术都需要申请专利，如可口可乐的配方就只作为商业秘密存在，口可乐的配方就只作为商业秘密存在，因为尽管发明专利的保护期为因为尽管发明专利的保护期为20年，在年，在我们看来是挺长的了，但是对于可口可我们看来是挺长的了，但是对于可口可乐来说，显然还是不够的，为了维护更乐来说，显然还是不够的，为了维护更长的垄断地位，可选择采用商业秘密来长的垄断地

13、位，可选择采用商业秘密来保护其发明。但就保护力度而言，商业保护其发明。但就保护力度而言，商业秘密的保护力度要比专利脆弱，所以，秘密的保护力度要比专利脆弱，所以，传说可口可乐的配方全世界只有两个人传说可口可乐的配方全世界只有两个人知道，而这两个人呢从来不会乘坐同一知道，而这两个人呢从来不会乘坐同一种交通工具。种交通工具。美国专利商标局网站 延长专利保护期数据库延长专利保护期数据库 本数据库收录至最新公布日公布的延长专利保本数据库收录至最新公布日公布的延长专利保护期的专利的目录。该专利目录包括三部分：护期的专利的目录。该专利目录包括三部分： (1)“PatentTermsExtendedUnder

14、PrivateLaw”（根据根据私法延长专利保护期）私法延长专利保护期）； (2)“PatentTermsExtendedUnder35USC155 ”（根据根据美国法典美国法典35-15535-155延长专利保护期）延长专利保护期）； (3)“PatentTermsExtendedUnder35USC156”（根据根据美国法典美国法典35-15635-156延长专利保护期）。延长专利保护期）。(三)地域性 专利权是有地域性限制的，在某国境内只保护在该国申请专利权是有地域性限制的，在某国境内只保护在该国申请并获得专利权的发明创造。并获得专利权的发明创造。 在我国只保护获得中国专利权的专利，一项

15、外国专利权在在我国只保护获得中国专利权的专利，一项外国专利权在中国境内是不受法律保护的，当然也就不可能出现在中国中国境内是不受法律保护的，当然也就不可能出现在中国境内侵犯外国专利权的问题。我国有些企业曾经发生过在境内侵犯外国专利权的问题。我国有些企业曾经发生过在引进国外技术时，在合同中对方要求支付外国专利使用费引进国外技术时，在合同中对方要求支付外国专利使用费而我方欣然应允的情况。外国专利技术内容要想在中国受而我方欣然应允的情况。外国专利技术内容要想在中国受保护，该专利申请人就必须把这同一项技术在规定的优先保护，该专利申请人就必须把这同一项技术在规定的优先权期限内向中国提出申请并获得中国专利权

16、。权期限内向中国提出申请并获得中国专利权。(三)地域性 EP0749865 GB2350850DE10200502u欧洲专利（欧洲专利（EP）:一件申请，多国保护一件申请，多国保护发明专利发明专利u欧洲各国专利（欧洲各国专利（GB、DE ）:分别申请，分别保护分别申请，分别保护发明、实用新型等专利发明、实用新型等专利u欧洲专利：可以实现通过一件申请获得多国保护，欧洲专利：可以实现通过一件申请获得多国保护，与各国的本国专利具有同等的法律效力。与各国的本国专利具有同等的法律效力。EPOEPO负责发负责发明专利申请的审查、检索、公布、授权明专利申请的审查、检索、公布、授权/ /驳回、异议驳回、异议、

17、上诉。授权后的专利维护和宣告无效等事项在各生、上诉。授权后的专利维护和宣告无效等事项在各生效国依据国家法完成。效国依据国家法完成。u欧洲各国专利：各个国家分别进行审查、检索、公欧洲各国专利：各个国家分别进行审查、检索、公布、授权布、授权/ /驳回。驳回。 共共39个国家个国家:36个个EPC国家国家3个延伸国个延伸国AL 阿尔巴尼亚 2010年5月1日加入PN EP2154378-A1 TI Transportable pump system for hydraulic tool that is used during assembly of wind power station, has p

18、ower electronic adjusting motor power such that speed of motor is reduced till non-exceedance of limit value AU JUNKERS H; JUNKERS P AE JUNKERS H (JUNK-Individual); JUNKERS P (JUNK-Individual) GA 2010-B86985DC Q55 (Machines, engines for liquids); Q56 (Pumps); X15 (Non-Fossil Fuel Power Generating Sy

19、stems); X25 (Industrial Electric Equipment) MC X15-B01; X25-L03A IP F04B-049/20; F04D-015/00 PD Patent Number Publ. Date Main IPC Week Page Count Language EP2154378-A1 17 Feb 2010 F04D-015/00 201015 Pages: 10 German AD EP2154378-A1 EP014384 12 Aug 2008PI EP014384 12 Aug 2008 DS EP2154378-A1: (Region

20、al): AT; BE; BG; CH; CY; CZ; DE; DK; EE; ES; FI; FR; GB; GR; HR; HU; IE; IS; IT; LI; LT; LU; LV; MC; MT; NL; NO; PL; PT; RO; SE; SI; SK; TR; AL; BA; MK; RS33 修改前的新颖性修改前的新颖性修改后的新颖性修改后的新颖性第二十二条 新颖性，是指在申请日以前没有同新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也

21、没有或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由同样的发明或者实用新型由他人他人向国向国务院专利行政部门提出过申请并且记务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件载在申请日以后公布的专利申请文件中。中。第二十二条新颖性，是指该发明或者实用新型不新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有属于现有技术；也没有任何单位或者任何单位或者个人个人就同样的发明或者实用新型在申就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中专

22、利申请文件或者公告的专利文件中本法所称本法所称现有技术现有技术，是指，是指申请日申请日以前在以前在国内外国内外为公众所知的技术。为公众所知的技术。 ( (一一) )新颖性新颖性34 发明和实用新型发明和实用新型 现有技术现有技术 是指申请日以前在国内外为公众所知的技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术 现有技术的时间界限现有技术的时间界限申请日或者优先权日以前申请日或者优先权日以前 现有技术的地域界限现有技术的地域界限出版物公开：国内外出版物公开：国内外其他方式公开：其他方式公开：国内外国内外 现有技术的公开方式现有技术的公开方式出版物公开、使用公开、其他方式公开出版物公开、使用公开、其他

23、方式公开( (一一) )新颖性新颖性35 公开对象公开对象 公众：不特定的任何人公众：不特定的任何人 公开内容公开内容 有关技术内容已经处于向公众公开的状态，使想要了有关技术内容已经处于向公众公开的状态，使想要了解其技术内容的人都有可能通过正当途径了解。解其技术内容的人都有可能通过正当途径了解。 向公众公开的状态客观存在就已经公开，有没有人、有向公众公开的状态客观存在就已经公开，有没有人、有多少人实际上已经了解该技术是无关紧要的。多少人实际上已经了解该技术是无关紧要的。( (一一) )新颖性新颖性36修改后：拓宽现有技术的范围修改后：拓宽现有技术的范围 混合新颖性标准存在以下问题混合新颖性标准

24、存在以下问题出版物与非出版物之间的界限有时难以划分出版物与非出版物之间的界限有时难以划分对在国外已经被公开使用过或者公开销售过的产品对在国外已经被公开使用过或者公开销售过的产品或者方法授予专利权，无法提高我国授权专利的质或者方法授予专利权，无法提高我国授权专利的质量和水平，并且会损害公众的合法利益，也不利于量和水平，并且会损害公众的合法利益，也不利于企业之间的公平竞争。企业之间的公平竞争。 何种证据能够证明相关技术已经在国外公开使何种证据能够证明相关技术已经在国外公开使用或者以其他方式为公众所知，将在用或者以其他方式为公众所知，将在审查指审查指南南中规定中规定( (一一) )新颖性新颖性37(

25、 (一一) )新颖性新颖性新颖性新颖性 该发明或者实用新型该发明或者实用新型不属于现有技术不属于现有技术； 也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中请文件或者公告的专利文件中。参照对象参照对象现有技术、抵触申请现有技术、抵触申请时间界限时间界限申请日（优先权日）申请日（优先权日）38 抵触申请抵触申请任何人在申请日前提出，并在申请日（含当日）后任何人在申请日前提出，并在申

26、请日（含当日）后公开的申请公开的申请A A、B B两份申请：两份申请：同样的发明创造同样的发明创造、A A申请在前，公开申请在前，公开在后，前后两申请不是同一申请人在后，前后两申请不是同一申请人修改后：同一申请人的两份申请也可能构成抵触修改后：同一申请人的两份申请也可能构成抵触A的申请日A的公开日B的申请日2009.11.12011.5.12010.3.1( (一一) )新颖性新颖性39 不丧失新颖性的例外不丧失新颖性的例外（新颖性宽限期）（新颖性宽限期） A24 R30 A24 R30 适用情形适用情形 在中国政府主办或者承认的国际展览会上在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出首次展出

27、 国务院主管部门或者全国性学术团体召开的学术会议或国务院主管部门或者全国性学术团体召开的学术会议或者技术会议上者技术会议上首次发表首次发表 他人未经申请人同意而泄露内容的他人未经申请人同意而泄露内容的 效力：效力：不构成对自己申请的公开不构成对自己申请的公开, ,但也但也不产生优先权不产生优先权 期限：申请日前期限：申请日前6 6个月个月( (一一) )新颖性新颖性40 不丧失新颖性的例外不丧失新颖性的例外（新颖性宽限期）（新颖性宽限期） A24 R30 A24 R30 中国政府承认的国际展览会中国政府承认的国际展览会 中国政府承认的国际展览会，是指国际展览会中国政府承认的国际展览会，是指国际

28、展览会公约规定的在国际展览局注册或者由其认可的公约规定的在国际展览局注册或者由其认可的国际展览会。国际展览会。( (一一) )新颖性新颖性 判断新颖性时，应当将发明或者实用新型专利申请的权判断新颖性时，应当将发明或者实用新型专利申请的权利要求与每一份对比文件中公开的与该申请相关的技术利要求与每一份对比文件中公开的与该申请相关的技术内容单独地进行比较，不得将其与几份对比文件内容的内容单独地进行比较，不得将其与几份对比文件内容的组合进行对比。就是说，判断发明或者实用新型专利申组合进行对比。就是说，判断发明或者实用新型专利申请的新颖性适用单独对比的原则。如果在检索中发现，请的新颖性适用单独对比的原则

29、。如果在检索中发现，有一篇文献中的现有技术特征与申请专利方案的特征相有一篇文献中的现有技术特征与申请专利方案的特征相同，或者包含了申请方案的特征时，则可认定该篇文献同，或者包含了申请方案的特征时，则可认定该篇文献足以破坏申请专利方案的新颖性。这样，新颖性检索的足以破坏申请专利方案的新颖性。这样，新颖性检索的目的就达到了，检索即可停止。目的就达到了，检索即可停止。单独对比檢索到的文献CAA+B+C专利申请43 创造性创造性 A22A22 是指是指与现有技术相比与现有技术相比，该发明，该发明具有具有突出的实质性突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型特点和显著的进步，该实用新型具有具有实质性特点实

30、质性特点和进步和进步 参照对象：现有技术参照对象：现有技术（不包括抵触申请不包括抵触申请） 条件条件发明发明突出的实质性特点和显著的进步突出的实质性特点和显著的进步实用新型实用新型实质性特点和进步实质性特点和进步( (二二) )创造性创造性 对某项发明是否具备创造性所进行的检索对某项发明是否具备创造性所进行的检索，是在确定该发明具备新颖性的基础上，是在确定该发明具备新颖性的基础上，再检索出若干件用以确定创造性的对比文再检索出若干件用以确定创造性的对比文献。献。 创造性检索是在新颖性检索的基础上进行创造性检索是在新颖性检索的基础上进行，只有当新颖性检索中未发现破坏新颖性，只有当新颖性检索中未发现

31、破坏新颖性的文献时，再继续进行创造性检索，目的的文献时，再继续进行创造性检索，目的是要找出与创造性相关的文献。是要找出与创造性相关的文献。创造性检索创造性的判断原则和基准 在判断发明是否具有创造性时，不仅要考虑发明的技在判断发明是否具有创造性时，不仅要考虑发明的技术解决方案本身，看其有无实质性特点，而且还要考术解决方案本身，看其有无实质性特点，而且还要考虑发明的目的和效果，看发明的技术方案能否解决现虑发明的目的和效果，看发明的技术方案能否解决现有技术中存在的要解决的问题，并取得了预期的有益有技术中存在的要解决的问题，并取得了预期的有益的效果。要将发明技术方案、发明目的和发明的有益的效果。要将发

32、明技术方案、发明目的和发明的有益效果作为一个整体进行评估。就是说，在判断创造性效果作为一个整体进行评估。就是说，在判断创造性时，是否具有突出的实质性特点，以及是否具有显著时，是否具有突出的实质性特点，以及是否具有显著的进步，是判断一项发明是否具备创造性的原则。的进步，是判断一项发明是否具备创造性的原则。 判断创造性与新颖性的判断创造性与新颖性的“单独对比单独对比”原则不同。判断创原则不同。判断创造性时，可以将一份或者多份对比文件中的不同的技造性时，可以将一份或者多份对比文件中的不同的技术内容组合在一起进行评定。如果由对比文件中分别术内容组合在一起进行评定。如果由对比文件中分别抽出的不同技术内容

33、，能组合出申请专利的发明创造抽出的不同技术内容，能组合出申请专利的发明创造，那么，该申请专利的发明创造的创造性就被破坏了，那么，该申请专利的发明创造的创造性就被破坏了。突出的实质性特点 将要求保护的发明与现有技术对比，其技术方案将要求保护的发明与现有技术对比，其技术方案相对于现有技术是非显而易见的，则具有突出的相对于现有技术是非显而易见的，则具有突出的实质性特点；是显而易见的，则无突出的实质性实质性特点；是显而易见的，则无突出的实质性特点。判断该要求保护的技术方案相对于现有技特点。判断该要求保护的技术方案相对于现有技术是否显而易见，通常可按以下三个步骤进行。术是否显而易见，通常可按以下三个步骤

34、进行。 确定最接近的现有技术确定最接近的现有技术 确定发明的区别特征和其实际解决的技术问题确定发明的区别特征和其实际解决的技术问题 判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见是否显而易见显著的进步 在评价发明是否具有显著的进步时，主要应当考虑发明是在评价发明是否具有显著的进步时，主要应当考虑发明是否具有有益的技术效果。以下情况，通常应当认为发明具否具有有益的技术效果。以下情况，通常应当认为发明具有有益的技术效果，具有显著的进步：有有益的技术效果，具有显著的进步： 发明与最接近的现有技术相比具有更好的技术效果，发明与最接近的现有技术相比具有更好的

35、技术效果，例如，质量改善、产量提高、节约能源、防治环境污染等例如，质量改善、产量提高、节约能源、防治环境污染等； 发明提供了一种技术构思不同的技术方案，其技术效果发明提供了一种技术构思不同的技术方案，其技术效果能够基本上达到现有技术的水平；能够基本上达到现有技术的水平； 发明代表某种新技术发展趋势；发明代表某种新技术发展趋势； 尽管发明在某些方面有负面效果，但在其它方面具有明尽管发明在某些方面有负面效果，但在其它方面具有明显积极的技术效果。显积极的技术效果。檢索到文献CAA+B+C专利申请新穎性新穎性新穎性進步性 ?49( (二二) )实用性实用性 能够制造或者使用，并且产生积极效果能够制造或

36、者使用，并且产生积极效果产品制造产品制造方法使用方法使用工农业上应用工农业上应用可重复制造或者使用可重复制造或者使用有益于社会经济发展和人民生活有益于社会经济发展和人民生活 50 典型不具有实用性的案例典型不具有实用性的案例不具备再现性：医生的处方不具备再现性：医生的处方违背自然规律：永动机违背自然规律：永动机利用独一无二的自然条件的产品利用独一无二的自然条件的产品非治疗性的外科手术方法非治疗性的外科手术方法没有积极效果没有积极效果( (二二) )实用性实用性发明专利发明专利对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。保护期限20年实用新型对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术

37、方案。保护期限10年发明和实用新型发明和实用新型区别l实用新型包含的范围小于发明l实用新型保护期短于发明l实用新型获得易于发明l实用新型申请的创造性要求低于发明一项发明创造一项发明创造同时申请发明和实用新型？10+20=？禁止重复授权原则的特殊情形禁止重复授权原则的特殊情形 同一申请人同日对同样的发明创造既申请实同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利用新型专利又申请发明专利。 修改后：程序上的特殊要求修改后：程序上的特殊要求 同一申请人在同日（指申请日）对同样的发明创造既申请实同一申请人在同日（指申请日）对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利的，应当在申请时分

38、别说明对同用新型专利又申请发明专利的，应当在申请时分别说明对同样的发明创造已申请了另一专利；未作说明的，依照专利法样的发明创造已申请了另一专利；未作说明的，依照专利法第九条第一款关于同样的发明创造只能授予一项专利权的规第九条第一款关于同样的发明创造只能授予一项专利权的规定处理。定处理。 公告授予实用新型专利权的，应当公告申请人已依照本条第公告授予实用新型专利权的，应当公告申请人已依照本条第二款的规定同时申请了发明专利的说明。二款的规定同时申请了发明专利的说明。 修改后：程序上的特殊要求修改后：程序上的特殊要求 发明专利申请经审查没有发现驳回理由，通知申请人在规发明专利申请经审查没有发现驳回理由

39、，通知申请人在规定期限内声明放弃实用新型专利权。申请人声明放弃的，定期限内声明放弃实用新型专利权。申请人声明放弃的，作出授予发明专利权的决定，并在公告授予发明专利权时作出授予发明专利权的决定，并在公告授予发明专利权时一并公告申请人放弃实用新型专利权声明。申请人不同意一并公告申请人放弃实用新型专利权声明。申请人不同意放弃的，驳回该发明专利申请；申请人期满未答复的，视放弃的，驳回该发明专利申请；申请人期满未答复的，视为撤回该发明专利申请。为撤回该发明专利申请。 实用新型专利权自公告授予发明专利权之日起终止。实用新型专利权自公告授予发明专利权之日起终止。 外观设计专利对产品的形状、图案及其结合，以及

40、色彩与形状、图案的结合所提出的富有美感并适于工业应用的新设计保护期限10年申 请 种 类申请号发明专利申请2004 1 0000001.4进入中国国家阶段的PCT发明专利申请 2004 8 0000001.0实用新型专利申请2004 2 0000001.9进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请2004 9 0000001.3外观设计专利申请2004 3 0000001.5美国专利文献类型 实用专利（实用专利（UtilityUtility）即发明专利说明书即发明专利说明书(Patent (Patent Grant)Grant) 设计专利设计专利(Design)(Design) 植物专利植物专利

41、(Plant)(Plant) 再公告专利再公告专利(Reissue)(Reissue) 再审查证书（再审查证书（Reexamination CertificateReexamination Certificate） 防卫性公告防卫性公告(Defensive)(Defensive)依法登记的发明依法登记的发明(Statutory Invention (Statutory Invention Registration,Registration,缩写为缩写为SIR)SIR)美国还设置了发明注册制度，因此在美国专利公报美国还设置了发明注册制度，因此在美国专利公报中有相应的防卫性公告栏目出现（后改名为中

42、有相应的防卫性公告栏目出现（后改名为“依依法注册的发明法注册的发明”）出现。须注意：）出现。须注意： 第一，栏目原名为第一，栏目原名为防卫性公告防卫性公告（Defensive Defensive PublicationPublication），从），从19681968年年1111月月5 5日起开始设置，以文摘形日起开始设置，以文摘形式进行报道。其号码为单独编排，组成为式进行报道。其号码为单独编排，组成为“T+T+美国专利公美国专利公报的卷号报的卷号+ +该卷上防卫性公告的流水号该卷上防卫性公告的流水号”，例如，例如T1020001T1020001。其中。其中T T为为Technical Dis

43、closureTechnical Disclosure（技术公开），（技术公开），10210011021001表示美国专利公报第表示美国专利公报第10211021卷第卷第001001号防卫性公告；号防卫性公告； 第二，从第二，从19851985年年3 3月月1212日起，该栏目改名为日起，该栏目改名为依法注册的依法注册的发明发明（Statutory Invention RegistrationStatutory Invention Registration），简称为），简称为SIRSIR，其编号改为，其编号改为H+H+流水号，例如流水号，例如H2201H2201。 发明人必须是直接参加发明创造

44、活动的人（发明人必须是直接参加发明创造活动的人（意味着意味着发明人、设计人必须是发明人、设计人必须是自然人自然人 ）。发明人必须对发明创造的实质性特点有创造性贡发明人必须对发明创造的实质性特点有创造性贡献献(这和著作权法对作品的作者的规定类似。因此，在发明这和著作权法对作品的作者的规定类似。因此，在发明创造活动中，只是负责组织管理工作或者仅仅为有关物质创造活动中，只是负责组织管理工作或者仅仅为有关物质技术条件的获得和利用提供了方便的人不能认为是发明人、技术条件的获得和利用提供了方便的人不能认为是发明人、设计人。同时仅仅提出了发明所要解决的问题，而未对如设计人。同时仅仅提出了发明所要解决的问题，

45、而未对如何解决该问题提出具体的建设性意见的人，或者仅仅提出何解决该问题提出具体的建设性意见的人，或者仅仅提出一般性意见的人，或者单纯从事辅助性工作如打字、制图一般性意见的人，或者单纯从事辅助性工作如打字、制图的人均不能被称为发明人、设计人的人均不能被称为发明人、设计人)。 发明人、设计人不适用民法中民事主体发明人、设计人不适用民法中民事主体资格的限制性规定资格的限制性规定，未成年人和限制，未成年人和限制民事行为能力人也可成为该主体。因民事行为能力人也可成为该主体。因发明创造活动是一种客观事实行为，发明创造活动是一种客观事实行为，而非法律行为。几岁儿童作出小发明而非法律行为。几岁儿童作出小发明的

46、事例在古今中外都并不鲜见。的事例在古今中外都并不鲜见。 19851985年王某开始研制年王某开始研制“安全节水冲洗器安全节水冲洗器”，并绘，并绘制了图纸，制了图纸，19871987年做出样品一套，年做出样品一套，19881988年年3 3月将该月将该成果写成论文，请赵某修改。赵在文字、段落安成果写成论文，请赵某修改。赵在文字、段落安排方面进行了修改后，要求作者加上自己的名字排方面进行了修改后，要求作者加上自己的名字，王表示同意。不久，王、赵协商生产产品，赵，王表示同意。不久，王、赵协商生产产品，赵向王索要图纸和食物，声称交厂家生产。接着赵向王索要图纸和食物，声称交厂家生产。接着赵以个人名义申请

47、了专利权。王知道后，请求专利以个人名义申请了专利权。王知道后，请求专利管理机关处理，专利管理机关认定为共有，王不管理机关处理，专利管理机关认定为共有，王不服起诉。服起诉。 专利权人应该是王某，还专利权人应该是王某，还是王、赵共有？是王、赵共有？合作发明人或设计人合作发明人或设计人，也称为，也称为共同发明人或设计共同发明人或设计人人，是指对发明创造的实质性特点均作出了创造，是指对发明创造的实质性特点均作出了创造性的性的两个或两个以上两个或两个以上的人。合作发明人、设计人的人。合作发明人、设计人完成的发明创造称为合作发明或共同发明。完成的发明创造称为合作发明或共同发明。 合作发明人或设计人合作发明

48、人或设计人的认定合作发明人或设计人的认定需考虑：需考虑：判断标准（所有的合作发明人、设计人的行为必判断标准（所有的合作发明人、设计人的行为必须达到发明创造的标准，即须达到发明创造的标准，即对发明创造的实质性对发明创造的实质性特点作出了创造性贡献特点作出了创造性贡献的人。的人。 ） 发明创造完成的不同阶段的行为发明创造完成的不同阶段的行为 （发明创造完成（发明创造完成至少可分为至少可分为两个阶段两个阶段，即构思阶段和构思具体化，即构思阶段和构思具体化阶段。这两个阶段作出创造性贡献的人均为发明阶段。这两个阶段作出创造性贡献的人均为发明人、设计人。）人、设计人。）合作发明人或设计人的认定发明人以外有

49、其他人以外有其他人发明人以外有其他人以外有其他人通过合同通过合同从发从发明人处取得了发明创造的专利申请权明人处取得了发明创造的专利申请权 ；发明人的继承人通过发明人的继承人通过继承继承取得发明创造的专利申取得发明创造的专利申请权请权 ；法律法律直接将专利申请权直接将专利申请权赋予赋予发明人以外的其他人发明人以外的其他人（主要发生在职务发明创造上）（主要发生在职务发明创造上） 造成申请人与发明人离化的原因 美国专利中出现受让人（美国专利中出现受让人（assignors to assignors to ），该受让人即专利权人，可能是发明人，该受让人即专利权人，可能是发明人，也可能是发明人所在单位，

50、也可能是其他也可能是发明人所在单位，也可能是其他受让人。受让人。 旧法规定在美国本土内完成的发明，实行旧法规定在美国本土内完成的发明，实行先发明制，美国本土外完成的发明，实行先发明制，美国本土外完成的发明，实行先申请制。新法规定由先发明制转为先申先申请制。新法规定由先发明制转为先申请制请制-2013年年3月月16日生效；日生效； 旧法旧法无申请人概念。无申请人概念。新法案规定受让人可新法案规定受让人可以申请专利以申请专利-2012年年9月月16日生效日生效受让人可以申请专利的规定打破了旧法中受让人可以申请专利的规定打破了旧法中只有发明人可以申请专利的规定只有发明人可以申请专利的规定74 法29

51、、法30、细则32、细则33 含义含义 申请人在某个成员国第一次提出申请后，在一定期限申请人在某个成员国第一次提出申请后，在一定期限内又就相同主题向其他成员国申请的，其申请具有优内又就相同主题向其他成员国申请的，其申请具有优先地位。先地位。1212个月个月首次首次申请申请再次再次申请申请优先权日优先权日（2000-2-1）实际申请日实际申请日（2001-2-1）第三人现有技术优先权75外国优先权 要求外国优先权的条件要求外国优先权的条件与受理首次申请的国家共同参加的国际公约或双边与受理首次申请的国家共同参加的国际公约或双边协议，或依照互惠原则承认优先权协议，或依照互惠原则承认优先权被要求优先权的申请为首次申请被要求优先权的申请为首次申请在优先权期限内在优先权期限内先、后申请的主题相同：全文对比先、后申请的主题相同：全文对比先、后申请的申请人相同先、后申请的申请人相同76外国优先权 优先权日优先权日首次申请日首次申请日 要求优先权的期限要求优先权的期限发明和实用新型：优先权日起发明和实用新型：优先权日起12个月个月外观设计：优先权日起外观设计：优先权日起6个月个月在申请的时候提出书面声明，并且在在申请的时候提出书面声明，并且在3个月内提个月内提