国际技术贸易导论

1、LOGO第一章第一章 导论导论国际技术贸易2主要内容主要内容 1. 技术与技术市场技术与技术市场 2. 技术转让与技术转移技术转让与技术转移3. 国际技术贸易概述国际技术贸易概述3教学要求教学要求v了解技术、技术转让、技术商品和技术市了解技术、技术转让、技术商品和技术市场的概念和特点；了解技术贸易方式的类场的概念和特点；了解技术贸易方式的类型型 v 掌握国际技术贸易和国际商品贸易的区别掌握国际技术贸易和国际商品贸易的区别和联系和联系 4第一节第一节 技术和技术市场技术和技术市场一、技术的含义和特征一、技术的含义和特征1.什么是技术什么是技术 世界知识产权组织（世界知识产权组织（WIPO）197

2、7年出版的年出版的供发展中国家使用的许可证贸供发展中国家使用的许可证贸易手册易手册中所下的定义是：中所下的定义是：“技术是指制技术是指制造一种产品、应用一项工艺或提供一项服造一种产品、应用一项工艺或提供一项服务的务的系统知识系统知识”。这是目前国际上公认的。这是目前国际上公认的比较完整的定义比较完整的定义52.技术的特征技术的特征（1）技术是商品）技术是商品n 交易的特殊性交易的特殊性-多次转让使用权转让多次转让使用权转让n 价格确定方式具特殊性价格确定方式具特殊性n使用价值具特殊性使用价值具特殊性-有些需较长时有些需较长时 间才能吸收间才能吸收6（2）技术是一种）技术是一种系统系统、无形无形

3、的可传授的知识的可传授的知识 （3）技术可以产生经济）技术可以产生经济效益效益，效益越大，价格，效益越大，价格越高越高 （4）技术具有）技术具有不可计量性不可计量性，一般的计量单位无，一般的计量单位无法衡量其大小。主要是看实施后的经济效益法衡量其大小。主要是看实施后的经济效益 7 技术与科学不同技术与科学不同 科学和技术是两个不同的范畴。科学是以自然界或科学和技术是两个不同的范畴。科学是以自然界或社会）的事实为基础，探索自然界（或社会）的本质和社会）的事实为基础，探索自然界（或社会）的本质和普遍规律，研究成果一般与生产实践没有直接联系。基普遍规律，研究成果一般与生产实践没有直接联系。基础科学研

4、究成果只有经过进一步的应用和开发研究，才础科学研究成果只有经过进一步的应用和开发研究，才可能产生新的技术，直接用于生产过程。科学的进步是可能产生新的技术，直接用于生产过程。科学的进步是技术发明的技术发明的先导先导，而技术的进步又，而技术的进步又促进促进了科学的发展了科学的发展 83.技术的分类技术的分类（1）按）按公开程度公开程度 公开技术：科学理论、原理公开技术：科学理论、原理-自由使用自由使用半公开技术：专利技术半公开技术：专利技术-公开但不能随便使公开但不能随便使用用秘密技术：专有技术秘密技术：专有技术-不公开秘密保护不公开秘密保护（2）按）按功能功能 生产性技术生产性技术-生产制造过程

5、中应用的技术生产制造过程中应用的技术非生产性技术非生产性技术-管理技术等管理技术等9（3）按在生产中的地位和）按在生产中的地位和角色角色核心核心技术技术-关键技术，基础性和高附加值关键技术，基础性和高附加值的具竞争力的技术的具竞争力的技术一般一般技术技术-核心技术之外的技术，一般是核心技术之外的技术，一般是核心技术的支撑技术核心技术的支撑技术（4）按技术的）按技术的形态形态软件软件技术技术-非物化技术，如计划、计算机非物化技术，如计划、计算机程序等程序等硬件硬件技术技术-物化技术，包含在产品和硬件物化技术，包含在产品和硬件中中10（5）按技术的法律）按技术的法律状态状态工业产权工业产权技术技术

6、-受专门的工业产权法保护受专门的工业产权法保护的技术专利、商标等的技术专利、商标等非工业产权非工业产权技术技术-不受专门的工业产权法不受专门的工业产权法保护的技术，专有技术和一般技术等保护的技术，专有技术和一般技术等（6）按技术的适用）按技术的适用范围范围：专门专门技术和技术和通用通用技术技术11（7）按技术的）按技术的发展阶段发展阶段：尖端技术尖端技术-最先进的技术最先进的技术高新技术高新技术-以最新科学成果为基础的新技术以最新科学成果为基础的新技术先进技述先进技述-处于领先水平的技术处于领先水平的技术成熟技术成熟技术-稳定或标准化了的技术稳定或标准化了的技术适用技术适用技术-不一定先进但有

7、适用性的技术不一定先进但有适用性的技术过时和落后技术过时和落后技术12二、技术市场二、技术市场1.技术市场的概念技术市场的概念 技术市场技术市场狭义狭义的理解是指在一定时间和地的理解是指在一定时间和地点进行技术商品交易的场所。点进行技术商品交易的场所。广义广义的技术市的技术市场是指技术商品的供求双方在交换活动中所场是指技术商品的供求双方在交换活动中所反映的各种关系的总和反映的各种关系的总和132.技术市场的技术市场的构成构成（1）主体主体：技术转让方、受让方和中介：技术转让方、受让方和中介中介机构多种多样，如专利代理机构、技术交易所中介机构多种多样，如专利代理机构、技术交易所和技术咨询公司等和

8、技术咨询公司等（2）客体客体： 即交易的内容。技术交易的基本内容即交易的内容。技术交易的基本内容是专利技术使用权、专有技术使用权和商标使用权是专利技术使用权、专有技术使用权和商标使用权的转让，还包括技术咨询、技术服务和技术培训等的转让，还包括技术咨询、技术服务和技术培训等 （3）为交易服务的）为交易服务的设施和手段设施和手段：设施主要是技：设施主要是技术商品信息的储存设备，手段主要是各种媒介术商品信息的储存设备，手段主要是各种媒介14v如专利技术信息的计算机网络系统，它为专利文如专利技术信息的计算机网络系统，它为专利文献的检索提供快速的服务献的检索提供快速的服务v世界著名的德温特专利情报出版公

9、司定期出版世界著名的德温特专利情报出版公司定期出版世界专利索引世界专利索引（包括微缩胶卷和磁带），及（包括微缩胶卷和磁带），及时向世界各地传播其收集的最新专利技术信息。时向世界各地传播其收集的最新专利技术信息。我国的一些中介机构经常采用举办技术交易会、我国的一些中介机构经常采用举办技术交易会、利用新闻媒介传播技术信息或在交易场所展示技利用新闻媒介传播技术信息或在交易场所展示技术说明书和技术产品样品等手段来推销技术商品术说明书和技术产品样品等手段来推销技术商品 15 经过经过20多年的发展，我国已初步建立由技术多年的发展，我国已初步建立由技术市场管理、服务和贸易机构组成的技术市场体系，市场管理、

10、服务和贸易机构组成的技术市场体系，并成为国家创新体系的重要组成部分。并成为国家创新体系的重要组成部分。2008，面，面对全球金融风暴的冲击，国际国内经济增长放缓，对全球金融风暴的冲击，国际国内经济增长放缓，而我国技术市场依然保持了较好的增长势头而我国技术市场依然保持了较好的增长势头 中国技术创新网中国技术创新网 2009-2-13 16 2008年年,技术合同成交总量再创历史新高，技术合同成交总量再创历史新高，技术市场发展势头良好技术市场发展势头良好 据统计，据统计，2008年全国技术市场共认定登记年全国技术市场共认定登记技术合同技术合同226343项，成交金额项，成交金额2665亿元，分亿元

11、，分别较上年同期增长别较上年同期增长2.5%和和19.7%，平均每项，平均每项技术合同成交金额由上年的技术合同成交金额由上年的101万元上升到万元上升到118万元。成交金额占国内生产总值的比例达到万元。成交金额占国内生产总值的比例达到0.89%，较上年增长，较上年增长0.02个百分点（依据国家个百分点（依据国家统计局统计局关于关于2007年年GDP最终核实结果的公告最终核实结果的公告和和2008年年GDP初步核算结果）。数据显示，全初步核算结果）。数据显示，全国技术交易质量和规模不断提高国技术交易质量和规模不断提高 中国技术创新网中国技术创新网 2009-2-13 17第二节第二节 技术转让和

12、技术转移技术转让和技术转移一、技术转让一、技术转让 1.技术转让的概念技术转让的概念 技术的所有人与他人达成协议，允许他人使技术的所有人与他人达成协议，允许他人使用自己所拥有的技术，此转让称为技术转让用自己所拥有的技术，此转让称为技术转让（Technology-Transfer） 出让技术出让技术的一方称为的一方称为供方或出让方供方或出让方 -Licensor 获得技术获得技术使用许可的一方称为使用许可的一方称为受方或受让方受方或受让方 - Licensee 182.技术转让技术转让的分类的分类技术转让可以是国内或国际技术转让，还可技术转让可以是国内或国际技术转让，还可以是：以是：横向横向-企

13、业之间的技术转让企业之间的技术转让纵向纵向-科研机构向企业转让（公司向子公）科研机构向企业转让（公司向子公） 有偿有偿-需要支付报酬需要支付报酬无偿无偿-通过国际技术援助、科技合作与交流等通过国际技术援助、科技合作与交流等 有偿的技术转让有偿的技术转让也被称为按商业条件转让也被称为按商业条件转让即即技术贸易技术贸易19 联合国贸易发展组织（联合国贸易发展组织（UNCTAD）1981年起草的年起草的国际技术转让行动守则（草案）国际技术转让行动守则（草案）中，对技术转让所下的定义是：中，对技术转让所下的定义是：“转让关于转让关于制制造一种产品、应用一项工艺造一种产品、应用一项工艺或或提供一项服务提

14、供一项服务的的系统知识系统知识”。显然，该条。显然，该条 文中引用了世界知文中引用了世界知识识产权组织对技术的定义。技术转计是系统知识产权组织对技术的定义。技术转计是系统知识的转移，或者说是技术使用权的转让的转移，或者说是技术使用权的转让 20二、技术转移二、技术转移1.概念概念 技术转移指技术技术转移指技术地理位置的变化地理位置的变化，是技术的持有，是技术的持有者通过各种方式将其拥有的技术及相关权利转移给者通过各种方式将其拥有的技术及相关权利转移给他人的行为。可以使技术在一国内的不同地区间的他人的行为。可以使技术在一国内的不同地区间的移动也可以是在世界范围内的不同国家间的移动移动也可以是在世

15、界范围内的不同国家间的移动2.特点特点 技术转移往往指技术无意中转移的他地的行为技术转移往往指技术无意中转移的他地的行为 例如：随技术工作人员的流动而转移例如：随技术工作人员的流动而转移 技术转让则指人们有意识的引进和让与行为技术转让则指人们有意识的引进和让与行为21第三节第三节 国际技术贸易概述国际技术贸易概述一、国际技术贸易的概念一、国际技术贸易的概念n 国际技术贸易是指不同国家的企业、经国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人，按一定的商业条件转让或许济组织或个人，按一定的商业条件转让或许可使用某项技术或者提供技术咨询和服务的可使用某项技术或者提供技术咨询和服务的交易行为交易行为n

16、 有偿的跨国技术转让行为有偿的跨国技术转让行为n 转让对象主要是知识产权，如专利权商转让对象主要是知识产权，如专利权商标权等，知识和服务也可以称为贸易的内容标权等，知识和服务也可以称为贸易的内容 22二、国际技术贸易的产生和发展二、国际技术贸易的产生和发展1.产生和发展产生和发展 古代的自然传播扩散（梯度式传播）古代的自然传播扩散（梯度式传播） 18世纪英国的专利制度的确立促使技术有偿转让世纪英国的专利制度的确立促使技术有偿转让 世界范围内专利制度的建立促成国际技术贸易世界范围内专利制度的建立促成国际技术贸易 232.当代技术贸易发展的原因当代技术贸易发展的原因 技术资源丰富技术资源丰富 需求

17、旺盛需求旺盛 技术更新周期缩短技术更新周期缩短 国际贸易保护主义增强国际贸易保护主义增强 跨国公司的发展跨国公司的发展 国际贸易环境的改善国际贸易环境的改善243.当代国际技术贸易的特征当代国际技术贸易的特征 二次世界大战后，特别是近二十年来，国二次世界大战后，特别是近二十年来，国际技术贸易格局发生了深刻的变化，呈现出际技术贸易格局发生了深刻的变化，呈现出许多新的发展趋势许多新的发展趋势p国际技术贸易日趋活跃，规模不断扩大国际技术贸易日趋活跃，规模不断扩大科技进步以及技术信息的传播加快，促进了科技进步以及技术信息的传播加快，促进了国际技术贸易的发展国际技术贸易的发展25p 技术转让技术转让“软

18、化软化”。纯知识或信息形态的。纯知识或信息形态的软软件技术转让，如专利、专有技术、技术情报件技术转让，如专利、专有技术、技术情报等等，占据了越来越重要的地位等等，占据了越来越重要的地位p国际技术贸易格局呈现多极化，但发展不国际技术贸易格局呈现多极化，但发展不平衡。由于技术水平的差异等原因，国际技平衡。由于技术水平的差异等原因，国际技术贸易主要在发达国家之间进行，发达国家术贸易主要在发达国家之间进行，发达国家在技术出口中一直处于垄断地位在技术出口中一直处于垄断地位26p跨国公司在国际技术贸易中占有重要地位。跨国公司在国际技术贸易中占有重要地位。长期以来，跨国公司控制了相当份额的国长期以来，跨国公

19、司控制了相当份额的国际技术贸易；此外，跨国公司以技术输出际技术贸易；此外，跨国公司以技术输出带动资本输出和商品输出，改变了以往对带动资本输出和商品输出，改变了以往对发展中国家单纯的资本输出发展中国家单纯的资本输出 p贸易方式多样化和复杂化贸易方式多样化和复杂化p高新技术和关键技术垄断性增加高新技术和关键技术垄断性增加27三、国际技术贸易和其他学科的关系三、国际技术贸易和其他学科的关系 1.国际国际技术贸易技术贸易与国际与国际商品贸易商品贸易的区别和联系的区别和联系区别：区别：（1）商品的性质不同）商品的性质不同v 技术贸易的标的是技术商品，是一种无形的知识技术贸易的标的是技术商品，是一种无形的

20、知识而商品贸易的标的是有形的实物而商品贸易的标的是有形的实物v技术商品可以不经再生产而多次出售，出售或转让技术商品可以不经再生产而多次出售，出售或转让后，技术的供方并不失去技术的所有权，它出售或转后，技术的供方并不失去技术的所有权，它出售或转让的仅是该技术的使用权、技术产品的制造权和销售让的仅是该技术的使用权、技术产品的制造权和销售权等；实物商品一经出售，卖方即失去了对商品的所权等；实物商品一经出售，卖方即失去了对商品的所有权，卖方无权继续支配和使用该商品，也不可能将有权，卖方无权继续支配和使用该商品，也不可能将同一商品出售给多个买主同一商品出售给多个买主28（2）商品的交易过程不同）商品的交

21、易过程不同 技术贸易是一个持续时间较长的过程，它不仅包技术贸易是一个持续时间较长的过程，它不仅包含了谈判和签约的过程，还包含了技术的传授和技术含了谈判和签约的过程，还包含了技术的传授和技术的实施过程，合同执行的时间较长，而且交易费用往的实施过程，合同执行的时间较长，而且交易费用往往采取分期支付的形式，支付的时间和支付的数额与往采取分期支付的形式，支付的时间和支付的数额与技术传授和实施情况相联系。而一般的商品贸易通常技术传授和实施情况相联系。而一般的商品贸易通常是以现货方式进行的，买卖双方当场成交，钱货两清是以现货方式进行的，买卖双方当场成交，钱货两清29（3）贸易当事人的关系不同）贸易当事人的关系不同 技术贸易活动的双方当事人一般是同行，他们在技术贸易活动的双方当事人一般是同行，他们在传授和使用技术的过程中，构成了较长时间的合作传授和使用技术的过程中，构成了较长时间的合作关系，但同时又构成了一种竞争关系关系，但同时又构成了一种竞争关系（4）政府干预的程度不同）政府干预的程度不同 各国政府对国际技术贸易的干预远远大于对国际各国政府对国际技术贸易的干预远远大于对国际商品贸易的干预。为了维护本国的政治和经济利商品贸易的干预。为了维护本国的政治和经济利益，世界上大多数国家都采取立法和行政手段加强益，世界上大多数国家都采取立法和行政手