国家社科基金项目申请书_成功样本

1、 登记号项目序号 2008 国家社会科学基金项目 申请书项目类别 一般项目 学科分类 应用经济学 课题名称 高新技术企业R&D能力生成与 演化的进化生物学模式研究 项目负责人 建 秋 负责人所在单位 商学院 填表日期2008.3.10 全国哲学社会科学规划办公室2007年12月修订申请者的承诺：我承诺对本人填写的各项容的真实性负责，保证没有知识产权争议。如获准立项，我承诺以本表为有约束力的协议，遵守全国哲学社会科学规划办公室的相关规定，按计划认真开展研究工作，取得预期研究成果。全国哲学社会科学规划办公室有权使用本表所有数据和资料。申请人（签章）年月日填表说明一、本表请用计算机如实填写；所用代码

2、请查阅国家社会科学基金项目申报数据代码表。二、封面上方2个代码框申请人不填，其他栏目由申请人用中文填写，其中“学科分类”填写一级学科名称，并注明主要涉与的学科。三、数据表填写和录入参阅填写数据表注意事项；若有其他不明白的问题，请与当地哲学社会科学规划办公室联系。四、申请书报送一式5份，其中1份原件，4份复印件。原则上要求统一用A3纸双面印制、中缝装订，活页夹在申请书。各省（区、市）报送当地哲学社会科学规划办公室，生产建设兵团报送本兵团哲学社会科学规划办公室，在京中央国家机关与其直属单位的申请书报送中央党校科研部，在京部属高等院校报送教育部社科司，中国社会科学院报送本院科研局，军队系统（含地方军

3、队院校）报送全军哲学社会科学规划办公室。五、全国哲学社会科学规划办公室通讯地址：市西长安街5号，邮政编码：100806。填写数据表注意事项一、本表数据将全部录入计算机，申请人必须逐项认真如实填写。填表所用代码以当年发布的国家社会科学基金项目申报数据代码表为准。二、表中粗框一律填写代码，细框填写中文或数字。若粗框后有细框，则表示该栏需要同时填写代码和名称，即须在粗框填代码，在其后的细框填相应的中文名称。三、有选择项的直接将所选项的代码填入前方粗框。四、不具有高级专业技术职务者申报青年项目必须填写第一推荐人和第二推荐人两栏容。五、部分栏目填写说明：课题名称应准确、简明反映研究容，最多不超过40个汉

4、字（包括标点符号）。主题词按研究容设立。最多不超过3个主题词，词与词之间空一格。项目类别按所选项填1个字符。例如，选 “重点项目” 填“A”，选“一般项目” 填“B”，选“青年项目”填“C”等。申请青年项目请注意申报人的条件。学科分类粗框填3个字符，即二级学科代码；细框填二级学科名称。例如，申报哲学学科伦理学专业，则在粗框填“ZXH”，细框填“哲学伦理学”字样。跨学科的课题，填写为主的学科分类代码。“公共管理学科”填写“政治学其他学科”代码（即ZZE），管理学其他学科选择相关的学科分类代码。所在省市按代码表规定填写。地方军队院校不按属地填写，一律填写“军队系统”。所属系统以代码表上规定的七类为

5、准，只能选择某一系统。工作单位按单位和部门公章填写全称。如“师大学哲学系”不能填成“师大哲学系”或“北师大哲学系”，“中国社会科学院数量与技术经济研究所”不能填成“中国社科院数技经所”或“中国社科院数技经所”，“中共市委党校”不能填为“市委党校”等。通讯地址按所列4个部分详细填写，必须包括街（路）名和门牌号，不能以单位名称代替通讯地址。注意填写邮政编码。主要参加者必须真正参加本项目的研究工作，不含项目负责人。不包括科研管理、财务管理、后勤服务等人员。栏目不够可加附页。预期成果指最终研究成果形式，可选报1项或2项。例如，预期成果为“专著”填“A”，选“专著”和“研究报告”填“A”和“D”。字数以

6、中文千字为单位。申请经费以万元为单位，填写阿拉伯数字。申请数额可参阅本年度申报公告。一、数据表课题名称高新技术企业R&D能力生成与演化的进化生物学模式研究主题词 R&D能力 生成与演化 进化生物学 项目类别BA.重点项目B.一般项目C.青年项目D.一般自选项目E.青年自选项目学科分类JYE技术经济学研究类型CA.基础研究B.应用研究C.综合研究D.其他研究负责人建秋性别男民族汉出生日期1972年8月3日行政职务专业职务B副教授研究专长JYE技术经济学最后学历A研究生最后学位A博士担任导师所在省（自治区、直辖市）J省所属系统A高等院校工作单位商学院会计学院联系0通讯地址 省市市岳麓大道 (路)

7、569号邮政编码410205主要参加者性别出生年月专业职务研究专长学历学位工作单位汤健女1966.6教授工商管理研究生硕士商学院会计学院四清女1966.9教授绩效分析与评价本科硕士商学院会计学院邓永勤女1963.8副教授技术经济与管理研究生硕士大学会计学院瞿艳平男1969.9副教授技术经济与管理研究生博士商学院工商管理学院颖女1966.7副教授财务管理研究生硕士商学院会计学院黄蕴洁女1976.8讲师技术经济学研究生硕士商学院会计学院第一推荐人专业职务工作单位第二推荐人专业职务工作单位预期成果CDA.专著B.译著C.论文集D.研究报告E.工具书F.电脑软件字数（单位：千字）100申请经费（单位：

8、万元）1000预计完成时间2009年12月30日二、课题论证（与活页同）1本课题国外研究现状述评与研究意义。2研究的主要容、基本思路和方法、重点难点、主要观点与创新之处。3前期相关研究成果和主要参考文献。限4000字以。1本课题国外研究现状述评与研究意义国外研究现状述评 国外对研究与开发（R&D）的研究主要集中于R&D 项目评价、R&D国际化研究、R&D与市场结构关系、R&D项目组合研究等方面。R&D项目评价集中在立项选择和项目完成后的绩效评价研究，对R&D项目的中间评价或进展评价则相对较少。R&D的国际化研究包括R&D国际化的成因，R&D国际化的影响因素，R&D国际化的组织形式等方面。R&D

9、与市场结构关系的研究中学者探索了市场结构对企业R&D投入的影响，Kaimien & Schwartz等学者得出了“中等程度的寡头垄断最有利于激励企业R&D的积极性”的结论。R&D项目组合研究主要探索了项目组合收益、风险、战略属性、不确定性与项目间相互影响等方面对R&D项目组合的影响。国外没有直接从进化的角度对R&D进行研究的文献，但利用生物进化理论对技术创新的研究已取得一定的研究成果。国外技术创新生物进化研究始于Gerry Martin1993年首次提出技术创新类似于生物进化的命题，之后一些学者围绕技术创新的进化研究主要包括：技术创新与生物进化的比较研究（John Ziman，2000），技术

10、创新进化的一般原理研究(John Ziman, 2000；James Fleck, 2000），技术创新进化的个案研究（Edward Constant, 2000）等。国对R&D研究主要集中在如下方面：（1）R&D的基本创新模式、R&D评价指标体系和R&D的高标定位和项目决策等容的研究（许庆瑞2004，骆品亮2005，董景荣2001）；（2）R&D能力测度与评价研究，形成了模糊综合评价法、熵值法、实物期权法、神经网络法等评价方法（列勋，2002；官建成，2004；梁莱歆, 2005 ）；（3）R&D机构的组建与联盟问题研究；（4）R&D的界面管理问题研究等。 国外对研究与开发的现有主流研究，从

11、研究容上看大多集中于R&D宏观管理的某一个方面，如R&D项目决策、评价、风险管理、项目组合等，相对缺少对企业部R&D能力系统与其本质结构与形成机理进行深入的研究；从研究方法上看，主要采用传统的经济学、管理学研究方法，研究中没有把企业R&D项目流程的技术特征和自然规律与管理理论方法进行结合研究，因此研究方法也有待进一步完善。虽然个别学者已有过技术创新进化的研究思路并取得一定成果（毛荐其，2004，2005），但也只是刚刚起步，尚没有建立完整的利用进化生物学研究企业技术创新问题的新式。研究意义本课题既属于进化生物学理论与企业R&D理论相融合的一种交叉性研究，也属于企业R&D基础理论的一种开创性探索

12、研究。课题突破了传统上仅利用经济管理理论研究具有自然科学属性的企业R&D问题的在局限，在理论上可能开创我国R&D研究的新式，从而把我国R&D研究进一步引向深入。课题的实际意义在于，利用进化生物学基本理论与方法研究企业R&D行为，将从一个全新的视角揭示企业层面R&D过程的类生物进化规律，在认识企业R&D能力生成与演化的微观机制上取得突破，为全面提高我国企业R&D技术能力和管理水平提供指导。2研究的主要容、基本思路和方法、重点难点、主要观点与创新之处研究的主要容 企业具有类似于生物体的生命特征（(Gerry Martin，2000)，作为企业生命有机体一个重要功能器官与代流程的企业R&D系统，同样

13、应该具有生命体的自然属性和在运作规律。本研究将利用企业R&D管理理论和进化生物学在企业理论中的已有研究成果，探寻企业R&D流程的生物进化特征，从企业微观层面挖掘企业R&D能力生成与演化的生物学特征和规律，进而为提高企业R&D能力与管理水平提供适应性对策。主要研究容包括：（1）企业R&D的进化生物学特征研究 从进化生物学的基本原理和生物进化的特征出发，运用类比分析、交叉移植等研究方法研究企业R&D的类生物特性和本质。重点研究生物进化的基本规律，企业有机体的生物相似性和企业R&D的生物进化特征，建立运用进化生物学研究企业R&D的可行性分析框架。（2）企业R&D能力生成的进化生物学模型构建 从企业R

14、&D类生物进化本质出发，提炼出企业R&D生物进化链的基础性概念体系和R&D能力进化生物学框架模型。包括R&D基因与基因组、技术DNA、技术染色体、技术基因组复制、变异和转基因等相关R&D进化要素的概念。各要素的部结构、功能和相互关系，以与各要素在企业R&D过程的相互耦合与功能定位，建立完整的企业R&D能力进化生物学模型。（3）物种进化类型与企业R&D的基本模式 物种进化依靠基因复制、遗传、基因变异和转基因等方式进行。利用生物进化的思路和案例研究，探寻高新技术企业R&D进化的基本生物学模式。分别论述每种R&D模式的特征、创新流程、对外部生境的要求与其适应性，揭示出企业R&D能力形成与决定的生物学

15、规律和在本质。（4）高新技术企业R&D能力演化的进化生物学动力机制研究 R&D的生物学特征决定其创新过程和结果受企业外环境的影响，该部分研究企业R&D的优势来源、影响因素、产生机理，进而导出R&D演化的动力机制。建立R&D能力演化的进化生物学动力机制体系。（5）高新技术企业R&D能力演化的进化生物学保障机制研究 进化必须有满足进化要求的生物学外条件。本部分研究技术基因复制、变异和转基因运行的生物学保障。主要包括企业产权主体部不同技术基因纵向的复制、变异和转基因的保障以与企业外横向的技术进化保障，对企业外技术、人才、资金、设备、管理、政策等生物学营养要求进行研究。（6）高新技术企业R&D能力演化

16、的进化生物学优化途径运用实证和案例相结合的研究方法，从生物学进化论视角，论述高新技术企业R&D能力的优化途径。具体包括企业部的微观创新生境优化（创新营养资源的配置）、外部宏观创新环境的完善（政府政策资源的提供模式）和社会外部关系型基础环境的优化（文化、舆论、习俗、观念等创新氛围的引导与培育），针对高技术企业R&D提出具体的可操作性建议。基本思路和方法 本课题在国外已有相关研究的基础上，从分析企业的生物学特征入手，运用进化生物学的基本理论，通过调查实证研究的方法来分析高科技企业R&D特征，运用类比分析、案例分析、交叉移植、比较借鉴、系统创新等方法探究高新技术企业R&D的生物学特征与其相关概念体系

17、，并实证检验创新生态环境配置与企业R&D能力生成与演化的相互关系，以此指导我国高新技术企业R&D的实践。具体研究思路与技术路线如下图所示。企业技术创新相关理论综述运用进化生物学理论研究企业R&D的可行性与方案设计高新技术企业R&D的进化生物学特征研究高新技术R&D能力的进化生物学模型构建物种进化类型与R&D能力生成的基本模式R&D能力演化的进化生物学动力机制研究R&D能力演化的进化生物学保障机制研究案例调查与实证分析高新技术R&D能力生成与演化的进化生物学分析与对策R&D能力演化的进化生物学优化途径研究重点难点 （1）企业R&D的进化生物学特征与运用进化生物学基本理论研究企业R&D的可行性分析

18、。这是该课题研究的理论依据，该问题决定研究项目的整体可行性。国外企业生物学理论的研究成果为我们的研究成功提供了研究思路和理论基础。（2）企业R&D的进化生物学模型构建。从R&D的类生物学进化特征出发，构建基于进化生物学的企业R&D能力进化模型。该模型预计从R&D基因与基因组、R&DDNA、R&D染色体、创新基因复制、遗传与变异、R&D的进化生物学流程模式等方面取得突破。（3）企业R&D的部动力机制、外部保障机制与优化机制的进化生物学模式设计。对目前高新技术企业R&D基因要素、R&D环境、R&D的动力以与相关R&D的效率问题进行实证调查研究，设计出优化我国高技术企业R&D的可行方案与建议。主要观

19、点与创新之处（1）企业R&D是一个类生物进化系统，企业部R&D能力的决定、生成和演化具有生物学的本质特征和规律。本研究利用进化生物学理论体系，剖析企业R&D的类生物规律特性，为R&D研究提供了一个全新的研究视角，这也是一种全新研究式的尝试和拓展。（2）R&D进化过程不只是渐进的，也可以是突变、革命的，是各要素相互选择、相互影响的复杂的动态过程。它不是达尔文的适者生存进化论，而与以学习、选择为特征的拉马克进化观更接近。（3企业部R&D创新生物链具有类生物特性，其创新活力可以衰竭、休眠也可能激发。因此企业对R&D的生物学管理具有十分重要的意义。（4）企业R&D能力是由企业部微观R&D基因要素与外部

20、环境的契合决定。技术遗传、搜寻和市场选择是R&D进化的基本生物学模式。（5）从生物学动力机制、保障机制和培育机制分析高新技术企业的R&D能力演化规律。企业R&D动力存在于企业创新基因对外界环境的应激性反应；企业R&D能力的保障必须遵循R&D生物链的环境适应性，满足创新基因活力要求；培育R&D能力是一项系统工程，必须优化R&D创新生物链结构和企业外创新生态环境。从研究问题的方法上看，本研究的创新在于将生物进化理论运用于企业R&D研究，是对国外企业生物进化理论的一种传承与创新，开创了利用进化生物学研究企业R&D的新式。从研究问题的具体容上看，本研究建立了企业R&D进化生物学的基本理论和相关概念体系

21、，从一个全新的视角厘清企业R&D能力生成与演化的本质规律和特征，为高新技术企业R&D实践管理提供了新的理论指导和可行的操作建议。3前期相关研究成果和主要参考文献课题组前期承担或参与了多项课题，发表论文30余篇，对我国高新技术企业R&D的财务管理模式、R&D绩效评价的统计研究和R&D技术流程的管理特征作了深入的研究。主要成果包括：1、 课题：国家自然科学基金项目，主要参与，已结题2、 课题：国家社会科学基金项目，主要参与，已结题3、 课题：省社科基金项目，主持，已结题4、 专著：科学技术，独著5、 论文：科学学与科学技术管理，第二作者6、 论文：研究与发展管理，第一作者7、 论文：2篇，企业技术

22、开发，第一作者8、 论文：师学院学报，第一作者9、 论文：企业经济，第一作者参考文献1John Ziman, Evolutionary models for technological changeC.CambridgeUniversity Press, 2000.2 Katmnl, schwartznl.Market. Structure and InnovationMCambridgeUniversity Press, 1982.3 James Fleck, Artefact activity: the coevolution of artefacts,knowledge and orga

23、nization in technological innovationC. CambridgeUniversity Press, 2000.4 Boden, M. A. Dimensions of CreativityM.The MIT Press,1994.5 Maynard Smith, J.&Szathmary,E. TheMajorTransitions in EvolutionJ.Oxford: Freeman,1995.6 Edward Constant, The evolution onward and technologyC. CambridgeUniversity Pres

24、s, 2000.7周寄中.新产品研发过程中研发与服务的联动分析J，研究与发展管理，2006.68官建成.企业制造能力与创新绩效的关系研究:一些中国的实证发现J，科研管理，2004.19 梁莱歆.基于DEA的企业R&D有效性研究J .科研管理，2006.610许庆瑞.研究与与开发绩效评价在中国：实践与趋势J.科研管理，2002.111景江.劲，许庆瑞.R&D项目管理的模式与其高标定位研究J.科研管理，2001.212列勋.R&D项目评估研究综述J. 管理工程学报，2002.213毛荐其.技术创新进化研究综述J.科研管理，2005.9注：“前期相关研究成果”只填写成果形式、成果数量、发表刊物或名称

25、、独著或合著等信息，不能填写成果名称、作者与单位、发表时间等直接或间接透露申请人背景资料的信息。所填信息要与表三中的相应容相符。“前期相关成果和主要参考文献”字数不超过500字。三、完成项目研究的基础和保证负责人和主要成员的前期相关研究成果；科研成果的社会评价（引用、获奖与被采纳情况）；完成本课题研究的时间保证，资料设备等科研条件。一、负责人和主要成员的前期相关研究成果课题负责人已作为主要参与者参加一项国家自然科学基金和国家社会科学基金的研究，对我国高新技术企业R&D的财务管理模式、R&D绩效评价的统计研究和R&D技术流程的管理特征做了深入的研究。对高新技术企业R&D进行过深入的调研，积累了丰

26、富的相关数据和文献，对我国高新技术企业研究与开发的技术特征、技术水平、R&D支持体系和政策制度有较深入的了解。主要成果如下。1、国家社科基金项目：我国高薪技术企业R&D绩效评价的统计研究（03BTJ001）2、国家自然科学基金项目：高新技术企业R&D财务管理创新研究（70172014）3、省社科基金：中国西部地区风险投资基金的建立和运作模式研究，20044、R&D投资系统管理J，研究与发展管理，2003.25、高新技术企业R&D绩效评价方法探索J，科学学与科学技术管理，2004.126、科技型中小企业技术创新基金与运作模式的研究M，科学技术，20057、中小企业技术创新风险的成因与防J，企业经

27、济，2005.118、企业技术创新能力：制造业和服务业的差异分析J，企业技术开发，2005.99、知识技术的分类产权安排逻辑与知识产权保护对策J，企业技术开发，2005.310、高新技术企业R&D的财务管理模式研究J，师学院学报，20005.2二、科研成果的社会评价本课题负责人具有博士学位，副教授职称，从事多年的研究与开发理论研究与实践调研，具有很强的科研能力。在研究与发展管理、科研管理、财经研究、科学学与科学技术管理等重要刊物上发表过三十余篇论文，参与国家级课题研究3项，主持省部级课题研究2项，出版专著一部。其中有6篇被中国人民大学复印资料全文复印或索引，1篇论文获省级优秀论文三等奖。本课题其他合作者均具有教授职称或硕士以上学位，独立科研能力较强，人均发表论文20余篇。三、完成本课题研究的时间保证，资料设备等科研条件本课题成员来自商学院会计学院、工商管理学院、大学会计学院等单位。具有管理学、经济学等多学科的知识基础和科研背景，课题组成员完全能够保证完成课题的所有需要，具有保障项目研完成的研究基础、知识积累和人员要求。商学院图书馆和经济管理研究所资料室共有100多万册