.6月证券考试帮考网买的基础试卷三

1、基础试卷三一 单选(1)我国证券法规定，向不特定对象发行的证券（ ）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。A募集金额B募集股数C净资产D票面总值(2)债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（ ）。A安全性B流动性C收益性D偿还性(3)下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。A违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1-3年的证券市场禁入措施B行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施C严重违反法律

2、、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5-10年的证券市场禁入措施D组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施(4)权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（ ）。A自动结算方式B现金结算方式C证券给付结算方式D对冲方式(5)我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金C提取法定公积金、提取任意公积金、弥补

3、亏损D提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、(6)证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。A代理委托人从事证券投资B完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议C引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人D在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明(7)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A100B50C150D200(8)证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照（）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。A货银对付原则B

4、现金交易原则C定期支付原则D信用支付原则(9)证券市场的形成与（ ）无关。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D加强金融监管(10)设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（）亿元。A1B2C3D5(11)优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A表决权B参加权C分配权D收益权(12)普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A对公司财产的支配权B优先权利和义务C基本权利和义务D特别权利(13)下列项目中，属于债权类资产的远期合约的是（）。A定期存款单B单个股票的远期合约C股票价格指数的远期合约D远期利率协议(14)首次公开发行股票并在创业

5、板上市管理暂行办法规定，招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。A3个月B6个月C10个月D12个月(15)当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。A一致性B稳定性C同一性D收敛性(16)目前我国权证实行（）回转交易。AT+1BT+2CT+0DT+3(17)公司债发行试点办法规定公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。A备案制B核准制C注册制D批准制(18)以下关于基金管理费的说法正确的是（）。A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付B管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比C不同国家及

6、不同种类的基金，管理费率完全一样D在各种基金中，债券基金的年管理费率最低(19)证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。A投资者B风险C年龄D品种(20)场外交易市场的交易制度大多采取（）。A做市商B公开竞价C集中竞价D上网竞价(21)证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）。A6个月B12个月C24个月D36个月(22)1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？（ ）A韩国政府被迫宣布货币贬值B俄罗斯发生债务危机C泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率D日本泡沫

7、经济破灭(23)股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。A非累积优先股B累积优先股C参与优先股D非参与优先股(24)中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。A政府机构B事业单位C非盈利性公司D社会团体法人(25)以下关于股利政策的说法错误的是（）。A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值C在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税D从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利

8、政策无关紧要(26)依照我国证券投资基金法规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。A3亿元B2亿元C1亿元D5000万元(27)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。A公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性C通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股D公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系(28)我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A自销B包销C代销D直销(29)结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品

9、，前者通常可以在（）交易。A场外市场B银行柜台C交易所DOTC市场(30)影响股价变动的基本因素不包括（）。A行业前景B宏观经济和证券市场运行情况C战争D公司经营状况(31)自律性组织包括证券交易所和（）。A证券公司B证监会C证券业协会D律师事务所(32)我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发，采用的方式是（）。A对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式B询价方式C对机构投资者上网发行的方式D对公众投资者配售相结合的方式(33)由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（ ）。A亚洲债券B欧洲债券C龙债券D外国债券(34)我国的银行

10、间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B企业债券C公司债券D企业中期票据(35)金融期货一般不包括( )。A期权期货B外汇期货C利率期货D股权类期货(36)基金托管费是支付给（ ）的费用。A证券监督管理机构B基金托管人C基金持有人D基金管理人(37)以下关于金融债券的说法错误的是（）。A金融债券往往有良好的信誉B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构C发行金融债券是金融机构的被动负债D金融债券的期限以中期较为多见(38)证券市场按证券品种划分，可以分为（）。A发行市场和交易市场B主板市场和二板市场C股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场D有形市场和无

11、形市场(39)下列关于存托凭证的优点，错误的是（）。A市场容量大，筹资能力强B以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算C避开直接发行股票与债券的法律要求D上市手续简单，发行成本低(40)证券投资基金资产估值的对象是（）。A基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等B基金的各项负债C基金的各项资产加负债D基金的收入与支出(41)我国证券法规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。A警示存在终止上市风险的特别处理B暂停股票上市交易C终止股票上市交易D宣告该上市公司破产(42)资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼

12、任。A发起人B受托人C资金和资产存管机构D信用增级机构(43)根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。A中国证券业协会B证监会C证券交易所D证券公司(44)股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。A配股B增发C定向增发D发行可转换公司债券(45)证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准：（）。A变更业务范围或者注册资本B变更公司总经理C变更持有5%以上股权的股东、实际控制人D变更公司章程中的重要条款(46)股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。A真实资本B虚拟资本C增值资本D虚拟资产(47)股票按（），分为无记名股票

13、与记名股票。A是否标明股东权利B是否记载股东姓名C是否标有票面金额D是否注明风险大小(48)人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（），从而引发了1997年东南亚金融危机。A缺少发达的货币市场B企业过于依赖银行的间接融资C企业过于依赖直接融资D混业经营(49)以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。A我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券B公司债券的发行人是依照公司法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司C2007年8月，中国证监会正式颁布实施公司债券发行试点办法D2008年10月，中国证监会发布上市公司股东发行可交换公司债券试行规定(50)关于

14、通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。A凭证式国债的发行对象仅限于个人B投资者购买凭证式国债，可持现金直接购买C凭证式国债采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的形式记录债权，由各承销银行和投资者进行管理D凭证式国债到期后，须由投资者前往承销机构网点办理兑付事宜，逾期不加计利息(51)基金托管费通常按（）的一定比例提取。A基金资产总值B基金资产净值C基金负债D基金总份额(52)作为中介机构，金融衍生工具业务属于（）。A表内业务B表外业务C中间业务D资产业务(53)下列权利中，（ ）是基金持有人不能直接行使的。A投资决策权B收益享有权C基金份额转让权D基金信息知情权(54)开

15、放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。A基金份额面值B基金资产总值C市场的供求状况D基金份额净值(55)外汇期货交易在20世纪70年代由( )率先推出。A芝加哥商业交易所所属的国际货币市场IMMB芝加哥期货交易所C纽约期货交易所D伦敦期货交易所(56)金融期货交易所不必遵循的制度是( )。A大户报告制度B无负债结算制度C实物交割制度D限仓制度(57)可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（ ）之比。A转换比例B转换价值C转换期限D转换数量(58)（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者

16、的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。A证券经纪业务B证券承销与保荐业务C证券投资咨询业务D证券自营业务(59)财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。A公司财产B现金C股票D现金以外的其他财产(60)台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（）。A恒生指数BH股指数C台湾证券交易所发行量加权股价指数DCBOE中国指数二 多选(61)我国证券法规定，设立证券公司，应当具备（）等条件。A有符合法律、行政法规规定的公司章程B主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元C董事、监事、高

17、级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元(62)按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为（ ）。A可转换优先股B非累积优先股C不可转换优先股D累积优先股(63)以下关于证券登记结算公司设立条件说法错误的是（）。A自有资金不少于人民币1亿元B具有证券登记、存管和结算所必须的场所和设施C从业人员必须具有证券从业资格，主要管理人员则不必D国务院证券监督管理机构规定的其他条件(64)我国股票发行市场的中介机构包括（）。A证券公司B证监会C会计师事务所D证券业协会(65)中金所注册资本5亿元人

18、民币，实行结算会员制度，会员分为（ ）A结算会员B交易结算会员C非结算会员D全面结算会员(66)中华人民共和国刑法规定，商业银行和（）等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A证券交易所B期货交易所C证券公司D期货经纪公司(67)根据我国证券投资基金法规定，基金管理人必须具备的条件包括（）。A注册资本不低于一亿元人民币，出资方式包括专利技术等无形资产B基金管理人由依法设立的基金管理公司担任C有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度D取得基金从业资格的人员达到法定人数(68)有担保

19、的ADR包括（）。A四级公开募集存托凭证B一级公开募集存托凭证C二级公开募集存托凭证D美国144A规则下的私募存托凭证(69)现在日经股价指数分成（）。A日经225种股价指数B日经500种股价指数C日经300种股价指数D日经600种股价指数(70)可作为金融衍生工具基础的变量有（）。A债券B股票C银行定期存款单D天气指数(71)影响筹资者确定债券票面利率的主要因素有（）。A债券期限长短B筹资者资信C债券的变现能力D市场利率水平(72)下列行为中，违反证券投资基金法的有（）。A将基金财产投资于房地产B将基金财产向他人贷款或提供担保C将基金财产用于从事承担无限责任的投资D基金管理人、托管人和其他基

20、金信息披露业务人依法披露基金信息(73)对上市公司的监管包括（）。A公司治理结构监管B信息披露的监管C对证券公司业务的核准D并购重组的监管(74)上市公司股权分置改革应遵循的原则是（ ）。A公平B公正C公开D客观(75)我国银行间债券市场的清算方式有（）。A见券付款B见款付券C券款对付DT+0或T+1(76)我国公司法规定，股份有限公司发行股票可以采取的形式有（）。A纸面形式B电子形式C收款凭证式D国务院证券监督管理机构规定的其他形式(77)金融远期合约包括（）。A股权类资产的远期合约B债权类资产的远期合约C远期利率协议D远期汇率协议(78)非公开发行股票是股份公司向特定对象发行股票的增资方式

21、，特定对象包括（）。A公司控股股东、实际控制人及其控制的企业B与公司业务有关的企业、往来银行C证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构D公司董事、员工(79)按照计息方式的不同，附息债券可细分为()。A固定利率债券B零息债券C浮动利率债券D息票累积债券(80)基金托管费的计提通常是（）。A逐日计算并累计B逐月计算并累计C按月支付D按季支付(81)可转换债券的基本要素包括（）等。A有效期限和转换期限B面值C票面利率或股息率D权利(82)证券公司设立的流程顺序是（）。A向证监会提交设立申请文件B证监会作出是否批准的决定C领取营业执照D向证监会申请经营证券业务许可证(83)股份有限公司申请股票

22、在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合下列条件：（）。A股票已公开发行B公司股本总额不少于5000万元C公司股东人数不少于200人D公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载(84)资产证券化的有关当事人包括（ ）。A特定目的机构或特定目的受托人B信用增级机构C资金和资产存管机构D原始权益人(85)附认股权证的可分离公司债券与可转换债券的区别有（）。A附认股权证的可分离公司债券行使新股认购权后，债券的形态依然存在B附认股权证的可分离公司债券行使新股认购权后，债券的形态随即消失C可转换债券行使新股认购权后，债券的形态依然存在D可转换债券行使新股认购权后，债券的形态随即消失(86)设立证

23、券公司需要符合的条件有（）。A有符合法律、行政法规规定的公司章程B有符合证券法规定的注册资本C主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币2亿元D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元(87)保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的（）作出必要的承诺。A发行人的信息披露质量B发行人的独立性C发行人将来的经营效益D发行人的持续经营能力(88)债券收益的表现形式有（）。A红利B资本损益C利息收入D股息(89)我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）。A证券公司B商业银行C保险公司D社保基金(90)我国公

24、司法规定，上市公司董事会秘书的职责是（ ）。A负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管B公司股东资料的管理C拟订公司的基本管理制度D办理信息披露事宜(91)根据我国证券投资基金法的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有（）。A向他人贷款或者提供担保B投资于有价证券C从事承担无限责任的投资D买卖其他基金份额(92)证券公司监事会应当就公司的（ ）向股东会年度会议做出专项说明。A人事变动情况B合规情况C财务情况D经营情况(93)有担保的存托凭证是由（）三方签署存券协议。A证券发行人B承销商C托管银行D存券银行(94)若董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召开，证券公司在（）的情况下，可以按

25、照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。A监事会提议召开B总经理C持有公司10%以上股份的股东请求D持有公司5%以上股份的股东请求(95)优先股根据不同的附加条件，可以分为（ ）。A可转换优先股票和不可转换优先股票B可赎回优先股票和不可赎回优先股票C参与优先股票和非参与优先股票D股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票(96)根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是（）。A年满18周岁B没有任何犯罪记录C具有高中以上文化程度D具有完全民事行为能力(97)证券投资人主要由（）构成。A政府机构B金融机构C企业和事业法人及各类基金D个人投资者(98)债券和股票的主要区别是（）。A权利不同B目

26、的不同C期限不同D收益不同(99)金融期权的功能包括（）。A套期保值B发现价格C投机D套利(100)证券市场的自律性组织包括（）。A证券登记结算机构B证券交易所C证监会D证券业协会三 判断(101)巨额赎回风险是所有证券投资基金都会面临的风险。A正确B错误(102)为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。A正确B错误(103)一般意义上的优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。A正确B错误(104)道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。A正确B错误(105)凭证式债券是发行人印制的标准格式的债券。A正确B错误(106)深证新指数的样本股由

27、在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。A正确B错误(107)优先股票属于股票，不具有债券的若干特点。A正确B错误(108)公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以外币计价和宣布,以外币支付。A正确B错误(109)20世纪90年代以来，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。A正确B错误(110)按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。A正确B错误(111)任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。A正确B错误(112)基金托管人应按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。A正确B错误(113)

28、我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准公告，并为此要召开基金份额持有人大会。A正确B错误(114)股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是股票指数期权。A正确B错误(115)金融机构应按照规定建立客户身份识别制度，不得为客户开立假名账户，只可以开立匿名账户。A正确B错误(116)上市公司年度报告和中期报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。A正确B错误(117)我国证券法规定，所有未公开的信息都属于证券法规定的内幕信息。A正确B错误(118)创业板上市公司的董事会必须下设审计委员会。A正确B错误(119)证券交易所决定上市

29、证券的每日收盘价。A正确B错误(120)证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。A正确B错误(121)证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。A正确B错误(122)可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券。A正确B错误(123)我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。A正确B错误(124)证券投资基金是通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人管理和运用资金的集合投资方式。A正确B错误(125)上海证券交易所的参与者交易业

30、务单元是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。A正确B错误(126)证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。A正确B错误(127)结构化金融衍生品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。A正确B错误(128)大宗交易的申报方式包括意向申报和成交申报两种。A正确B错误(129)中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A正确B错误(130)债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。A正确B错误(131)我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向

31、原股东配售股份应当采用包销方式发行。A正确B错误(132)我国目前尚没有分离交易的可转换公司债券。A正确B错误(133)在金融衍生工具交易中，因资产或指数价格不利变动而可能造成损失的风险被称作为运作风险。A正确B错误(134)目前恒生指数成分股数量为38只。A正确B错误(135)一般意义上的优先股就是指股息率固定的优先股票。A正确B错误(136)根据证券业从业人员执业行为准则，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务。这里的“未公开的信息”特指证券法规定的内幕信息。A正确B错误(137)15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。A正确B错误(138)证券交易中操纵证券交易价格以