制度执行情况检查办法

1、精选优质文档-倾情为你奉上制度执行情况检查办法（暂行）1 目的 通过制度的监督检查，对制度的执行情况进行验证，及时发现问题，采取措施，确保公司的制度得到有效的执行，特制订本办法。2 适用范围 公司所有制度及规范。3 职责3.1 公司领导班子 负责对企管部监督检查情况进行监督。3.2 企管部 企管部是制度监督检查的归口管理部门，负责监督检查的实施。3.3 其他部门负责配合企管部监督检查的实施。4 检查流程4.1 检查前的准备4.1.1由企管部制定监督检查计划（计划分为定期计划和不定期抽查），检查计划应覆盖公司所有的制度；在排定计划时应注意：a. 对重要的制度应增加检查频次；b. 跨部门执行的制度

2、，增加制度的检查频次；c. 对新制定或重新修订的制度，增加制度的检查频次。4.1.2 制定的制度监督检查计划应报总经理批准；4.1.3 检查人员提前一天通知被检查的部门，如时间冲突可进行适当的调整。4.1.4 检查人员依照已经审核发布的且现行有效的制度进行检查。4.2 检查的实施4.2.1 企管部按照检查计划实施检查，检查过程中采用询问、检查记录、现场核实等多种方式展开；4.2.2 如检查的制度涉及多个部门时，则依照业务流程进行全过程的检查，相关部门也应予以配合；4.2.3 检查过程中被检查部门必须积极配合检查，积极提供检查人员要求的资料；4.2.4 检查人员必须提前熟悉所要检查的制度，梳理出

3、检查的重点，在检查过程中应填写检查表，对检查的情况做好记录；4.2.5“检查表”应经检查人及被检查部门签字确认；4.2.6 企管部对检查结果形成报告，并于每月组织专题会议予以通报。4.3发现问题的处理4.3.1对检查中发现的问题，依照纠正预防措施控制程序执行，责任部门应采取措施进行整改，对整改情况由企管部跟踪验证，并于次月专题会中进行通报；4.3.2 在制度执行过程中如发现制度不适宜、有漏洞，各业务模块制度衔接有漏洞，应及时对制度进行修订，将制度系统化；4.3.3 检查过程中如被检查方有质疑或双方有冲突，由办公室主管领导进行协调解决，如无法协调解决可向总经理申诉。5 奖惩5.1 处罚5.1.1

4、对未按照制度执行或执行不彻底的部门依据下列标准进行处罚：l 发现一次处罚责任部门负责人50元（暂定），如有变动，另行通知；l 如造成一定经济损失的，由企管部负责进行调查并形成调查报告，由领导班子讨论决定进行处罚。5.1.2检查过程中检查人员应公平、客观、认真细心，若所检查的制度在实际运行中存问题，而检查人员没有发现，视严重程度由领导班子进行处罚。5.2 奖励a. 对于能够积极主动修订、完善制度的部门，视情况由领导班子讨论进行相应的奖励：b. 检查人在检查过程中仔细认真，能够发现问题，视情况由领导班子进行相应的奖励：6 注意事项6.1检查人员在检查过程中提问时应注意提问方式，应多提开放式的问题，避免提封闭式的问题；6.2检查人员在检查过程中不限于只检查被检查人员提供的记录，做到公平公正；6.3被检查人员在回答检查人员的问题时，必须将过程描述清楚。7 记录7.1 制度检查计划7.2 制度查检表专心-专注-专业制度监督检查计划序号检查制度制度归口管理部门/负责人相关部门检查配合人员检查时