希捷(硬盘)供应商认证流程及调查表

1、希捷供应商认证调查表目录1.0范围1.1 目的1.2 可适用性2.0可适用文件3.0职责4.0程序附录A附录B附录C附录D附录E1.0范围1 目的本文件提供了统一的供应商过程控制能力以及成品质量保证体系的评估程序。本评估程序可以帮助供应商对任何内部必须的控制进行评估和贯彻，以确保生产出高质量的产品。1 可适用性本程序适用于所有直接用于希捷产品组件生产的材料。有以下任一情况者，均需进行供应商调查：4.4 希捷的新供应商5.5 供应商工厂发生变更6.6 供应商没有向希捷提供产品1年以上7.7 认证在2年内未完成2.0可适用文件现场调查和认证程序流程图（附录A）供应商现场调查和认证程序作业指导书（附

2、录B）供应商自我评价和希捷首次审阅（附录C）供应商质量体系调查评分表（附录D）供应商工厂以及质量体系评估总结（附录E）3.0职责希捷供应商质量工程部门和采购部门负责受认证供应商的资格认定工作。4.0程序现场调查和认证程序流程图见附录A供应商将收到供应商调查程序表格并要求填写完整。表格完成后将返回希捷的供应商质量工程部门。当调查表经审核后，希捷将安排并在供应商工厂进行审核。调查协议-在调查前，希捷授权代理将向供应商管理层解释所要贯彻的流程。认证人员来自希捷供应商质量工程部门和采购部门。当供应商有多处生产机构向希捷提供产品的，必须对每一处生产厂所进行认证。调查认证结果-结束认证调查后，结果将以书面

3、的形式提交供应商。通知中包括供应商认证是否通过，供应商生产体系或过程的优缺点以及获得资格前仍需采取的纠正措施。当按照希捷供应商质量部门正确的纠正计划付诸实施的情况下，供应商可在通过希捷认证前向希捷提供产品。附录A现场调查和认证程序流程图>>>不接受<<<两周内发现解决问题附录B供应商现场调查和认证程序作业指导书1.0范围目的本作业指导书描述了潜在供应商质量保证体系以及材料或产品生产过程质量控制的评估程序。本评估方法帮助供应商在接受现场认证前，预先做好自我内部评价,贯彻内部控制程序以及达到质量体系要求而做出的改进工作。可适用性本作业指导书适用于所有直接用于希捷

4、生产的材料和部件的生产商。2.0职责2.1希捷各地的供应商质量工程部门和采购部门的经理有权决定接受认证的供应商是否通过认证。3.0程序要求认证标准现场认证和资格认定的过程标准依照希捷公司供应商质量保证和物品采购指标中的相应规定制定。认证情况：当有以下任一情况时，应对供应商进行现场认证和资格认定：希捷较具潜力的新供应商供应商第一次生产新产品认证或评价中采用新工具供应商生产场所的变更供应商生产工艺发生变化供应商两年未经认证认证协议在进行现场认证前，希捷授权代理机构将负责向供应商管理层解释认证的目的，认证程序和评估的方法。并解决当时存在的现有问题。供应商质量控制部门可派代表参加并辅助进行全程认证。认

5、证核对表希捷的人员负责在每次的认证中填写认证核对表。供应商在认证和评估结束时会获得填写完整的核对表副本一份。认证结果在现场认证和资格认定过程结束后两周内，供应商将收到书面的反馈结果。该书面通知将包括供应商是否通过认证，供应商质量控制保证体系有何欠缺。如果未被接受，将提供纠正和改进的建议。程序供应商质量工程师和采购部门人员将按照具体的评估情况，类别共同制定认证目标和认证过程各细节问题。希捷授权代表和供应商管理部门将在进行现场认证前进行首次会谈，讨论认证有关细节问题。供应商自我评估表（附录C和D）将由希捷在进行现场认证前提交供应商。这些表格将在规定的日期内返回希捷进行审阅。（第一阶段）当返回的表格

6、经过审阅并通过认可时，希捷将安排人员进行供应商现场认证。希捷的认证人员将对供应商生产场所进行全方位认证，并完成具体数据的收集和记录（第二阶段，附录D）希捷供应商质量工程师和采购人员将共同对现场认证获取得数据以及相关信息进行审阅和评估并给出结果。（第三阶段，附录E）供应商将在两周内收到书面结果。4.0记录完整的供应商现场认证和资格认定表格由希捷供应商质量工程部门保留两年。附录C第一阶段供应商自我评价和希捷首次审阅第一部分由供应商负责填写；第二部分由希捷审阅第一部分后填写；第一部分：公司介绍信息组织/公司名称具体地址邮寄地址：主要电话号码传真号码产品，原材料，工艺，提供的服务（对于该项评估，请向希

7、捷提供明确的描述性数据）最高级别管理人员（即接受认证的公司领导；姓名，头衔，电话号码）主要质量保证/控制部门管理人员（姓名，头衔，电话号码）其他主要质量管理人员，技术，生产，行政管理人员（如质量管理控制文件管理人员，统计过程控制人员，主要质量内审员）姓名头衔电话号码资料信息提交日期以往提交希捷申请的日期（如有）希捷认证联系人员的姓名供应商工厂开始运转时间：工厂开始生产当前接受希捷评估的材料，产品，工艺的时间材料，服务首次提供希捷的时间员工人数班次第一班第二班第三班领导层/工程/行政管理生产操作人员质量管理控制组织结构在附件中提供组织结构图，标明公司内部管理，工程，生产，质量控制等部门的关系。职

8、能机构并注明是否存在外部管理机构（如有，对质量保证控制体系有何影响）在附件中标明生产，物流，服务方面的行政管理流程。在附件中标明客户抱怨以及其他问题处理的行政/技术流程。工厂建筑面积:总面积平方英尺生产场所面积平方英尺环境控制-描述产品，材料，服务等与生产，质量控制体系相关的环境保护控制系统。如有其他可用于提供介绍性组织结构的建议或描述性数据，可在附件中另作说明。供应商应阅读附录D,供应商质量体系调查（评分表以及供应商评估工作表，18）并完成以下任务；注息：希捷将采取同样的表格用于正式评估供应商是否具备相应资格。供应商可采用该表格在希捷进行现场认证前做好内部评估以及准备工作。为了做好自我评估，

9、供应商应填写完整工作表18并在评分表上作总的评估。这些信息和过程将使供应商对希捷的评估程序和标准要求都有一个明晰的了解。同时也可以使得供应商在希捷进行现场认证前获得及时反馈，采取及时有效的措施做好改进工作。当自我评估结束后，供应商应将工作表18,评分表以及此第一部分评估信息提交希捷。希捷的认证人员将在做出现场认证计划前对这些文件进行审阅。最初的结果会在第二部分（附录C）中说明，并会尽早提供给供应商第二部分希捷初审2.0希捷的第一阶段初审评审结果将依据供应商提供的公司有关组织机构，工厂总体情况以及质量体系的自我评估信息做出。2.1总体评价（注明做得较好以及仍需改进的地方）按照基本信息和评估做出的

10、改进建议（包括现场认证的时间；或认证前需要进一步提供的数据或讨论-注明时间，原因，主题等）参加供应商现场认证的希捷认证人员姓名头衔电话号码附录D供应商质量体系调查评分表供应商名称评分子系统评分权数加权总计日期无系统重要缺陷需要改进满息认证领队20407085100子系统0214171861质量体系管理0.22文件资料0.13采购0.14生产和物流控制0.15最终检验0.16校准0.17质量信息0.18统计过程控制0.2系统评分以往系统评分（日期）系统评分：86-100优秀71-85满意41-70需要改进21-40重要缺陷0-20无系统附录D供应商评估工作表表1质量管理公司各要素评分可用点数0.

11、4分数日期调查员无系统重要缺陷需要改进满意编号描述012341整个公司上下是否对质量目标和责任有明确的规定，充分的理解和严格的执行？2质量目标在多大程度上用于指导整体计划编制？3所有的支持职能部门是否理解客户满意的重要性？4当前生产中是否应用最新的质量保证体系程序表2文件资料公司各要素评分可用点数0.4分数日期调查员无系统重要缺陷需要改进满意编号描述012341产品，工艺和配置文件的发布在多大程度上受到控制？2“特殊和基本”的技术指标在多大程度上得到控制？3体系是否能确保大多数最新的客户指标在生产时得到应用？4体系是否能确保大多数的材料标准在采购时得表3采购公司各要素评分可用点数0.4分数日期

12、调查员无系统重要缺陷需要改进满意编号描述012341在做采购决定时，质量历史记录在多大程度上和价格，交付和服务一同得到考虑？2米购材料需求是否得到充分说明？3是否要求供应商完全按照指标进行材料生产，供应商管理控制是否采用统计过程控制方法？4公司在多大程度上和供表4生产和物料控制公司各要素评分可用点数0.4分数日期调查员无系统重要缺陷需要改进满意编号描述012341公司所有的工艺中是否贯彻过程控制能力(Cp-2.0/Cpk-1.5)?2过程检验，测试操作以及工艺是否得到明确规定和执行？3生产过程检验设备和仪器是否有效充分？4生产过程检验的结果是否用于纠正，预防措施？5设备和仪器表5最终检验公司各

13、要素评分可用点数0.4分数日期调查员无系统重要缺陷需要改进满意编号描述012341是否采用SPC方法判定成品是否符合指标规定要求？2生产过程检验结果和证明是否正确的用于最终检验判定标准？3最终检验的设备和仪器是否充分有效？4最终产品验收程序是否有文件记录证明并得到启效执行？表6校准公司各要素评分可用点数0.4分数日期调查员无系统重要缺陷需要改进满意编号描述012341校准和维护措施是否充分启效？2校准和预防维护程序文件记录证明是否充分？3校准和维护人员是否充分并完全具备相应资格？4标准校准的可追溯性在多大程度上得到保证？5测试控制设备是否有效，与生产设备保持同步更表7质量信息公司各要素评分可用点数0.4分数日期无系统重要缺陷需要改进满意调查员编号描述012341检验和过程控制的记录是否得到保持？2记录和留样程序是否充分？3质量数据用于改进措施的执行情况如何？4质量数据用于报道管理一致性和管理趋势的情况如何？5在向客户提供质量证明时是否采用质量记录？表8统计过程控制公司各要素评分可用点数0.4分数日期调查员无系统重要缺陷需要改进满意编号描述012341指导贯彻SPC的人员是否具有相应的资格，程度如何？2在生f始前，是否采用SPC方法来减少设计环节的变动性？3质