产业投资基金资产托管业务介绍_第1页
产业投资基金资产托管业务介绍_第2页
产业投资基金资产托管业务介绍_第3页
产业投资基金资产托管业务介绍_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、产业/创业投资基金（资产）托管业务介绍1 1、产品概念产业投资基金是指一种主要对未上市企业直接提供资本支持，进行股权投资，并从事资本经营的投资制度,即由投资者由资设立产业基金（公司），委托产业基金管理人管理和运用基金资产，委托产业基金托管人托管基金资产，投资收益按投资者的由资股份共享，投资风险由投资者共担。（上述概念取自产业投资基金试点管理办法（征求意见稿）“创业投资”是指向创业企业（具有成长潜力的，未在公开市场上市的，处于创建或重建过程中的成长性企业）,并通过提供创业管理服务参与企业创业过程，在创业企业发育成熟或相对成熟后通过股权转让获得高资本增值收益的一种资本运营方式。（上述概念取自创业投

2、资企业管理暂行办法（征求意见稿）创业投资基金（venturecapitalfundventurecapitalfund）,又称创业风险投资基金，是创业资本对外进行创业投资的一种高度组织化的集合投资制度。产业/创业投资基金/资产托管业务是指具有托管业务资格的商业银行接受产业基金/创业投资公司（企业）的委托，与产业基金/创业投资公司（企业）双方或与基金/创业投资公司（企业）、基金/创业投资管理公司三方签署基金/资产托管协议，托管银行受托安全保管全部基金资产，监督管理人的投资运作，办理基金资产的核算、清算、估值等金融服务，并收取一定费用的中间业务。2 2、产业/创业投资的三种主要组织形式1 1）法人

3、型-公司制：创业投资企业管理暂行办法2 2）非法人型契约制（信托型）：信托法3 3）非法人型-有限合伙制：新修订合伙企业法以公司型产业投资基金为例，基金公司、管理管理人和基金托管人三方的权利义务关系如下图：基金管理人 j j1 1至资三二|4 基金托管人指示基金资产运用监督基金资产的投资运作3、托管服务的功能和意义基本服务功能：1)1)帐户管理委托管理资产重大事项报告.产业投资基金重大事项报告rn一一理管直接监督委托监督资产管理2)2)资产保管3)3)资金清算4)4)投资监督5)5)会计核算增值服务内容：1)1)项目后续监督2)2)合伙人帐户管理3)3)资产估值复核在产业/创业投资基金的组织架

4、构和日常运营中引入托管服务，对基金的安全运作可发挥以下作用：1)1)有利于明确基金公司、基金管理公司、基金托管银行各运作主体的职责，有利于加强相互监督和相互制衡，维护投资人的利益；2 2、有利于安全保管基金资产，保障基金投资人的合法权益不受侵害，有效规避基金管理人违规违法、违反基金合同的风险;3 3、有利于贯彻基金合同的约定，切实加强对投资管理人的投资运作行为的监督，使之符合基金合同和相关协议的要求，有利于控制运作风险；4 4、有利于基金账务核算的客观公正独立性，有利于基金净值和基金收益的客观公正独立性反映；5 5、符合规范化国际化的基金运作模式，有利于增强基金公司和投资管理人的社会信誉;6 6、基金托管人承

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 作业报告

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论