大连市金融业统计制度

1、大连市金融业统计制度（2011年定期报表）大连市统计局制定2010年11月一、报表目录 74二、报表表式75三、金融业统计说明 93四、金融统计实施办法 94一、报表目录类 别报送单位表 号表 名报告期报送时间页码73银行机构77人民银行大连中心支行大统金1号金融机构（含外资）可比口径信贷收支表 月报月后5日前4银监会大连监管局大统金2号银行业金融机构监管指标表月报月后5日前5内资银行及相关金融业大统金3号内资银行业及相关金融业资产负债表季报季后10日前6大统金4号内资银行业及相关金融业损益表季报季后10日前7外资银行及相关金融业大统金5号外资银行业及相关金融业资产负债表季报季后10日前9大统

2、金6号外资银行业及相关金融业损益表季报季后10日前11保险机构人寿、非人寿保险公司大统金7号保险业经营状况表月报月后5日前12大统金8号保险业资产负债表季报季后10日前13大统金9号保险业利润表季报季后10日前14大统金10号保险业业务费用明细表季报季后10日前15证券机构大连商品交易所大统金11号大商所业务统计表月报月后5日前16证券公司、营业部大统金12号证券业业务月报表月报月后5日前17大统金13号证券业资产负债表季报季后10日前18大统金14号证券业损益表季报季后10日前19大统金15号证券业业务费用明细表季报季后10日前20其他机构典当大统金16号典当业业务统计表月报月后5日前21二

3、、报表表式金融机构（含外资）可比口径信贷收支表表 号：大统金1号法人单位名称：制定机关：大连市统计局法人单位代码：批准文号：辽统制字201026号201 年有效期至：2012年1月计量单位：万元（保留整数）项目名称行码本期余额本期比年初增减同期余额同期比年初增减本外币人民币本外币人民币本外币人民币本外币人民币甲乙12345678一、各项存款011.企事业单位存款022.储蓄存款033.信托存款044.委托存款055.其他存款06二、各项贷款071.短期贷款082.中期贷款093.长期贷款10三、不良贷款处置额111.剥离处置122.贷款核销处置133.债转股处置144.其他方式处置15单位负责

4、人: 统计负责人：填表人：联系电话：报送时间：银行业金融机构监管指标表法人单位名称：表 号：大统金2号法人单位代码：制定机关：大连市统计局201年月批准文号：辽统制字201026号有效期至：2012年1月计量单位：万元（保留整数）项目名称行码本期绝对量去年同期绝对量今年增减量去年增减量比上月比年初比上月比年初甲乙123456一、总资产01二、总负债02三、不良贷款（五级分类）03其中：正常类04关注类05次级类06可疑类07损失类08四、不良贷款率（五级分类）09其中：正常类10关注类11次级类12可疑类13损失类14五、不良贷款（混合）15六、不良贷款率（混合）16注:1.银行业金融机构包括

5、政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社、邮政储汇局、外资银行和非银行金融机构。本表不含资产管理公司。2.目前农信社没有实行不良贷款五级分类，城信社同时实行不良贷款五级分类和“一逾两呆”分类。不良贷款（混合）口径：农信社、城信社实行“一逾两呆”分类，其余机构实行五级分类。不良贷款（五级）口径：不含农信社。单位负责人: 统计负责人：填表人：联系电话：报送时间：内资银行业及相关金融业资产负债表表号：大统金3号制定机关：大连市统计局法人单位名称：批准文号：辽统制字201026号法人单位代码：有效期至：2012年1月计量单位：万元（保留

6、整数）201年 季度指标名称行码本外币合计指标名称代码本外币合计本期余额同期余额本期余额同期余额甲乙1 2 甲乙1 2 流动资产流动负债1.现金及银行存款011.短期存款34 2.存放中央银行022.活期储蓄存款35 3.存放同业033.财政性存款36 4.存放联行款项044.向中央银行借款37 5.拆放同业055.同业存放38 6.短期贷款066.联行存放39 7应收帐款077.同业拆入40 其中：应收利息088.应解汇款及临时存款41 8.减：坏帐准备099.汇出汇款42 9短期投资10 10.委托存款43 10.减：短期投资跌价准备11 11.卖出回购资产44 11.委托贷款及投资12

7、12.应付及预提帐项45 12.买入返售资产13 13.存放短期保证金46 13.待处理流动资产损失14 14.发行短期债券47 14.其他流动资产15 15.其他流动负债48 长期资产长期负债15.中长期贷款16 16.长期存款49 16.减：贷款损失准备17 17.定期储蓄存款50 17.长期投资18 18.存放长期保证金51 18.减：长期投资减值准备19 19.发行长期债券52 19.固定资产净值20 20.其他长期负债53 固定资产21 所有者权益减：累计折旧22 21.实收资本54 20.固定资产减值准备23 国家资本55 21.固定资产清理24 集体资本56 22.在建工程25

8、法人资本57 23.减:在建工程减值准备26 个人资本58 24.待处理固定资产损失27 港澳台资本59 无形递延及其他资产28 外商资本60 25.无形递延及其他资产29 22.资本公积61 26.减:抵债资产减值准备30 23.公积金62 27.减:无形资产减值准备31 24.公益金63 28.减:其他资产减值准备32 25.未分配利润64 其中：本年利润65 26、一般准备金66 资产总计33 负债总计67 单位负责人：统计负责人：填表人：联系电话： 填报日期：外资银行业及相关金融业资产负债表表号：大统金4号法人单位名称：制定机关：大连市统计局法人单位代码：批准文号：辽统制字201026

9、号有效期至：2012年1月计量单位：万元（保留整数）201年季度指标名称行码科目代码本外币合计人民币本期余额同期余额本期余额同期余额甲乙丙1234一、资产类现金01101贵金属02125存放中央银行03102指定生息资产04103存放同业05104拆放同业06105借出同业07126联行往来08106附属机构往来09107贴现10108押汇11109普通贷款12110其他授信13111资产减值准备14112应收利息15113其他应收帐款16114投资17115递延资产18117固定资产19118累计折旧20119法人机构拨付分行营运资金21123买入返售证券22124其他资产23120资产总额

10、24198二、负债与所有者权益类同业存款25201拆入同业26202借入同业27213向中央银行借款28203联行往来29204附属机构往来30205存款31206票据融资32207卖出回购证券33214应付利息34208（续H 634-2表）其他应付款35209借入款36210其他负债37212负债总额38298实收资本或营运资金39301资本类折算差额40307资本公积41304盈余公积42308未分配利润43305重估储备44309负债总额与权益类合计46398三、表外业务类或有资产47798应收银行承兑汇票48701应收即期信用证出口款项49702应收远期信用证出口款项50703应收开

11、出即期信用证款项51705应收开出远期信用证款项52706应收各项担保款项53708有追索权的资产销售54712买入远期资产55713银行授信承诺56714衍生交易合约（不包括联行）57715其他或有项目58716非应计利息（资产方）59717备注项：联行往来（表外）60777或有负债61899应付银行承兑汇票62801应付即期信用证出口款项63802应付远期信用证出口款项64803应付开出即期信用证款项65805应付开出远期信用证款项66806应付各项担保款项67808有追索权的资产销售68812卖出远期资产69813银行授信承诺70814衍生交易合约（不包括联行）71815其他或有项目72

12、816非应计利息（负债方）73817备注项：联行往来（表外）74877单位负责人：统计负责人：填表人：联系电话： 填报日期：内资银行业及相关金融业损益表表     号：大统金5号法人单位名称：制定机关：大连市统计局法人单位代码：批准文号：辽统制字201026号有效期至：2012年1月计量单位：万元（保留整数）201年季度指标名称行码本期累计同期累计甲乙12 一、营业收入01   利息收入02           金融企业往来收入（含系统

13、内往来）03           手续费收入04证券销售差价收入05证券发行差价收入06租赁收益07汇兑收益08其他营业收入09 二、营业支出10利息支出11金融企业往来支出（含系统内往来）12手续费支出13营业费用14职工工资15奖金16劳动及待业保险费17劳动保护18职工福利费19职工教育经费20工会经费21下岗保障基金22住房公积金23临时工工资24住房补贴25 外事费26电子运转及科研费27安全防范费28会计出纳费29印刷及用品费30（续H635-1表）车船燃料费31取暖降温费

14、32水电费33钞币运送费34邮电费35差旅费36绿化费37会议费38宣传费39公杂费40低值易耗品购置41修理费42租赁费43资产摊销费44税金45咨询费46固定资产占用费47固定资产折旧48业务招待费49业务宣传费50总行管理费51其他营业费用52汇兑损失53当年提取准备金54其他营业支出55 三、投资收益56 四、营业税金及附加57营业税58城市维护建设税59 教育附加费60其他61 五、营业利润62营业外收入63营业外支出64 六、本年度纯益（纯损“-”）65附：代理发行国债66单位负责人：统计负责人：填表人：联系电话： 填报日期：外资银行业及相关

15、金融业损益表表号：大统金6号法人单位名称：制定机关：大连市统计局法人单位代码：批准文号：辽统制字201026号有效期至：2012年1月计量单位：万元（保留整数）201年 季度指标名称行码科目代码本外币合计本期累计同期累计甲乙丙12一、营业收入1利息收入2401手续费及佣金收入3403汇兑收益4409证券买卖收益5410股权投资收益6411衍生产品业务收入7419其他营业收入8404二、营业外收入9405三、营业支出10利息支出11402管理费与业务费支出12406其中：工薪奖金支出1340601福利保险支出1440602管辖行费支出1540603房租水电支出1640604电讯电脑支出17406

16、05差旅费支出1840606招待费支出1940607书报文具费支出2040608会计师费支出2140609营业税及附加2240610人员培训费支出2340611手续费支出2440612其他管理费与业务费支出2540690税金（房产税、印花税等）26会议费支出27（本年）折旧28407资产减值准备支出29408汇兑损失30417证券买卖损失31418其他营业支出32413四、营业外支出33414五、税前（营业）利润34416六、所得税35415七、本年度纯益（纯损“-”）36306单位负责人：统计负责人：填表人：联系电话： 填报日期：保险业经营状况表法人单位名称：表号：大统金7号法人单位代码：制

17、定机关：大连市统计局批准文号：辽统制字201026号有效期至：2012年1月计量单位：万元（保留整数）201年月项目行码本期累计同期累计甲乙12一、保费收入011、财产险02企财险03家财险04机动车辆保险05 船舶保险06货物运输保险07农业险08 2、人身险09寿险10意外伤害险11健康保险12二、赔款及给付支出131、财产险14企财险15家财险16机动车辆保险17 船舶保险18货物运输保险19农业险20 2、人身险赔款支出21 3、人身险给付支出22其中:满期给付支出23三、机构情况（含中介）本期个数同期个数保险公司、分公司24 #外资公司数25保险中介机构26保险营销代理人人数27保险

18、营销代理人佣金28单位负责人：统计负责人：填表人： 联系电话： 填表日期：注：24、25、26项保险公司及中介公司如是填1，不是填0。保险业资产负债表表号：大统金8号法人单位名称：制定机关：大连市统计局法人单位代码：批准文号：辽统制字201026号有效期至：2012年1月计量单位：千元（保留整数）201年季度项目行码本期期末数同期期末数甲乙12一、资产总计01 1、流动资产合计02现金03银行存款04拆出资金05其他流动资产06 2、长期投资合计07 3、固定资产合计08固定资产原值09减：累计折旧10固定资产净值11在建工程12其他项13 4、无形资产及其他资产合计14二、负债总计15 1、

19、流动负债合计16应付手续费17应付佣金18应付工资19应付福利费20应交税金21其他项22 2、长期负债合计23三、所有者权益总计24实收资本25上级拨入资金26未分配利润27单位负责人：统计负责人：填表人：联系电话：填表日期：主要行审核关系：01=15+24、01=2+7+8+14、02=03+04+05+06、11=9-10、8=11+12+13、15=16+23、 16=sum(17:22)保险业利润表表号：大统金9号法人单位名称：制定机关：大连市统计局法人单位代码：批准文号：辽统制字201026号有效期至：2012年1月计量单位：千元（保留整数）201年 季度项目行码本期累计 同期累计

20、 甲乙12一、业务收入01 1.保费收入02 2.分保费收入03 3.其他业务收入04二、业务支出05 1.赔款及给付支出06 2.营业税金及附加07 3.营业费用084.其他支出09三、准备金提转差10四、承保利润11加：投资收益12其他收入13减：其他支出14五、营业利润15加：营业外收入16减：营业外支出17六、利润总额18减：所得税19七、净利润20主要行审核关系：01=02+03+04、05=06+07+08+09、11=01+05-10、15=11+12+13-14、18=15+16-17、20=18-19单位负责人：统计负责人：填表人：联系电话：填表日期：保险业业务费用明细表表号

21、：大统金10号法人单位名称：制定机关：大连市统计局法人单位代码：批准文号：辽统制字201026号有效期至：2012年1月计量单位：千元（保留整数）201 年 季度项目行码本期累计 同期累计 甲乙12一、手续费支出01二、佣金支出02三、营业费用03 (一)业务管理费041.差旅费052.会议费063.水电费074.住房公积金085.社会统筹保险费096.工会经费10 7.职工工资118.职工教育费129职工福利费1310.劳动保险费1411.劳动保护费1512.待业保险费1613.车船使用费1714.取暖降温费1815.税金1916.其他20 (二)固定资产折旧费21 (三)提存坏帐准备金22

22、 (四)提存投资风险准备金23 (五)提存贷款呆帐准备金24 (六)宣传费25 (七)防预费26 (八)招待费27四、费用合计28单位负责人：统计负责人：填表人：联系电话：填表日期：主要行审核关系：03=04+21+22+23+24+25+26+27、04=sum(05:20)、28=01+02+03、大商所业务统计表法人单位名称：表 号：大统金11号法人单位代码：制定机关：大连市统计局批准文号：辽统制字201026号有效期至：2012年1月201年 月项目计量单位行码本期累计 同期累计 甲乙丙121、期货交易情况期货成交量万手01期货成交额万元02占全国市场份额%032、财务情况营业收入合计

23、万元04营业税金合计万元05净利润合计万元06单位负责人：统计负责人： 填表人：联系电话：填报日期：证券业业务月报表法人单位名称：表 号：大统金12号法人单位代码：制定机关：大连市统计局批准文号：辽统制字201026号有效期至：2012年1月 201 年 月项 目计量单位行码本期累计同期累计甲乙丙12一、证券交易额合计万元01 股  票 （AB股、权证及三板）万元02   基  金（全部）万元03   债 券（国债、企债）万元04 其中：国债万元05 其  他 （回购及其它经纪业务）万元06二、

24、客户资产合计万元07 1、按性质分 客户交易结算资金万元08 托管股份总市值（全部）万元09 2、按主体分 机构客户 万元10 个人客户万元11三、期末从业人员数人12四、资金帐户数户13主要行审核关系：01=02+03+04+06、07=08+09=10+11单位负责人： 统计负责人： 填表人： 联 系电 话： 填 表日 期：证券业资产负债表表 号：大统金13 号法人单位名称：制定机关：大连市统计局法人单位代码：批准文号：辽统制字201026号有效期至：2012年1月计量单位：万 元（保留整数）201年 季度项 目行码本期累计同期累计甲乙12流动资产合计01 现金02 银行存款03 其中：自

25、有资金存款04 交易保证金05 清算备付金06 其他流动资产07长期投资合计（净额）08固定资产合计09 固定资产原价10 减：累计折旧11 固定资产净值12 在建工程13无形资产及其他资产合计14递延税款借项15资产总计16流动负债合计17 应付工资18 应付福利费19 应付利润20 应交税金及附加21 其他流动负债22长期负债合计23递延税款贷项24所有者权益合计25负债和所有者权益总计26主要行审核关系：16=26、16=01+08+09+14+15、26=17+23+24+25、01=sum(02:07)、17=sum(18:22)单位负责人： 统计负责人： 填表人： 联 系电 话：

26、填 表日 期：证券业损益表法人单位名称：表 号：大统金14号法人单位代码：制定机关：大连市统计局批准文号：辽统制字201026号有效期至：2012年1月计量单位：万 元（保留整数）201年 季度项目行码本期累计同期累计甲乙12 一、营业收入01 手续费收入02 金融机构往来收入03 利息收入04 其他业务收入05二、营业支出06 营业费用07 营业税金及附加08利息支出09 其他业务支出10三、营业利润11 加：投资收益(亏损以“”号填列)12 营业外收入13 减：营业外支出14四、利润总额(亏损以“”号填列)15 减：资产减值准备16 减：所得税17五、净利润(亏损以“”号填列)18六、可供

27、分配的利润19七、可供投资者分配的利润20八、未分配利润21主要行审核关系：01=02+03+04+05、12=01-07、16=12+13+14-15、19=16-17-18单位负责人： 统计负责人： 填表人： 联 系电 话： 填 表日 期：证券业费用明细表法人单位名称：表 号：大统金15号法人单位代码：制定机关：大连市统计局批准文号：辽统制字201026号有效期至：2012年1月计量单位：万 元（保留整数）201年 季度项目行码本期累计同期累计甲乙12营业费用01 广告费02 其他营业费03管理费用 04税金05会议费06 差旅费07 工会经费08 劳动、失业保险费09 住房公积金和住房补

28、贴10 办公费11 水电费12 职工教育经费13 折旧费14 物业管理费15 其他管理费16交通费17 车船燃料费18工资19 福利费20主要行审核关系：01=02+03、04=sum(05：16)单位负责人： 统计负责人： 填表人： 联系电话： 填 表日 期：典当业业务统计表表号：大统金16号法人单位名称：制定机关：大连市统计局法人单位代码：批准文号：辽统制字201026号有效期至：2012年1月201年 月指标计量单位行码本期累计同期累计甲乙丙12一、典当笔数笔01 1.新当笔02 2.续当笔03二、典当金额元041.房地产类元05 2.机动车类元06 3.生产资料类元07 4.生活资料类元08 5.金银珠宝类元09 6.艺术品类元10 7.其它类元11三、收入合计元121、绝当物品销售收入元13 2、利息收入元14 3、服务费收入元15 4、其他收入元16四、资产负债与损益资产总额元17负债总额元18 上缴税金元19税后净利润元20 应付工资元21 应付福利费元22五、其他本期数同期数典当业机构数家23期末从业人员人24行审核关系：01=02+03、04=sum（05：11）、12=sum(