信息化建设风险评估报告格式

1、信息化建设风险评估报告格式工程名称：工程建设单位：风险评估单位：年月日一、风险评估工程概述11.1 工程工程概况11.1.1 建设工程根本信息11.1.2 建设单位根本信息11.1.3 承建单位根本信息21.2 风险评估实施单位根本情况3二、风险评估活动概述32.1 风险评估工作组织治理32.2 风险评估工作过程32.3 依据的技术标准及相关法规文件32.4 保证与限制条件3三、评估对象43.1 评估对象构成与定级43.1.1 网络结构43.1.2 业务应用43.1.3 子系统构成及定级43.2 评估对象等级保护举措43.2.1 XX子系统的等级保护举措53.2.2 子系统N的等级保护举措5四

2、、资产识别与分析54.1 资产类型与赋值54.1.1 资产类型54.1.2 资产赋值54.2 关键资产说明5五、威胁识别与分析65.1 威胁数据采集65.2 威胁描述与分析65.2.1 威胁源分析65.2.2 威胁行为分析65.2.3 威胁能量分析65.3 威胁赋值6六、脆弱性识别与分析76.1 常规脆弱性描述76.1.1 治理脆弱性76.1.2 网络脆弱性76.1.3 系统脆弱性76.1.4 应用脆弱性76.1.5 数据处理和存储脆弱性76.1.6 运行维护脆弱性76.1.7 灾备与应急响应脆弱性76.1.8 物理脆弱性76.2 脆弱性专项检测76.2.1 木马病毒专项检查76.2.2 渗透

3、与攻击性专项测试76.2.3 关键设备平安性专项测试76.2.4 设备采购和维保效劳专项检测76.2.5 其他专项检测76.2.6 平安保护效果综合验证86.3 脆弱性综合列表8七、风险分析87.1 关键资产的风险计算结果87.2 关键资产的风险等级87.2.1 风险等级列表87.2.2 风险等级统计87.2.3 基于脆弱性的风险排名97.2.4 风险结果分析9八、综合分析与评价9九、整改意见9附件1：治理举措表10附件2：技术举措表12附件3:资产类型与赋值表14附件4:威胁赋值表14附件5:脆弱性分析赋值表15、风险评估工程概述1.1 工程工程概况1.1.1 建设工程根本信息工程工程名称非

4、涉密信息系统局部的建设工程工程内容批复日勺建相应的信息安设内容全保护系统建设内容工程完成时间工程试运行时间1.1.2 建设单位根本信息工程建设牵头部门部门名称工程责任人通信地址联系电子邮件工程建设参与部门部门名称工程责任人通信地址联系电子邮件如有多个参与部门,分别填写上1.1.3 承建单位根本信息如有多个承建单位,分别填写下表.企业名称企业性质是国内企业/还是国外企业法人代表通信地址联系电子邮件1.2 风险评估实施单位根本情况评估单位名称法人代表通信地址联系电子邮件二、风险评估活动概述2.1 风险评估工作组织治理描述本次风险评估工作的组织体系含评估人员构成、工作原那么和采取的保密举措.2.2

5、风险评估工作过程工作阶段及具体工作内容.2.3 依据的技术标准及相关法规文件2.4 保证与限制条件需要被评估单位提供的文档、工作条件和配合人员等必要条件,以及可能的限制条件三、评估对象3.1 评估对象构成与定级3.1.1 网络结构文字描述网络构成情况、分区情况、主要功能等,提供网络拓扑图3.1.2 业务应用文字描述评估对象所承载的业务,及其重要性.3.1.3 子系统构成及定级描述各子系统构成.根据平安等级保护定级备案结果,填写各子系统的平安保护等级定级情况表：各子系统的定级情况表序号子系统名称平安保护等级其中业务信息平安等级其中系统效劳平安等级3.2 评估对象等级保护举措根据工程工程平安域划分

6、和保护等级的定级情况,分别描述不同保护等级保护范围内的子系统各自所采取的平安保护举措,以及等级保护的测评结果.根据需要,以下子目录根据子系统重复.3.2.1 XX子系统的等级保护举措根据等级测评结果,XX子系统的等级保护治理举措情况见附表一.根据等级测评结果,XX子系统的等级保护技术举措情况见附表二.3.2.2 子系统N的等级保护举措四、资产识别与分析4.1 资产类型与赋值4.1.1 资产类型根据评估对象的构成,分类描述评估对象的资产构成.详细的资产分类与赋值,以附件形式附在评估报告后面,见附件3?资产类型与赋值表?.4.1.2 资产赋值填写?资产赋值表?.资产赋值表序号资产编号资产名称子系统

7、资广重要性4.2 关键资产说明在分析被评估系统的资产根底上,列出对评估单位十分重要的资产,作为风险评估的重点对象,并以清单形式列出如下:关键资产列表资产编号子系统名称应用资产重要程度权重其他说明五、威胁识别与分析对威胁来源内部/外部；主观/不可抗力等、威胁方式、发生的可能性,威胁主体的水平水平等进行列表分析.5.1 威胁数据采集5.2 威胁描述与分析依据?威胁赋值表?,对资产进行威胁源和威胁行为分析.5.2.1 威胁源分析填写?威胁源分析表?.5.2.2 威胁行为分析填写?威胁行为分析表?.5.2.3 威胁能量分析5.3 威胁赋值填写?威胁赋值表?六、脆弱性识别与分析根据检测对象、检测结果、脆

8、弱性分析分别描述以下各方面的脆弱性检测结果和结果分析.6.1 常规脆弱性描述6.1.1 治理脆弱性6.1.2 网络脆弱性6.1.3 系统脆弱性6.1.4 应用脆弱性6.1.5 数据处理和存储脆弱性6.1.6 运行维护脆弱性6.1.7 灾备与应急响应脆弱性6.1.8 物理脆弱性6.2 脆弱性专项检测6.2.1 木马病毒专项检查6.2.2 渗透与攻击性专项测试6.2.3 关键设备平安性专项测试6.2.4 设备采购和维保效劳专项检测6.2.5 其他专项检测包括：电磁辐射、卫星通信、光缆通信等.6.3 脆弱性综合列表填写?脆弱性分析赋值表?七、风险分析7.1 关键资产的风险计算结果填写?风险列表?风险

9、列表资产编号资产风险值资产名称7.2 关键资产的风险等级7.2.1 风险等级列表填写?风险等级表?资产风险等级表资产编号资产风险值资产名称资产风险等级7.2.2风险等级统计资产风险等级统计表风险等级资产数量所占比例7.2,3基于脆弱性的风险排名基于脆弱性的风险排名表脆弱性风险值所占比例7.2.4 风险结果分析八、综合分析与评价九、整改意见序号层囿/力回平安限制/举措落实局部落实没有落实不适用平安治理制度治理制度制定和发布评审和修订平安治理机构岗位设置人员配备授权和审批沟通和合作审核和检查人员平安治理人员录用人员离岗人员考核平安意识教育和培训外部人员访问治理系统建设治理系统定级平安方案设计产品采

10、购自行软件开发序号层囿/力回平安限制/举措落实局部落实没有落实不适用外包软件开发工程实施测试验收系统交付系统备案平安效劳商选择系统运维治理环境治理资产治理介质治理设备治理监控治理和平安治理中央网络平安治理系统平安治理恶意代码防范治理密码治理义更治理备份与恢复治理平安事件处置应急预案治理小计序号层囿/方圆平安限制/举措落实局部落实没有落实不适用1物理平安物理位置的选择物理访问限制防盗窃和防破坏防雷击防火防水和防潮防静电温湿度限制电力供给电磁防护网络平安网络结构平安网络访问限制网络平安审计边界完整性检查网络入侵防范恶意代码防范网络设备防护主机平安身份鉴别访问限制平安审计剩余信息保护入侵防范恶意代码

11、防范资源限制应用平安身份鉴别访问限制平安审计剩余信息保护通信完整性通信保密性抗抵赖软件容错资源限制数据平安及备份与恢复数据完整性数据保密性备份和恢复附件3:资产类型与赋值表针对每一个系统或子系统,单独建表类别工程子项资产编号资产名称资产权重赋值说明附件4:威胁赋值表资产名称编R威胁总分值威胁等级操作失误滥用授权行为抵赖身份假冒口令攻击密码分析漏洞利用拒绝月艮务恶意代码窃取数据物理破坏社会工程意外故障通信中断数据受损电源中断灾害管理不到位越权使用附件5:脆弱性分析赋值表编号检测项检测子项脆弱性作用对象赋值潜在影响整改建议标识1治理脆弱性检测机构、制度、人员V1平安策略V2检测与响应脆弱性V3日常维护V4V52网络脆弱性检测网络拓扑及结构脆弱性V6网络设备脆弱性V7网络平安设备脆弱性V8V93系统脆弱性检测操作系统脆弱性V10数据库脆弱性V11V124应用脆弱性检测网络效劳脆弱性V13V145数据处理和存储脆弱性数据处理V15数据存储脆弱性V16V176运行维护平安事件治理V18脆弱性V197灾备与应急响应脆弱性数据备份V20应急预案及演练V21V228物理脆弱性