供应商稽核清单

1、1/6供应商稽核清单 供方名称产品类别评 鉴 人日 期供供应应商商信信息息：全 称企业性质地 址注册资本电 话质检人数传 真生产人数邮 箱成立日期总人数法人代表年产值主要客户面 积生产设备数量始交易检验设备数量联系人质量负责人项项目目序序号号评评审审条条款款评评价价项项目目得得分分供供方方自自评评光光电电评评分分问问题题点点说说明明无无系系统统重重缺缺点点 需需改改善善满满意意优优秀秀A.质量管理体系、文件要求1是否有经第三方认证的ISO质量管理体系？或正准备导入，有无导入计划？012342是否在质量手册中明确定义质量方针和质量目标？是否能体现质量目标的持续提升？012343全员是否熟悉了解质

2、量方针和质量目标？012344是否明确规定各部门的职责权限及各部门内部岗位的职责权限？员工是否熟悉明确各自的职责？012345是否定期进行管理评审？是否有相应的评审输入、输出及评审等完整的记录？相关改进措施是否得到实施及效果验证？012346是否定期进行内审并有完整记录？内审中的问题是否有相应改进措施并有效验证？012347有无订立明确的中长期品质改善计划以促进产品品质的不断改进.012348是否有文件控制程序？是否明确定义文件的审批、批准、发放、升级、回收等？是否有文件发放、回收记录？012349是否有对外来文件进行识别、定义及控制其分发？是否有外来文件清单？0123410是否有质量记录控制

3、程序？是否定义质量记录的保存期限？0123411是否有员工培训程序及员工培训计划？员工是否进行相应上岗培训考核后上岗并保存相应记录？012342/6项项目目序序号号评评审审条条款款评评价价项项目目得得分分供供方方自自评评光光电电评评分分问问题题点点说说明明无无系系统统重重缺缺点点 需需改改善善满满意意优优秀秀B.设计开发控制、工程技术及变更12是否有产品设计开发程序？是否明确定义设计过程的各个阶段、每一阶段的工作内容及需开展的评审验证活动、人员的职责与权限？0123413产品规格是否有明确定义产品的设计输入及输出要求？是否对设计与开发的输出进行验证以确定是否满足输入的要求？0123414设计开

4、发是否定期或分阶段进行评审？是否有相关评审及验证记录？对评审中发现的问题是否有对应措施及效果跟踪？0123415产品设计是否考虑相关国家标准及行业标准？是否依据相应国家标准及行业标准做可靠性试验？是否有相关记录？0123416是否有新产品试产流程？是否有试产记录？试产问题是否有对应改善对策及效果确认？0123417设计开发中的问题点在产品量产前是否全部确认结案？0123418设计/工程变更是否有明确的验证、审批、发放流程？是否及时更新相关产品规格或作业文件？0123419变更时是否授权有关人员进行变更点确认并有相应的确认记录？0123420客户产品在变更前是否得到客户正式的书面答复？是否有相应

5、记录？01234C.供应商管理与来料控制21是否对新供应商进行认证并有相应流程？是否有相应记录？供应商认证中的问题点是否有改善对策及效果确认？0123422是否对供应商进行定期评审及分级管理？是否有相应记录？0123423异常时有否VCAR知会厂商并做追踪，是否对各材料进行分类统计？0123424是否要求供应商提供出货检查成绩书或材质证明书等其他测试检查报告？0123425第一次使用的新物料是否有物料认证?是否有认证的流程?0123426是否有来料检验流程？0123427有来料检验标准吗?检验标准是否被有效执行?是否有相关记录?0123428检验报告之检验项目是否与标准作业书相符及记录测试数据

6、，判定结果是否完整正确？有无特采处理流程？0123429是否有检验设备或仪器能够检验来料的规格标准?0123430来料不良物料是否进行标识、记录和隔离？是否对来料不良物料进行评审？是否保存评审记录？0123431来料不良物料是否制定相应改善对策及效果确认？是否有相关记录？01234D.制程品质控制32每一生产工序是否有对应作业指导书？员工是否熟悉理解作业指导书并有效执行？012343/6项项目目序序号号评评审审条条款款评评价价项项目目得得分分供供方方自自评评光光电电评评分分问问题题点点说说明明无无系系统统重重缺缺点点 需需改改善善满满意意优优秀秀33作业指导书是否明确规定机器设备之设定参数（如

7、温度、速度、电压频率）、工作规格以及材料名称等0123434有无QC工程图或制程管制计划对各制程管控点明确规定管控方式、检验要点、检查频率与数量及管控目标设定或记录方式等项目，并有确实依照执行？0123435是否进行首件检验？首件不合格是否经过评审及相应的改善措施？是否保存首件记录？0123436是否对重要过程和关键工序运用统计工具(如控制图或CP/CPK等)进行质量监测？是否有相关记录？0123437制程质量状况是否有相应记录并可追溯？是否定期统计相应记录，提出改进措施持续提高产品质量并保存相关记录？0123438制程中材料及产品是否进行标识及是否具有追溯性，摆放位置是否安全正确？有无建立N

8、G或Good Sample（样品）?0123439制程中不良品的定义是否清楚，不良品维修或处理流程有无书面规定，分析结果有否回馈至发生站别进行改善？对批量性不良品进行重工处理作业有无书面规定流程？0123440制程重大异常问题是否及时反馈与改善，并采取有效的预防对策？是否有相关记录？01234E.最终检验及出货品质控制41有无文件化的最终检验及出货检验程序？是否有检验规范及作业指导书？0123442有无订立合理抽样计划，对抽样、检验、判定、记录等作业是否能确实执行？0123443有否对检验不良迅速回馈与改善追踪并进行统计分析？0123444成品不合格时有无明确标识及处理流程是否定义清楚合理？0

9、123445是否每批出货均有详细报告，报告内容是否具体详实，符合客户规范？0123446异常物料需出货前，是否得到客户正式的书面同意？是否保存记录？0123447是否有产品可靠性实验计划？是否按计划定期进行可靠性实验？是否保存实验记录？01234F.生产设备与仪器校验控制48是否有设备仪器管理程序？0123449是否有设备仪器清单记录设备及仪器的状态？01234D.制程品质控制4/6项项目目序序号号评评审审条条款款评评价价项项目目得得分分供供方方自自评评光光电电评评分分问问题题点点说说明明无无系系统统重重缺缺点点 需需改改善善满满意意优优秀秀50是否有设行仪器保养及校验计划？是否有相应记录？0

10、123451设计、制造、检验环节是否有未经校正或超过校验期的仪器在使用？0123452仪器校验人员是否经过相应培训，并持有相应资格证明？01234G.现场管理53是否定期进行5S活动？是否有5S检查计划及检查记录？0123454现场是否进行区域划分并有相应标识？0123455现场是否整洁有序、5S保持良好？0123456现场物料是否有状态标识并存放在指定标识区域内？0123457员工是否熟悉了解5S并有效执行？01234H.仓储管理及物料管理控制58是否对仓库进行整体区域规划及标识是否清楚合理?0123459有无规划搬运工具以确保搬运安全及有否堆放品质之规定(包装方式及叠放高度,与地面墙壁,窗

11、口之隔离等)与其他防护措施之规定(日晒,雨淋,防尘等)0123460对易燃、易爆、易腐蚀性及有毒物品是否依正确储存条件存放，及对环境有特殊要求之物品是否有管控温度与湿度或防静电之处理？有管控记录吗？0123461存货记录是否能准确显示物料品名数量,存放位置及先进先出状况与实物是否相符?有无颜色管理?0123462有无物料存期限制规定,过期材料是否有定期提报并做重新检验?有无记录及重检标识?0123463有无专业进行储存品质之定期稽核规定及实际作业状况是否确实？有无稽核报告？0123464对失效材料、呆滞材料或其它须退库待处理之产品有否隔离且清楚之标志区分？01234I.持续改善65是否有持续改

12、善的组织、流程？0123466对重要质量参数设定质量目标，并定期评审，进行持续改进？0123467持续改进措施及其结果被恰当的记录，其实施效果得到追踪，改进的结果是否能够能体现在指标上的不断上升？01234F.生产设备与仪器校验控制5/6项项目目序序号号评评审审条条款款评评价价项项目目得得分分供供方方自自评评光光电电评评分分问问题题点点说说明明无无系系统统重重缺缺点点 需需改改善善满满意意优优秀秀J.客诉服务68有无确实清楚的客诉系统程序文件规定各部门人员负责进行客诉处理以及具体作业流程0123469客诉问题点有否进行由专人分析或召开检讨会议，拟定有效对策并有进行对策导入确实性追踪并与客户建立

13、固定沟通窗口？0123470客诉处理过程各阶段有否明确规定时效控制以配合客户需求？0123471有无对客诉问题点进行统计及客诉退回品有无确实对每一PCS进行分析改善并统计结果回馈客户？0123472客诉问题点对策是否确实发落到各相关单位标准化执行（相关标准书和图面等文件有否修订）？0123473有否统计客诉问题点之对策改善前后品质状况比较及进行检讨结案处理？01234K.环境及有害物质管理74是否制定了相应的程序，如ISO14001、GP、ROHS等0123475有无控制有害物质的实施计划并依计划实施0123476是否收集了包括RoHS在内的相关信息，并传达相关部门及供应商0123477是否制

14、订关于环境和有害物质的教育训练计划并实施0123478工程图、规格书是否有标注RoHS指令禁止使用的物质0123479任何材料或供方变更,是否重新提供第三方验证机构之分析报告给客户并重新进行承认或更新承认书承认0123480是否对材料供应商提出了禁止使用有害物质的要求,对于所有使用的工具,测试治具，是否符合RoHS0123481是否有要求供应商在原材料、生产工艺以及生产场所发生变更后通知的规定0123482是否有明显的标识对含有禁止使用物质的物料进行区分并分区存放0123483是否有完整的物质安全资料表和ICP数据0123484是否在相关程序书中说明不符合ROHS要求物质被发现在符合品中时如何来处置01234本本稽稽核核清清单单表表审审查查项项目目权权重重分分配配稽稽核核供供应应商商等等级级评评定定序序号号项项目目总总分分实实际际得得分分优 秀 280A质量管理体系、文件44B