第五章外贸立法

1、第五章第五章 对外贸易对外贸易立法调控手段立法调控手段第一节第一节 对外贸易立法管理对外贸易立法管理3.3.运用立法手段管理对外贸易的必要性运用立法手段管理对外贸易的必要性社会主义市场经济体制下发展对外贸易需要以社会主义市场经济体制下发展对外贸易需要以法律手段为依据法律手段为依据国际贸易通行规则下发展外贸需以法律手段为国际贸易通行规则下发展外贸需以法律手段为基础基础在激烈的国际竞争环境中发展对外贸易需以法在激烈的国际竞争环境中发展对外贸易需以法律手段作保障律手段作保障P135世贸组织规则13建立世界贸易组织协定附件一 C：与贸易有关的知识产权协议附件一 A：货物贸易多边协议1994 年关税与贸

2、易总协定农业协议实施卫生与植物卫生措施协议纺织品与服装协议技术性贸易壁垒协议与贸易有关的投资措施协议反倾销协议海关估价协议装运前检验协议原产地规则协议附件一 B：服务贸易总协定 第二议定书金融服务 第三议定书自然人流动 第四议定书基础电信 第五议定书金融服务进口许可程序协议补贴与反补贴措施协议保障措施协议附件二：关于争端解决规则与程序的谅解附件三：贸易政策审议机制附件四：诸边贸易协定政府采购协议民用航空器贸易协议国际奶制品协议国际牛肉协议国际贸易学课程组信息技术协议1949-19771949-19771.1.对外贸易管理暂行条例等对外贸易管理暂行条例等3030多项法律法规多项法律法规2.2.国

3、家外贸计划和行政命令削弱了法律手段的作用国家外贸计划和行政命令削弱了法律手段的作用1978-19911978-19911.1.规范市场主体和市场行为的新法规数量明显增加规范市场主体和市场行为的新法规数量明显增加2.2.除了完善货物贸易立法，还相继颁布了技术贸易除了完善货物贸易立法，还相继颁布了技术贸易、服务贸易等多项法规、服务贸易等多项法规3.3.过于分散，缺乏系统，缺乏透明度，在很多方面过于分散，缺乏系统，缺乏透明度，在很多方面仍带有行政手段管理的色彩仍带有行政手段管理的色彩1992-20001992-20001.1.立法数量、范围、内容、等级和水平方面，都是立法数量、范围、内容、等级和水平

4、方面，都是过去所不能比拟的过去所不能比拟的2.2.初步建立了符合市场经济要求的立法体系，更加初步建立了符合市场经济要求的立法体系，更加注意与国际经济条约、规则和惯例相衔接注意与国际经济条约、规则和惯例相衔接3.3.从行政控制为主转向经济和法律手段调节为主从行政控制为主转向经济和法律手段调节为主P133 “为了有效地履行在世界贸易组织为了有效地履行在世界贸易组织中的义务和承诺，中国正在根据中的义务和承诺，中国正在根据WTO的规则重新审查并修订中国现有的法律的规则重新审查并修订中国现有的法律和法规，所有与和法规，所有与WTO和中国所作出的和中国所作出的承诺不一致的法律条款都将被修改，所承诺不一致的

5、法律条款都将被修改，所有与有与WTO和中国所做出的承诺相抵触和中国所做出的承诺相抵触的法律条款都将全部被废除；对于尚未的法律条款都将全部被废除；对于尚未建立的和建立的和WTO相关的法律法规，中国相关的法律法规，中国将尽快颁布新的相关法律。将尽快颁布新的相关法律。”2001年年10月于亚太经合组织会议月于亚太经合组织会议上的讲话上的讲话 入世使我国的法律制度面临最严峻的考验 1 1、外经贸法律法规清理工作基本完成、外经贸法律法规清理工作基本完成 2 2、抓紧进行外经贸法律法规修改和新定抓紧进行外经贸法律法规修改和新定 3 3、进一步提高外经贸立法的透明度、进一步提高外经贸立法的透明度案例案例四川

6、德先科技起诉索尼案四川德先科技起诉索尼案对外贸易法第一条规定：对外贸易法第一条规定：（一）为了扩大对外开放（一）为了扩大对外开放（二）发展对外贸易（二）发展对外贸易（三）维护对外贸易秩序（三）维护对外贸易秩序（四）保护对外贸易经营者的合法权益（四）保护对外贸易经营者的合法权益（五）促进社会主义市场经济的健康发展（五）促进社会主义市场经济的健康发展（一）实行全国统一的对外贸易制度的原则（一）实行全国统一的对外贸易制度的原则外贸法第四条规定：外贸法第四条规定：“国家实行统一的国家实行统一的对外贸易制度。对外贸易制度。”国家对外贸易法律法规的统一，要求立国家对外贸易法律法规的统一，要求立法部门或授权

7、立法的部门所颁布的规章、法部门或授权立法的部门所颁布的规章、条例等不能和宪法及外贸法相抵触。条例等不能和宪法及外贸法相抵触。国家对外贸易管理制度的统一，对外贸国家对外贸易管理制度的统一，对外贸易主管部门以及地方政府及有关部门，依易主管部门以及地方政府及有关部门，依照外贸法的有关规定实行统一的管理照外贸法的有关规定实行统一的管理。（二）平等互利、互惠对等的多边、双边贸易关系（二）平等互利、互惠对等的多边、双边贸易关系原则原则（1 1）第六条规定：）第六条规定：“中华人民共和国在对外贸易中华人民共和国在对外贸易方面根据所缔结或者参加的国际条约、协定，给方面根据所缔结或者参加的国际条约、协定，给予其

8、他缔约方、参加方最惠国待遇、国民待遇等予其他缔约方、参加方最惠国待遇、国民待遇等待遇，或者根据互惠、对等原则给予对方最惠国待遇，或者根据互惠、对等原则给予对方最惠国待遇、国民待遇。待遇、国民待遇。”（2 2）第二十四条规定：）第二十四条规定：“中华人民共和国在国际中华人民共和国在国际服务贸易方面根据所缔结或者参加的国际条约、服务贸易方面根据所缔结或者参加的国际条约、协定中所做的承诺，给予其他缔约方、参加方市协定中所做的承诺，给予其他缔约方、参加方市场准入和国民待遇。场准入和国民待遇。”。（三）货物与技术自由进出口原则（三）货物与技术自由进出口原则外贸法第十四条规定：外贸法第十四条规定：“国家准

9、许货物与国家准许货物与技术的自由进出口，但是，法律、行政法规另技术的自由进出口，但是，法律、行政法规另有规定的除外。有规定的除外。”1.1.为维护国家安全、社会公共利益或者公共道为维护国家安全、社会公共利益或者公共道德，需要限制或者禁止进口或者出口的；德，需要限制或者禁止进口或者出口的；2.2.为保护人的健康或者安全，保护动物、植物为保护人的健康或者安全，保护动物、植物的生命或者健康，保护环境，需要限制或者禁的生命或者健康，保护环境，需要限制或者禁止进口或者出口的；止进口或者出口的；3.3.为实施与黄金或者白银进出口有关的措施，为实施与黄金或者白银进出口有关的措施，需要限制或者禁止进口或者出口

10、的；需要限制或者禁止进口或者出口的；4.4.国内供应短缺或者为有效保护可能用竭的自国内供应短缺或者为有效保护可能用竭的自然资源，需要限制或者禁止出口的；然资源，需要限制或者禁止出口的；5.5.输往国家或者地区的市场容量有限，需要输往国家或者地区的市场容量有限，需要限制出口的；限制出口的；6.6.出口经营秩序出现严重混乱，需要限制出出口经营秩序出现严重混乱，需要限制出口的；口的；7.7.为建立或者加快建立国内特定产业，需要为建立或者加快建立国内特定产业，需要限制进口的；限制进口的；8.8.对任何形式的农业、牧业、渔业产品有必对任何形式的农业、牧业、渔业产品有必要限制进口的；要限制进口的；9.9.

11、为保障国家国际金融地位和国际收支平衡为保障国家国际金融地位和国际收支平衡，需要限制进口的；，需要限制进口的；10.10.依照法律、行政法规的规定，其他需要限依照法律、行政法规的规定，其他需要限制或者禁止进口或者出口的；制或者禁止进口或者出口的；11.11.根据中国缔结或者参加的国际条约、协定根据中国缔结或者参加的国际条约、协定的规定，其他需要限制或者禁止进口或者出的规定，其他需要限制或者禁止进口或者出口的。口的。禁止进口禁止进口1 1、货物、货物（1 1）禁止进口货物目录）禁止进口货物目录（第一、六批）为了保护我国的自然生态环境和生（第一、六批）为了保护我国的自然生态环境和生态资源态资源如四氯

12、化碳、虎骨和犀牛角。如四氯化碳、虎骨和犀牛角。（第二批）旧机电产品类（第二批）旧机电产品类压力容器类、电器医压力容器类、电器医疗设备类、汽车工程及车船机械类疗设备类、汽车工程及车船机械类（第三、四、五批）固体废物类（第三、四、五批）固体废物类城市垃圾、医城市垃圾、医疗垃圾含铅汽油淤渣等疗垃圾含铅汽油淤渣等（2 2）法律、法规明令禁止进口类）法律、法规明令禁止进口类动植物病源（包括菌种、毒种等）、害虫及其他动植物病源（包括菌种、毒种等）、害虫及其他有害生物有害生物动植物疫情流行的国家和地区的有关动植物、动动植物疫情流行的国家和地区的有关动植物、动植物产品和其他检疫物植物产品和其他检疫物动物尸体动

13、物尸体土壤土壤（3 3）其他：）其他：以以CFC-12CFC-12为空调制冷工艺的汽车及以为空调制冷工艺的汽车及以CFC12CFC12为制为制冷工艺的汽车空调压缩机。冷工艺的汽车空调压缩机。右置方向盘的汽车。右置方向盘的汽车。旧服装、旧服装、VIIIVIII因子制剂等血液制品。因子制剂等血液制品。氯酸钾、硝酸铵。氯酸钾、硝酸铵。进口货物及其包装上带有违反进口货物及其包装上带有违反“一个中国一个中国”原则原则的内容。的内容。2 2、技术：、技术：中国禁止进口限制限制进口技术目录中国禁止进口限制限制进口技术目录（第一批（第一批）禁止部分涉及钢铁冶金、白色金属冶金、化工）禁止部分涉及钢铁冶金、白色金

14、属冶金、化工、石油炼制、石油化工、消防、电工、轻工、印、石油炼制、石油化工、消防、电工、轻工、印刷、医药、建筑材料生产等。刷、医药、建筑材料生产等。（二）禁止出口（二）禁止出口1 1、货物、货物（1 1）禁止出口货物目录）禁止出口货物目录（第一、三批）四氯化碳、虎骨、犀牛角、麝香（第一、三批）四氯化碳、虎骨、犀牛角、麝香，防风固沙用发菜和麻黄草，防风固沙用发菜和麻黄草（第二批）木炭（第二批）木炭（第四批）硅砂、石英砂及其他天然砂（第四批）硅砂、石英砂及其他天然砂（第五批）未经化学处理的森林凋落物和经化学（第五批）未经化学处理的森林凋落物和经化学处理的森林凋落物，包括腐叶、腐根、树皮、树处理的森

15、林凋落物，包括腐叶、腐根、树皮、树叶、树根等森林凋落物，以及泥炭（草炭），即叶、树根等森林凋落物，以及泥炭（草炭），即沼泽（湿地）中地上植物枯死、腐烂堆积而成的沼泽（湿地）中地上植物枯死、腐烂堆积而成的有机矿体（不论干湿）。有机矿体（不论干湿）。（2 2）禁止出口未定名的或者新发现并有重）禁止出口未定名的或者新发现并有重要价值的野生植物要价值的野生植物（3 3）其他：劳改产品、原料血浆以及商业）其他：劳改产品、原料血浆以及商业性出口的野生红豆杉及其部分产品性出口的野生红豆杉及其部分产品2 2、技术：、技术：中国禁止出口限制出口技术目录中国禁止出口限制出口技术目录核技术、测绘、地址、药品生产、农

16、业等核技术、测绘、地址、药品生产、农业等技术技术（四）逐步发展国际服务贸易的原则（四）逐步发展国际服务贸易的原则外贸法第二十四条规定：外贸法第二十四条规定：“中华人民共和中华人民共和国在国际服务贸易方面根据所缔结或者参加的国在国际服务贸易方面根据所缔结或者参加的国际条约、协定中所作的承诺，给予其他缔约国际条约、协定中所作的承诺，给予其他缔约方、参加方市场准入和国民待遇。方、参加方市场准入和国民待遇。”（五）透明度原则（五）透明度原则外贸法第外贸法第1111条规定，国务院对外贸易主管条规定，国务院对外贸易主管部门和国务院其他有关部门应公布实行国营贸部门和国务院其他有关部门应公布实行国营贸易管理的

17、货物和经授权经营企业的目录；第易管理的货物和经授权经营企业的目录；第1515条规定，实行自动进出口许可的货物目录应予条规定，实行自动进出口许可的货物目录应予以公布；第以公布；第1818条规定，国务院对外贸易主管部条规定，国务院对外贸易主管部门会同其他部门徐公布国际服务贸易市场的准门会同其他部门徐公布国际服务贸易市场的准入目录。入目录。（六）实行公平贸易的原则（六）实行公平贸易的原则外贸法第外贸法第2727条明确提出对外贸易经营秩序条明确提出对外贸易经营秩序的基础是的基础是“依法经营、公平竞争依法经营、公平竞争”，并明令禁，并明令禁止一系列破坏或违反公平竞争的行为。止一系列破坏或违反公平竞争的行

18、为。外贸法第外贸法第4141、4242、4343条是关于反倾销、反条是关于反倾销、反补贴的规定补贴的规定外贸法第五章还规定了禁止外贸经营中的外贸法第五章还规定了禁止外贸经营中的垄断和不正当竞争行为垄断和不正当竞争行为第一，对原外贸法与我国入世承诺第一，对原外贸法与我国入世承诺和世贸组织规则不相符的内容进行和世贸组织规则不相符的内容进行了修改。了修改。第二，对我国享受世贸组织成员权第二，对我国享受世贸组织成员权利的实施机制和程序作了规定。利的实施机制和程序作了规定。第三，根据对外贸易法颁布实施十第三，根据对外贸易法颁布实施十年以来出现的新情况对促进对外贸年以来出现的新情况对促进对外贸易健康发展的

19、要求做了修改。易健康发展的要求做了修改。 对外贸易法对外贸易法的修订的修订新新外贸法外贸法的特点的特点（一）新法增加并突出了服务功能（一）新法增加并突出了服务功能（二）新法突出了保护功能（二）新法突出了保护功能（三）新法适用范围扩大（三）新法适用范围扩大（三）新法扩大了外贸经营权范围（三）新法扩大了外贸经营权范围v外贸法第八条规定，对外贸易经营者为外贸法第八条规定，对外贸易经营者为“依法办理工商登记或者其他执业手续，依依法办理工商登记或者其他执业手续，依照本法和其他有关法律、行政法规的规定照本法和其他有关法律、行政法规的规定从事对外贸易经营活动的法人、其他组织从事对外贸易经营活动的法人、其他组

20、织或者或者”；（四）增加了国营贸易管理内容（四）增加了国营贸易管理内容（五）增加了对部分自由进出口货物实行进出口（五）增加了对部分自由进出口货物实行进出口自动许可管理内容自动许可管理内容（四）新法加强了知识产权保护（四）新法加强了知识产权保护（五）新法在对外贸易秩序方面做出了新的规定（五）新法在对外贸易秩序方面做出了新的规定（六）新法新增了对外贸易调查制度（六）新法新增了对外贸易调查制度（七）新法进一步细化了对外贸易救济（七）新法进一步细化了对外贸易救济（八）新法进一步加强对外贸易促进的有关措施（八）新法进一步加强对外贸易促进的有关措施（九）新法强化了关于法律责任的规定（九）新法强化了关于法律

21、责任的规定五、对外贸易法的适用范围五、对外贸易法的适用范围 第三节第三节 中国对外贸易救济法中国对外贸易救济法P147P147维护贸易秩序的立法反倾销条例反倾销条例反补贴条例反补贴条例保障措施条例保障措施条例 一、反倾销法一、反倾销法 中国是近年来国际反倾销案件最大的受害中国是近年来国际反倾销案件最大的受害者者,出口产品受到一些国际组织和国家的反倾出口产品受到一些国际组织和国家的反倾销指控高居全球之首。据统计销指控高居全球之首。据统计,从从1979年以来年以来国外针对我国出口产品发起的反倾销调查已国外针对我国出口产品发起的反倾销调查已有有500余起余起,平均每年约平均每年约20起起,且近几年呈

22、增长且近几年呈增长趋势趋势,每年都在每年都在30起以上。中国出口产品遭受起以上。中国出口产品遭受国外反倾销每年平均损失国外反倾销每年平均损失800多亿元人民币多亿元人民币,并且导致大量相关企业员工下岗。在这些反并且导致大量相关企业员工下岗。在这些反倾销调查案中倾销调查案中,中国企业能争取到较好裁决结中国企业能争取到较好裁决结果的仅占三成果的仅占三成,绝大部分被课以高额反倾销税绝大部分被课以高额反倾销税,损失惨重。损失惨重。（一）反倾销法律出台（一）反倾销法律出台19971997年年3 3月月2525日中华人民共和国反倾销和日中华人民共和国反倾销和反补贴条例的出台，中国对外国进口产品开反补贴条例

23、的出台，中国对外国进口产品开展反倾销调查的工作正式启动。展反倾销调查的工作正式启动。20012001年年1111月月2626日，国务院公布了新的中华日，国务院公布了新的中华人民共和国反倾销条例，人民共和国反倾销条例，20022002年年1 1月月1 1日正式日正式实施。实施。20042004年年3 3月，在总结入世两年经验的基础上月，在总结入世两年经验的基础上，又对部分条款进行了修订，修正后的条例，又对部分条款进行了修订，修正后的条例20042004年年6 6月月1 1日实施。日实施。（二）采取反倾销措施应具备的三个基本条（二）采取反倾销措施应具备的三个基本条件件中国反倾销条例第中国反倾销条例

24、第2 2条的规定：当进口产条的规定：当进口产品以品以倾销倾销方式进入中华人民共和国市场，方式进入中华人民共和国市场，并并对已经建立的国内产业造成实质对已经建立的国内产业造成实质损害损害或者产或者产生实质损害威胁，或者对建立国内产业造成生实质损害威胁，或者对建立国内产业造成实质阻碍的，国家相关调查机关可以依照条实质阻碍的，国家相关调查机关可以依照条例的规定进行调查，并采取反倾销措施。例的规定进行调查，并采取反倾销措施。1.1.国外进口产品存在倾销；国外进口产品存在倾销；根据中国反倾销条例的规定，所谓倾销，是根据中国反倾销条例的规定，所谓倾销，是指在正常贸易过程中进口产品以低于其指在正常贸易过程中

25、进口产品以低于其正常价值正常价值的出口价格进入中华人民共和国市场。的出口价格进入中华人民共和国市场。（1 1）正常价值的确定的）正常价值的确定的3 3种主要方法：种主要方法：进口产品在其本国的可比销售价格；进口产品在其本国的可比销售价格；该产品出口到第三国的可比价格；该产品出口到第三国的可比价格；产品的生产成本加合理费用、利润为正常价值产品的生产成本加合理费用、利润为正常价值（2 2）确定了被调查产品的正常价值后，就必须确）确定了被调查产品的正常价值后，就必须确定被调查产品的出口价格。定被调查产品的出口价格。（3 3）按照一定的方式对二者进行比较，以确定进）按照一定的方式对二者进行比较，以确定

26、进口产品的倾销幅度。口产品的倾销幅度。（4 4）根据反倾销条例的规定：进口产品的出）根据反倾销条例的规定：进口产品的出口价格低于其正常价值的幅度，为倾销幅度。口价格低于其正常价值的幅度，为倾销幅度。2.2.国内相关产业遭受损害国内相关产业遭受损害反倾销意义上的反倾销意义上的“损害损害”，包括，包括“实质损实质损害害”、“实质损害威胁实质损害威胁”和和“实质性阻碍实质性阻碍”根据中国反倾销条例的规定，在确定根据中国反倾销条例的规定，在确定倾销对国内产业造成的损害时，主要审查的倾销对国内产业造成的损害时，主要审查的事项如下：事项如下：（1 1）倾销进口产品的数量）倾销进口产品的数量（2 2）倾销进

27、口产品的价格）倾销进口产品的价格（3 3）倾销进口产品对国内产业的相关经济因）倾销进口产品对国内产业的相关经济因素和指标的影响；素和指标的影响；（4 4）倾销进口产品的出口国（地区）、原产）倾销进口产品的出口国（地区）、原产国（地区）的生产能力、出口能力，被调查国（地区）的生产能力、出口能力，被调查产品的库存情况；产品的库存情况；（5 5）造成国内产业损害的其他因素。）造成国内产业损害的其他因素。3.3.倾销和损害之间具有因果关系倾销和损害之间具有因果关系（三）反倾销申诉的基本程序（三）反倾销申诉的基本程序商务部商务部公平贸易局具体负责反倾销调查的公平贸易局具体负责反倾销调查的部门，主要负责倾

28、销及倾销幅度的调查。该局部门，主要负责倾销及倾销幅度的调查。该局设有专门的处室处理反倾销申诉事宜。设有专门的处室处理反倾销申诉事宜。商务部商务部国家产业损害调查局国家产业损害调查局是具体负责产业损害调查是具体负责产业损害调查的部门，主要负责损害及损害程度的调查，设的部门，主要负责损害及损害程度的调查，设有专门的处室处理反倾销申诉。有专门的处室处理反倾销申诉。海关总署海关总署是中是中国反倾销措施的具体执行机关。国反倾销措施的具体执行机关。国务院关税税国务院关税税则委员会则委员会负责根据商务部的建议做出征收临时负责根据商务部的建议做出征收临时反倾销税和最终反倾销税等与反倾销税和最终反倾销税等与“税

29、税”有关的决有关的决定定。1.1.起草反倾销调查申请书起草反倾销调查申请书反倾销调查申请书应包括下列内容并附具反倾销调查申请书应包括下列内容并附具相关证据材料：相关证据材料： （1 1）申请人的有关情况；）申请人的有关情况； （2 2）申请调查进口产品的已知生产商、出口）申请调查进口产品的已知生产商、出口商、进口商；商、进口商； （3 3）申请调查进口产品、国内同类产品的完）申请调查进口产品、国内同类产品的完整说明及二者的比较；整说明及二者的比较； （4 4）估算的倾销及倾销幅度；）估算的倾销及倾销幅度； （5 5）国内产业受到损害的情况；）国内产业受到损害的情况； （6 6）倾销与损害之间的

30、因果关系；）倾销与损害之间的因果关系；（7 7）申请人认为需要说明的其他事项。）申请人认为需要说明的其他事项。2.2.递交反倾销调查申请书递交反倾销调查申请书申请人初步完成反倾销调查申请书之后，即可将申请人初步完成反倾销调查申请书之后，即可将申请书及相关附件材料的保密文本和公开文本各申请书及相关附件材料的保密文本和公开文本各正本正本1 1份、副本份、副本6 6份提交给商务部进出口公平贸易份提交给商务部进出口公平贸易局；在向商务部公平贸易局递交申请的同时，申局；在向商务部公平贸易局递交申请的同时，申请人还应向产业损害调查局提交反倾销调查申请请人还应向产业损害调查局提交反倾销调查申请书及其概要、相

31、关附件的公开文本和保密文本各书及其概要、相关附件的公开文本和保密文本各一式一式5 5份，同时提供电子文本（计算机软盘或光份，同时提供电子文本（计算机软盘或光盘）盘）, ,一般为一式一般为一式3 3份。份。3.3.初步审查初步审查在对申请书及证据材料签收之日起在对申请书及证据材料签收之日起6060天内天内，商务部公平贸易局和产业损害调查局将，商务部公平贸易局和产业损害调查局将对申请书进行审查，决定是否对案件立案对申请书进行审查，决定是否对案件立案调查。在此期间内，调查。在此期间内，公公平贸易局和产业损平贸易局和产业损害调查局可以要求申请人对其反倾销调查害调查局可以要求申请人对其反倾销调查申请进行

32、调整和补充。申请人应按照调查申请进行调整和补充。申请人应按照调查机关的要求，对申请书进行相应的调整和机关的要求，对申请书进行相应的调整和补充。补充。4.4.公告立案（自主立案调查）公告立案（自主立案调查）根据中国反倾销条例的规定，在对申根据中国反倾销条例的规定，在对申请书进行审查后，商务部产业损害调查局请书进行审查后，商务部产业损害调查局决定是否立案调查。决定是否立案调查。5.5.调查期限调查期限 根据中国根据中国反倾销条例反倾销条例规定：反倾销调查，规定：反倾销调查，应当自立案调查决定公告之日起应当自立案调查决定公告之日起1212个月内结束个月内结束；特殊情况下可以延长，但延长期不得超过；特

33、殊情况下可以延长，但延长期不得超过6 6个个月。月。 6.6.调查机关的调查调查机关的调查 公平贸易局公平贸易局将对倾销及倾销幅度进行调查，将对倾销及倾销幅度进行调查，产产业损害调查局业损害调查局对损害及损害程度进行调查。对损害及损害程度进行调查。7.7.初步裁定和临时反倾销措施初步裁定和临时反倾销措施 经过初步阶段的调查，公平贸易局和产业损害调查经过初步阶段的调查，公平贸易局和产业损害调查局根据调查结果，分别就倾销、损害做出初裁决定局根据调查结果，分别就倾销、损害做出初裁决定，并就二者之间的因果关系是否成立做出初裁决定，并就二者之间的因果关系是否成立做出初裁决定，由商务部予以公告。初步裁定在

34、立案后，由商务部予以公告。初步裁定在立案后6060天后的天后的合理时间内出。如果初裁决定认为：合理时间内出。如果初裁决定认为：倾销、损害、倾销、损害、二者之间的因果关系中的任何一项结论是否定性的二者之间的因果关系中的任何一项结论是否定性的，则反倾销调查应当终止，并商务部由予以公告。，则反倾销调查应当终止，并商务部由予以公告。 如果初步裁定为如果初步裁定为肯定性肯定性，反倾销案件将继续进行。，反倾销案件将继续进行。同时，调查机关将对被调查进口产品采取临时反倾同时，调查机关将对被调查进口产品采取临时反倾销措施。临时反倾销措施可以采取征收临时反倾销销措施。临时反倾销措施可以采取征收临时反倾销税的形式

35、，或者要求税的形式，或者要求提供现金保证金提供现金保证金、保函或者其、保函或者其他形式的担保。根据中国反倾销法律的规定，临时他形式的担保。根据中国反倾销法律的规定，临时反倾销措施实施的期限，自临时反倾销措施决定公反倾销措施实施的期限，自临时反倾销措施决定公告规定实施之日起，不超过告规定实施之日起，不超过4 4个月；在特殊情形下，个月；在特殊情形下，可以延长至可以延长至9 9个月。个月。8.8.价格承诺价格承诺在反倾销案件的调查过程中，如果被调查在反倾销案件的调查过程中，如果被调查产品的出口经营者承诺采取修改其价格或产品的出口经营者承诺采取修改其价格或者停止以倾销价格出口其产品的行为，从者停止以

36、倾销价格出口其产品的行为，从而使得调查机关确信倾销的损害性影响已而使得调查机关确信倾销的损害性影响已经消除，则调查机关可以中止或终止反倾经消除，则调查机关可以中止或终止反倾销调查程序，而不采取临时措施或者征收销调查程序，而不采取临时措施或者征收反倾销税。反倾销税。 欧盟最初于欧盟最初于19881988年和年和19921992年分别对我国年分别对我国小彩电和大彩电发起反倾销调查。小彩电和大彩电发起反倾销调查。19981998年年1212月月2 2日，欧盟经复审后对我国输欧彩电日，欧盟经复审后对我国输欧彩电统一征税统一征税44.6%44.6%的反倾销税，致使一段时的反倾销税，致使一段时期内我国彩电

37、对欧出口基本被封闭。为恢期内我国彩电对欧出口基本被封闭。为恢复欧盟市场，在中欧双方的共同努力下，复欧盟市场，在中欧双方的共同努力下，20022002年年8 8月月2929日，欧委会与我国日，欧委会与我国7 7家应诉企家应诉企业（海尔、海信、康佳、长虹、创维、厦业（海尔、海信、康佳、长虹、创维、厦华、华、TCLTCL）签订价格承诺协议，为）签订价格承诺协议，为7 7家企业家企业在不低于最低限价的情况下、在配额限量在不低于最低限价的情况下、在配额限量内对欧出口彩电可不被征收反倾销税，其内对欧出口彩电可不被征收反倾销税，其他未签订价格承诺的企业的反倾销税率仍他未签订价格承诺的企业的反倾销税率仍为为4

38、4.6%44.6%。 价格承诺签订后不久，由于受彩电成本降价格承诺签订后不久，由于受彩电成本降低、国际贸易市场变化和欧元升值等因素的影低、国际贸易市场变化和欧元升值等因素的影响，这响，这7 7家企业实际对欧出口彩电远未达到欧方家企业实际对欧出口彩电远未达到欧方给予的年配额总量水平，据中方统计，给予的年配额总量水平，据中方统计，20022002年年9 91212月，这月，这7 7家企业对欧出口彩电家企业对欧出口彩电7 7，279279台，台，20032003年出口年出口7676，304304台，台，20042004年出口年出口107107，663663台台，20052005年年1 11111月只

39、有月只有1515，885885台，出口量占年台，出口量占年配额总量的比例最高只有配额总量的比例最高只有13.9%13.9%，最低仅为，最低仅为1.7%1.7%，并且承诺价格已经高出市场价格，并且承诺价格已经高出市场价格60%60%以上，因以上，因此，签订价格承诺的此，签订价格承诺的7 7家企业自愿提出撤销价格家企业自愿提出撤销价格承诺的请求，表示愿意恢复承担与其他企业相承诺的请求，表示愿意恢复承担与其他企业相同的税率。根据欧盟反倾销法规，价格承诺撤同的税率。根据欧盟反倾销法规，价格承诺撤销后，原参加价格承诺的销后，原参加价格承诺的7 7家企业将自动恢复征家企业将自动恢复征收同其他企业相同的收同

40、其他企业相同的44.6%44.6%的反倾销税。的反倾销税。9.9.最终裁定和反倾销税最终裁定和反倾销税在肯定性初裁决定做出后，商务部公平贸易局在肯定性初裁决定做出后，商务部公平贸易局和产业损害调查局将对案件进行进一步的调查和产业损害调查局将对案件进行进一步的调查，并根据调查结果分别做出终裁决定，由商务，并根据调查结果分别做出终裁决定，由商务部予以公告。部予以公告。如果最终裁定是否定性的，则调查程序结束；如果最终裁定是否定性的，则调查程序结束；如果是肯定性的，则可以按照规定程序征收反如果是肯定性的，则可以按照规定程序征收反倾销税。反倾销条例第倾销税。反倾销条例第4848条规定，反倾销条规定，反倾

41、销税的征收期限不超过税的征收期限不超过5 5年，这一期限规定，被年，这一期限规定，被称之为称之为“日落条款日落条款”（Sunset ClauseSunset Clause）。）。10.10.行政复审行政复审反倾销条例第反倾销条例第4949条的规定，反倾销条的规定，反倾销税生效后，商务部可以在有正当理由的情况下，决税生效后，商务部可以在有正当理由的情况下，决定对继续征收反倾销税的必要性进行复审；也可以定对继续征收反倾销税的必要性进行复审；也可以在经过一段合理时间，应利害关系方的请求并对利在经过一段合理时间，应利害关系方的请求并对利害关系方提供的相应证据进行审查后，决定对继续害关系方提供的相应证据

42、进行审查后，决定对继续征收反倾销税的必要性进行复审。复审程序参照条征收反倾销税的必要性进行复审。复审程序参照条例关于反倾销调查的有关规定执行。复审期限自决例关于反倾销调查的有关规定执行。复审期限自决定复审开始之日起，不超过定复审开始之日起，不超过1212个月。个月。根据复审结果，由公平贸易局依照条例的规定提出根据复审结果，由公平贸易局依照条例的规定提出保留、修改或者取消反倾销税的建议保留、修改或者取消反倾销税的建议（四）我国遭遇反倾销概况（四）我国遭遇反倾销概况1 1、我国出口商品遭遇国外反倾销的现状特点、我国出口商品遭遇国外反倾销的现状特点被反倾销调查与制裁的数量均远高于其他被反倾销调查与制

43、裁的数量均远高于其他WTOWTO成员。成员。 WTO WTO统计，统计，1995-20081995-2008中国作为出口国共被其他成员反中国作为出口国共被其他成员反倾销调查倾销调查677677起和制裁起和制裁479479起。立案调查后，被制裁的比起。立案调查后，被制裁的比例高达例高达71%71%。发展中国家和新兴市场国家（地区）对华反倾销立案发展中国家和新兴市场国家（地区）对华反倾销立案数量超过发达国家。数量超过发达国家。目前这类国家和地区对华出口商品的反倾销调查数量占目前这类国家和地区对华出口商品的反倾销调查数量占总数的总数的65%65%以上。其中仅印度、阿根廷、土耳其、巴西以上。其中仅印度

44、、阿根廷、土耳其、巴西、墨西哥、哥伦比亚、南非、埃及、秘鲁、韩国在、墨西哥、哥伦比亚、南非、埃及、秘鲁、韩国在1995-20081995-2008年对我国立案调查共计年对我国立案调查共计399399起，占对我调查总起，占对我调查总数的数的58.9%58.9%；采取反倾销措施；采取反倾销措施285285起，占对我反倾销制裁起，占对我反倾销制裁的的59.5%59.5%。金融危机爆发后，对华反倾销在短期内不仅金融危机爆发后，对华反倾销在短期内不仅增幅大，而且与反补贴合并调查的案件增多。增幅大，而且与反补贴合并调查的案件增多。 2006-20092006-2009我国被我国被WTOWTO其他成员采取反

45、倾销制裁数一览其他成员采取反倾销制裁数一览年份年份2006200720082009制裁数37485255涉案反倾销商品范围广。涉案反倾销商品范围广。据据WTO 1995-2008WTO 1995-2008统计数据，中国被反倾销统计数据，中国被反倾销的涉案商品大类前五位是：化工及相关商的涉案商品大类前五位是：化工及相关商品、贱金属和贱金属制品、机电及电子消品、贱金属和贱金属制品、机电及电子消费产品、纺织品、塑料和橡胶及其制品。费产品、纺织品、塑料和橡胶及其制品。五者立案和制裁加和分别为：五者立案和制裁加和分别为：488488起和起和343343起；分别占总数的起；分别占总数的72.1%72.1%

46、和和71.6%.71.6%.2 2、我国出口商品遭遇国外反倾销的原因、我国出口商品遭遇国外反倾销的原因金融危机背景下，全球贸易保护主义盛行金融危机背景下，全球贸易保护主义盛行，使中国近来遭受反倾销迅速增加。，使中国近来遭受反倾销迅速增加。出口贸易结构不合理。出口贸易结构不合理。出口市场集中出口市场集中出口商品结构不合理出口商品结构不合理对主要出口市场的贸易顺差过大对主要出口市场的贸易顺差过大加入世界贸易组织的代价（市场经济地位）加入世界贸易组织的代价（市场经济地位）国内部分企业不积极应诉国内部分企业不积极应诉3 3、应对建议、应对建议强化应对反倾销意识和研究应对策略强化应对反倾销意识和研究应对

47、策略企业自行主动预防企业自行主动预防调整企业外向经营模式调整企业外向经营模式加强商会、行业协会的宏观调控加强商会、行业协会的宏观调控完善反倾销国家保障完善反倾销国家保障二、反补贴法二、反补贴法19971997年，中国颁布了中华人民共和国反年，中国颁布了中华人民共和国反倾销和反补贴条例，倾销和反补贴条例，20012001年年1010月，中国将反补贴从中华人民月，中国将反补贴从中华人民共和国反倾销和反补贴条例单列出来，共和国反倾销和反补贴条例单列出来，制定了中华人民共和国反补贴条例，制定了中华人民共和国反补贴条例，20022002年年1 1月月1 1日开始实施。日开始实施。20042004年年3

48、3月月3131日做出关于修订中华人民共日做出关于修订中华人民共和国反倾销条例的决定，新的反补贴条和国反倾销条例的决定，新的反补贴条例于例于20042004年年6 6月月1 1日起正式实施。日起正式实施。根据中国根据中国反补贴条例反补贴条例的规定，进的规定，进口产品口产品存在补贴存在补贴，并并对已经建立的国对已经建立的国内产业造成实质内产业造成实质损害损害或者产生实质损或者产生实质损害威胁，或者对建立国内产业造成实害威胁，或者对建立国内产业造成实质阻碍的，经过调查，采取反补贴措质阻碍的，经过调查，采取反补贴措施。施。 （一）进口产品适用反补贴措施的条件（一）进口产品适用反补贴措施的条件1.1.进

49、口产品存在补贴进口产品存在补贴补贴补贴是指出口国（地区）政府或者其任何是指出口国（地区）政府或者其任何公共机构提供的并为接受者带来利益的财公共机构提供的并为接受者带来利益的财政资助以及任何形式的收入或者价格支持政资助以及任何形式的收入或者价格支持。2.2.补贴必须具有专向性补贴必须具有专向性 由出口国（地区）政府明确确定的某些企由出口国（地区）政府明确确定的某些企业、产业获得的补贴；业、产业获得的补贴； 由出口国（地区）法律、法规明确规定的由出口国（地区）法律、法规明确规定的某些企业、产业获得的补贴；某些企业、产业获得的补贴； 指定特定区域内的企业、产业获得的补贴指定特定区域内的企业、产业获得

50、的补贴； 以出口实绩为条件获得的补贴；以出口实绩为条件获得的补贴； 以使用本国（地区）产品替代进口产品为以使用本国（地区）产品替代进口产品为条件获得的补贴。条件获得的补贴。 3.3.受补贴的进口产品对已经建立的国内产业造成受补贴的进口产品对已经建立的国内产业造成实质实质损害损害或者产生实质损害威胁，或者对建立国或者产生实质损害威胁，或者对建立国内产业造成实质阻碍。内产业造成实质阻碍。4.4.补贴产品和产业损害之间存在着补贴产品和产业损害之间存在着因果关系因果关系。 1 1、比较反补贴与反倾销、比较反补贴与反倾销的异同的异同 2 2、为什么反补贴比反倾、为什么反补贴比反倾销案件数量少？销案件数量

51、少？ ( (二二) )反补贴的基本程序反补贴的基本程序1.1.调查的发起调查的发起国内产业提起申诉的条件：国内产业提起申诉的条件：(1)(1)有充分的证据证明补贴的存在，因补贴有充分的证据证明补贴的存在，因补贴行为给国内产业造成损害，补贴与损害之行为给国内产业造成损害，补贴与损害之间存在着因果关系。间存在着因果关系。(2)(2)申诉应提交书面的申诉书，其内容应涵申诉应提交书面的申诉书，其内容应涵盖申诉人的名称、所代表的产业、国内同盖申诉人的名称、所代表的产业、国内同类产品的产量和产值、对补贴产品的具体类产品的产量和产值、对补贴产品的具体说明、补贴国别、补贴产品的进出口商、说明、补贴国别、补贴产

52、品的进出口商、补贴的事实和金额及性质。补贴的事实和金额及性质。2.2.确定是否立案调查确定是否立案调查3.3.取证取证4.4.补贴额度的计算补贴额度的计算5.5.损害的确定损害的确定6.6.反补贴措施反补贴措施( (三三) )反补贴措施的种类与实施反补贴措施的种类与实施1.1.采取临时措施采取临时措施2.2.补救承诺补救承诺（1 1）出口成员方政府同意取消补贴，或采取）出口成员方政府同意取消补贴，或采取其它措施；其它措施；（2 2）出口商同意修正其价格，使调查当局满）出口商同意修正其价格，使调查当局满意地认为补贴所造成的损害性影响已消失。意地认为补贴所造成的损害性影响已消失。3.3.反补贴税反

53、补贴税三三 、保障措施立法、保障措施立法20022002年年1 1月月1 1日起施行中华人民共和国保障措日起施行中华人民共和国保障措施条例施条例20042004年年6 6月月1 1日起施行新中华人民共和国保障日起施行新中华人民共和国保障措施条例措施条例( (一一) ) 保障措施实施的条件保障措施实施的条件(1) (1) 某项产品的某项产品的进口急剧增长进口急剧增长；(2) (2) 进口增长是由于意外情况的发生和成员方进口增长是由于意外情况的发生和成员方履行履行WTOWTO义务义务的结果；的结果；(3) (3) 国内产业遭到严重损害或国内产业遭到严重损害或严重损害严重损害威胁；威胁；(4) (4

54、) 进口增长与损害后果之间有进口增长与损害后果之间有因果关系因果关系。保障措施与倾销、补贴的异同保障措施与倾销、补贴的异同(1) (1) 共同点共同点- -均是为保护国内产业而采取的措施；均是为保护国内产业而采取的措施；- -均是针对进口产品而采取的措施；均是针对进口产品而采取的措施；- -均是以（大部分）国内相关产业受到损害为起因均是以（大部分）国内相关产业受到损害为起因而采取的一种措施；而采取的一种措施；- -均是国内产业受到损害并与进口产品的存在因果均是国内产业受到损害并与进口产品的存在因果关系时才采取的措施。关系时才采取的措施。(2) (2) 不同点不同点- -反倾销针对的是来自特定国

55、家或地区的某种存在倾销反倾销针对的是来自特定国家或地区的某种存在倾销行为的产品；反补贴是针对某种由一成员方境内政府行为的产品；反补贴是针对某种由一成员方境内政府或任一公共机构给予的财政支持的产品；而或任一公共机构给予的财政支持的产品；而保障措施保障措施仅针对特定产品，而不针对具体国家、地区和公司；仅针对特定产品，而不针对具体国家、地区和公司；- -当一成员方限制进口以保护其国内产业而采取保障措当一成员方限制进口以保护其国内产业而采取保障措施时，施时，原则上必须给予受到影响的其他成员方相应的原则上必须给予受到影响的其他成员方相应的补偿补偿，不能达成协议时，受影响的成员方还可以采取，不能达成协议时

56、，受影响的成员方还可以采取报复措施；而当一成员方对另一成员方进口产品采取报复措施；而当一成员方对另一成员方进口产品采取反倾销与反补贴措施时，不必给予相应的补偿。反倾销与反补贴措施时，不必给予相应的补偿。-一成员方若决定采取保障措施，一成员方若决定采取保障措施，该成员方必须与该成员方必须与有重大出口利益的成员方进行磋商有重大出口利益的成员方进行磋商；反倾销、反；反倾销、反补贴无此规定。补贴无此规定。- -保障措施的一个突出特征是针对保障措施的一个突出特征是针对公平贸易条件公平贸易条件下下产品进口的限制措施；而反倾销、反补贴措施则产品进口的限制措施；而反倾销、反补贴措施则是根据是根据WTOWTO所

57、倡导的公平贸易原则确立的，其主所倡导的公平贸易原则确立的，其主要目的是遏制不正当竞争。要目的是遏制不正当竞争。- -在调查程序方面，保障措施在调查程序方面，保障措施只需对国内产业只需对国内产业受到受到损害的情况进行调查；而反倾销、反补贴则要从损害的情况进行调查；而反倾销、反补贴则要从多个方面进行调查。多个方面进行调查。( (二二) )保障措施实施程序保障措施实施程序1.1.保障措施的发起保障措施的发起(1)(1)国内产业有关的自然人、法人或者其他组国内产业有关的自然人、法人或者其他组织织( (以下统称申请人以下统称申请人) )，向商务部提出采取保，向商务部提出采取保障措施的书面申请。障措施的书

58、面申请。 商务部应当及时对申请商务部应当及时对申请人的申请进行审查，决定立案调查或者不立人的申请进行审查，决定立案调查或者不立案调查。案调查。(2)(2)商务部没有收到采取保障措施的书面申请商务部没有收到采取保障措施的书面申请，但有充分证据认为国内产业因进口产品数，但有充分证据认为国内产业因进口产品数量增加而受到损害的，可以决定立案调查。量增加而受到损害的，可以决定立案调查。2.2.立案立案3.3.调查调查4.4.保障措施保障措施(1)(1)临时保障措施临时保障措施(2)(2)终裁保障措施终裁保障措施: :提高关税、数量限制等形式提高关税、数量限制等形式( (三三) )保障措施的实施期限保障措施的实施期限（一）国内背景（一）国内背景 从我国国内钢铁产业的整体状况来看，据产业界从我国国内钢铁产业的整体状况来看，据产业界反应，自反应，自2002 2002 年开始我国钢铁产品的进口数量呈年开始我国钢铁产品