证券业反洗钱制度介绍情况测试卷

1、证券业反洗钱制度情况介绍课程测验题目描述1 .尽管对洗钱有不同的定义，但各国和国际组织在时洗钱活动本质的理解上基本达成了共识，即洗钱是（）的过程。将合法收入避税。将非法收入避税。将财产转换或转移将非法收入合法化2 .根据中国证券业协会会员反洗钱工作指弓I的规定，证券公司和基金言理公司应监测客户现金收支或款项划转情况，讨符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。020350103 .根据中国证券业协会会员反洗钱工作指弓I的规定，征券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金领、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱

2、监测分析中心提交（）。可疑交易报告O风险提示报告O大额交易报告O客户身份识别报告4 .根据中国证券业协会会员反洗钱工作指引的规定，公司应当按照有关法律法规的规定，保存反洗钱工作档案等资料,保存期自报告之日起至少（）年。035cra5 .中华人民共和国反洗钱法明确了金融机构反洗钱义务，即金融机构应当（）。（本题有超过一个的正确选项）区建立客户身份识别制度Z建立大额交易报告制度g建立可疑交易报告制度回建立客户身份资料和交易记录保存制度6 .根据中国证券业协会会员反洗钱工作指弓I的规定，证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时，正确的做法是（）。（本题有超过一个的正确选项）可按照客户要求开立匿

3、名账户或假名账户要求每户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称口对客户身份不明的.经名户说明情况后，为其开立账户或提供相关金服务也在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处的，应拒绝办理7 .根据中国证券业协会会员反洗钱工作指弓I的规定,证券公司和基金管理公司在重新识别客户身份时,可以采取的措施是（），（本题有超过一个的正确选项）回回访客户或实地查访回向公交、工商行政管理等部门核实H要求客户提供公证机关出具的证明书0要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件8 .通过对中国证券业协会会员反洗钱工作指弓I及具体反洗钱案例的学习，你认为下列客户

4、的行为属于证券业可疑交房的是（）（本题有超过一个的正确选项）回王某的证券帐户长期闲置不用，但某日突然启用，并在短期内发生大量证券交易5李某突然将大量资金划转到张某的账户，但没有明显的交易目的或用途,而李某平时的交易量很小5刘某要求变更个人帐户信息资料，但提供的相关文件资料是伪造的防唐某要求将其基金份额非交易过户，但他却不能提供合法证明文件9 .根据中国证券业协会会员反洗钱工作指弓I的规定，证券公司和基金音理公司破产或者解散时，应当将（）移交中国证监会指定的机构。（本题有超过一个的正确选项）国客户身份资料V客户交易记录V大额交易报告0可疑交易报告10 .我国是金A蚯动特别工作组（FATF）的正式

5、成员。（）正确。借误11.4中华人民共和国反洗钱法明确了应由中国证监会及中国证券业协会主管证券业反洗钱调查工作。（）正确O错误12.与银行业的洗钱行为相比，通过证券业洗钱渠道更多，方式更为复杂、隐秘，链条更长，因此反洗钱工作的难度也更大。()正确O错误13.证券公司和基金管理公司为客户开立账户时，由于客户信息记录的内容太多，所以在实际操作中，可选取重点信息记录即可。()O正确W睹误14.证券公司和基金管理公司应监测客户账户和交易情况,对同时符合两项以上大额交易标准的交易,公司可以一次合并提交大颔交易报告°()O正确错误15.当反洗钱工作档案等资料保管期届满，凡涉及涉嫌洗钱未查清的有关资料，证