太钢建立职业健康安全管理体系指导书

1、太钢建立职业健康安全管理体系指导书前 言为引导全公司建立职业健康安全管理体系，深化安全闭环管理，推动安全生产法律法规和规章制度的贯彻执行，促进安全生产长效机制和自我约束机制的建立，从2005年开始，公司分三批选择生产经营状况稳定、安全生产基础工作比较扎实的单位进行职业健康安全管理体系的试点工作。从正式运行单位、试运行单位的整体安全绩效看，安全生产形势均保持了稳定发展的态势。经公司安委会研究，决定2008年在全公司范围内建立职业健康安全管理体系，以提升安全管理绩效，为公司提升国内国际市场竞争力提供强有力的保障。第1章 职业健康安全管理体系的建立1.1建立与实施职业健康安全管理体系的注意事项在建立

2、职业健康安全管理体系前首先要全面学习和理解职业健康安全管理的基础知识，深刻理解职业健康安全管理体系规范、职业健康安全管理体系实施指南的内涵，掌握职业健康安全管理体系要素之间的相互关系。在选取内审员时要依照体系对内审员的基本要求，把确实符合条件的人员选拔出来，主要是从事安全、生产、设备、能源介质、交通、消防、民爆、职业健康、工会、培训、劳资等专业人员。要使所建立的体系是个切合实际的安全管理体系，这个体系要做到有用，就要坚持两个原则：.1所建立的职业健康安全管理体系要把我们建体系以前开展的各项安全工作全部纳入，不允许有体系外运行的工作。.2已经纳入体系的工作必须严格按照要求去做，绝对不允许体系内的

3、文件不运行。在建立职业健康安全管理体系时，要保证人、财、物等资源的提供和配置，做到以下五方面工作：.1一是要做好组织上的保证。各建立体系单位的一把手要亲自牵头，保证建立体系工作的推进和实施，成立一个精干的办事机构，能够把方方面面的工作抓起来。.2要在人员上予以保证。.3物质条件方面要予以保证，如办公自动化的配置等。.4工作时间上要保证。在文件编写过程中需要反复修改，进度要服从质量，争取用一年的时间建立起体系。要在公司推进计划的基础，细化本单位的推进实施细则，要长计划短打算。.5 在培训方面要使班组长以上人员充分理解和掌握体系的内容。建立职业健康安全管理体系时在策划前要解决的五个方面问题：.1一

4、项工作在做的过程中忘掉了，就是因为无体系的支撑；.2工作想起来一阵子,有些工作不能持续地做；.3好多工作靠人做，靠人的能力做，完全依靠个人的能动性去做；.4有些问题长期存在长期发现不了，实际问题长期存在未发现；.5问题也发现了，但就事论事地进行处理，不能从大量问题中发现。以上五方面问题就是要靠体系运行进行，然后是逐级评审。最高管理者和管理者代表要解决以上五方面问题的存在，重点要关注绩效测量和监视、事故事件不符合纠正和预防措施审核、4.6管理评审，作为管理者，要重点控制这几个要素。按照职业健康安全管理标准要求所建立的职业健康安全管理体系是一个系统化、程序化和文件化的管理体系，它强调预防为主；强调

5、遵守国家职业健康安全法律、法规及其它要求；强调全过程控制，有针对性地改善组织的职业健康安全行为，以期达到对职业健康安全绩效的持续改进；切实做到企业发展与保护员工的健康与安全同步进行。因此，在设计职业健康安全管理体系时应注意以下几个方面：.1要将职业健康安全管理体系和公司现状予以结合，要在现有基础上建立体系；切忌抛开原有体系。.2要建立动态的职业健康安全管理体系，留有上升通道，要不断优化、完善、补充体系，通过发现大量问题予以归纳；切忌认证后体系停滞不前。.3建立体系要体现自身的特点,做好现状调查；切忌照搬其它单位的职业健康安全管理体系。.4理解和实施很重要；切忌只有漂亮的文件不能实施。.5每个体

6、系要素都要在受控要素下进行，管理文件和作业指导书不能孤立，有文件必须有记录表格，同时对上要有实施稽查的上一级文件，要对稽查手段予以明确；切忌有不受控的文件，切忌空对空的稽查。.6要把所有管理的行为纳入体系；切忌体外运行的文件。.7各二级单位在编制体系文件时要体现逐级管理、逐级考核的原则，即厂作业区班组岗位；切忌一竿子插到底，越级管理。.8要突出不符合的定性、原因分析、整改（制定措施）；切忌无视问题，对失管失控问题忽视不管。1.2 建立职业健康安全管理体系的步骤建立职业健康安全管理体系一般要经过四个基本步骤：.1职业健康安全管理体系的策划与准备.2职业健康安全管理体系文件的编写.3职业健康安全管

7、理体系的试运行.4职业健康安全管理体系的内部审核与管理评审职业健康安全管理体系建立流程前期准备工作现状调查法律法规识别危险源辨识、风险评价和风险控制策划风险控制措施的评审 内部审核和管理评审体系策划文件编写体系试运行体系发布第2章 职业健康安全管理体系建立前期准备建立职业健康安全管理体系时，策划与准备阶段至关重要，它要完成的是建立职业健康安全管理体系的各项前期工作。内容包括：前期准备工作、职业健康安全管理现状评估（初始评审）及体系设计。2.1 建立职业健康安全管理体系前期准备工作各建立单位最高管理者（单位第一责任人）以会议或书面形式作出对职业健康安全管理体系建立与实施的认同与承诺。各建立单位最

8、高管理者以会议、互动等各种形式传递职业健康安全管理体系的理念，使各个部门和全体员工积极参与到职业健康安全管理体系的建立工作中。各单位建立最高管理者承诺为建立职业健康安全管理体系及有关活动提供各方面的支持。最高管理者应在最高管理层中任命一名成员作为单位的职业健康安全管理体系代表，并赋予其明确的职责和权限，以确保按照体系标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，并向最高管理者定期汇报体系建立的情况及绩效。成立体系领导组和工作小组。由职业健康安全管理者代表负责，主要任务是负责职业健康安全管理体系建立过程中重大问题的决策和组织协调，并协调人、财、物等资源支持等工作。由单位内主管生产、安全、设备、技术、

9、工会、培训、消防、交通等相关专业部门人员组成，主要任务是负责建立体系中的培训教育工作、现状调查、危险源辨识及风险评价、识别适用的法律法规等、本单位体系策划、体系文件编制汇总等具体工作。拟定体系建立实施细则。依据公司2008年建立职业健康安全管理体系推进计划，结合本单位实际，详细制定年度体系建立工作细则，在细则中要对每个部门的工作进度予以量化，并确定负责人，制定工作细则时应注意目标明确、控制进程、突出重点，制定方法宜细化任务到人、时间到天。2.2组织职业健康安全管理体系标准宣贯及培训实施各单位在体系建立前首先要进行各层次的宣传教育及培训，使各层次人员掌握职业健康安全管理体系标准和相关知识。按照公

10、司统一安排，外请专家利用824学时的时间对各建立体系单位的副科级以上、专业人员进行职业健康安全管理体系标准和相关背景知识的培训。 各建立体系单位最高管理者、管理者代表及相关人员要按时参加公司不定期组织的职业健康安全管理体系理念培训和相关知识的培训。按照公司统一安排，外请专家利用2440个学时的时间对各建立体系单位的内审员进行培训，培训的主要内容为内审员相关知识、标准规范、审核标准。各建立单位的内审员要依据体系标准及相关知识，对本单位班组长进行体系相关内容的培训，时间不少于24课时。培训的主要内容为职业健康安全管理标准和危险辨识的相关知识。2.3职业健康安全管理初始评审 有关要求所有初始评审信息

11、都要形成电子版。电子版格式：以Excel为主，标题使用16号字黑体，正文使用12号字宋体，行高18。所做调查表要以链接的方式将所含具体内容全部纳入，表格格式可根据内容自行设计，须包括制表人、审核人等。现状调查此阶段的工作属于摸家底，能考虑到的情况和因素尽量全面、细致，内容推荐如下：.1本单位基本信息：建厂时间、厂址、职工总人数及相关信息.2安全投入情况（万元）以年度为单位将本单位有据可查之年度开始，最少年限为三年将安全教育与宣传投入、安全设施与设备投入、隐患处理情况、劳保防护用品投入、安全提案总数及采纳实施和奖励情况、用于安全的专项表彰及奖励情况及其它。.3损失情况（万元）以年度为单位将本单位

12、有据可查之年度开始，最少年限为三年将本单位事故（含职业病）医疗及赔偿费用、历年事故引起的财产损失、历年事故和违章罚款及其它。.4职业健康安全管理情况a、现有职业健康安全管理机构、职能以及人员（含作业区专兼职安全员）的基本素质。b、本单位安全生产责任制和其它现行的职业健康安全管理制度、文件、记录以及员工岗位安全操作规程、作业标准名称及现状。c、厂级领导安全资质及培训情况，安全管理人员资质及培训情况；特种作业人员持证情况；新入厂员工三级安全教育情况；危险有害岗位员工接受安全培训情况；全员的日常安全培训教育情况。d、特种设备管理情况（包括：管理制度、准用证、定期检查检验情况、档案管理情况等）。e、本

13、单位安全装置设施及新改扩建项目的三同时情况。f、本单位涉及危险化学品的管理情况。g、作业环境危险有害因素管理（制度、检验检测）情况和接触职业危害员工清单及体检、健康档案管理情况。h、本单位上年度自主安全评价情况。i、本单位中长期安全工作规划，年度安全指标分解及工作支撑情况。j、上年度安全绩效考核及实施情况。k、本单位工业建筑信息，消防机构、档案管理情况。l、应急预案演练及评审情况。r、本单位近年来发生事故的情况和原因分析及案例教育情况。s、劳保防护用品管理情况。t、工会组织或员工代表参与职业健康安全事务情况。u、对外相关方、承包方的安全管理情况（管理制度、协议）。v、本单位违反“生命保障规则”

14、人员的处理情况。.5本单位涉及职业健康安全管理的其他信息本单位、部门适用的法律法规及其他要求的识别.1根据组织的自身特点，利用各种渠道，拷贝引用、补充、更新本单位适用的法律法规及其他要求。.2从公司内网、互联网及其它渠道，收集本单位适用的法律法规及其他要求。.3各部门、各相关单位的体系工作小组识别本单位各部门相关的法律法规、标准目录。.4在做完2.3.3.3工作内容后体系工作小组根据职能划分至相关部门，由部门责成专人识别具体条文并将识别结果报体系工作小组。.5由体系工作小组安排专人建立本单位法律法规资料链接库。2.4现状调查结果评估对现状调查结果进行分析，评价本单位现有职业健康安全管理制度运行

15、的可行性、有效性，通过对照找出其与职业健康安全管理体系在构成、运行、协调、监督中的差距。通过职业健康安全管理体系要素对照分析表（见表2-1）为体系建立和要素选择提供依据。 序号职业健康安全管理体系要素对照评价体系要素本单位现行制度（或条款）已实施未实施有关无关选取舍去12表2-1 职业健康安全管理体系要素对照分析表2.5体系的日常培训各建立单位在体系策划和建立过程中,要在前期准备中进行的各项培训基础上,对各层次要分阶段、分重点进行体系建立过程中相关涉及专业知识和内容的培训工作。各单位在体系建立及试运行过程中要以各种形式定期（每月不少于16-24学时）对所有管理人员、岗位操作人员进行体系理念和知

16、识的培训。日常培训可采用会议、讲话、座谈、制作宣传册等形式。 第3章 危险源辨识、风险评价和风险控制策划3.1 危险源辨识、风险评价是职业健康安全管理体系建立和实施的基础和动力建立和实施职业健康安全管理体系的目的是消除、降低和避免各类与工作相关的伤害、疾病和死亡事故的发生，控制风险，持续改进职业健康安全绩效。危险源辨识、风险评价是体系的主要输入，即职业健康安全管理体系的几乎所有其他要素的运行均以危险源辨识、风险评价的结果作为重要的依据之一或需对其加以考虑。如图3-1所示，为了控制风险，首先要对组织的所有作业活动中存在的危险源加以识别，并评价每种危险源的危险程度，依据相关法律法规的要求和组织的职

17、业健康安全方针确定不可接受的风险，然后针对不可接受风险予以控制：制定目标和管理方案；落实运行控制；制定应急预案；加强培训，提高职业健康安全意识；通过监控机制发现问题并予以纠正。法规要求作业活动危险源不可接受风险培训与意识应急预案运行控制目标及管理方案OHS方针图3-1 职业健康安全管理体系的基础危险源辨识、风险评价和风险控制审查改善检查纠正风险评价是否可容许风险制定风险控制措施维持管理持续改进风险辨识否是图3-2 职业健康安全风险系统管理危险源辨识、风险评价是职业健康安全管理体系运行的动力。根据职业健康安全管理体系 规范中危险源辨识、风险评价和风险控制的策划要求，风险评价的结果和控制效果的信息

18、要及时更新，因此图3-2所示的过程是没有穷尽的。3.2 危险源辨识、风险评价和风险控制策划的实施要求.1各单位管理者代表负责推进和管理危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作。.2确定评价组人员对危险源辨识、风险评价的培训需求，制定培训计划，并按计划实施培训。.3评审危险源辨识、风险评价结果，确定其是否合适和充分，即足够详尽而严密。.4对与有毒有害物质有关的风险进行评价时，可能需要进行有关测量，例如粉尘浓度、噪声暴露值等。.5将评价结果形成文件。方法危险源辨识、风险评价和风险控制具体方法参考公司安全工作推进指导书中“危险辨识工作推进指导书”章节。步骤3. 2.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制

19、策划的步骤见职业健康安全管理体系 指南附录B.1.1 风险评价的基本步骤及图B.1危险源辨识、风险评介和风险控制的基本步骤3. 2.3.2风险控制措施的选择风险控制措施的选择原则如图3-3所示。消除风险降低风险个体防护停止使用危险物质，或以无害物代替将危险源与人员隔离改用危害较低的物质管理控制工程技术控制个体防护图3-3 风险控制措施的选择原则3.3风险控制措施包括管理措施和工程措施两类。可按如下顺序选择控制措施：消除风险。例如，用无毒、非可燃物代替高毒、高燃溶剂。降低风险。a）用低毒、低燃物代替高毒、高燃物。b）将危险源预接受者隔离。例如，机器防护装置，防手触锯床之刃；局部排风系统把员工呼吸

20、区的有毒蒸汽抽走。限制风险。工程技术措施，例如，刨床的自动喂料装置。管理措施，例如，轮班以减少暴露时间；某些过程在现场无人时进行。使用个体防护装置3.4危险源辨识、风险评价和风险控制措施的评审各单位针对不可容许的风险需制定相应的控制目标和管理方案并组织相关人员对其充分性和有效性进行评审。评审时要考虑的方面3.4.2.1风险控制措施是否会达到可容许的风险水平3.4.2.2是否产生新的风险3.4.2.3是否已选定投资效果最佳的解决方案3.4.2.4受影响的人员如何评价风险控制措施的必要性和可行性3.4.2.5风险控制措施是否会被用于实际工作中，并在面对很大的工作压力下仍不被忽略根据风险评价得到的风

21、险评价结果，策划风险控制措施，选择控制措施时应考虑下列因素3.4.3.1如果可能，完全消除危险源，如用安全品取代危害品。3.4.3.2如果不可能消除，应努力降低风险，如使用低压电器设备。3.4.3.3可能情况下，使工作适合于人，如考虑人的精神和体能等因素。3.4.3.4利用技术进步，改善控制措施。3.4.3.5保护每个工作人员的措施。3.4.3.6将技术管理与程序控制结合起来。3.4.3.7要求引入计划的维护措施，如机械安全防护装置。3.4.3.8在其他控制方案均以考虑过后，作为最后手段，使用个体防护用品。3.4.3.9制定应急预案和疏散计划，提供与组织与危险源有关的应急设备。3.4.3.10

22、预防性测定指标对于检测控制措施是否符合计划要求十分必要。根据职业健康安全管理体系的管理思想，结合图3-3以及风险控制措施的选择原则，对于辨识评价出的需采取控制措施的风险，一般通过制定目标及管理方案（如工程技术措施）、运行控制程序（如管理措施）、应急预案、加强培训来控制。评审3.4.4.1危险源辨识、风险评价和风险控制应被视为一个持续过程。因此如果必要，控制措施的充分性必须得到持续评审和修订。如果条件发生变化以至于危害和风险受到显著影响，则也应对危险源辨识、风险评价和风险控制予以评审。3.4.4.2危险源辨识、风险评价和风险控制过程应按照职业健康安全管理体系文件中规定的时间进行评审。3.4.4.

23、3评审期限取决于：a）危害的性质。b）风险的大小。c）正常运行的变化情况。.4如果在用人单位内有变化将使现有评价的有效性产生疑义，则也应进行评审。这类变化包括a）扩大、收缩和限制。b）职责的重新分配。c）作业方式或行为模式的变化。3.4风险评价范例轨梁厂重轨装车作业危害辨识、风险评价表。序号作业活动职业健康安全风险LECD风险等级是否可容许1装车前准备吊装转向架时火车司机与作业人员联系不好碰伤人361181是2车皮进厂房火车驶入厂房刮伤人361181是3磁盘吊车吊装重轨电磁吊车吊装重轨突发掉电坠落伤人6672524否4铁线捆绑重轨铁线捆绑，线头乱舞伤人361181是5撬棍紧固铁丝撬棍紧固铁丝，

24、由于铁丝、撬棍热处理不良、强度不合适，身体失去平衡摔伤6631083否表3-1 轨梁厂重轨装车作业危害辨识、风险评价表对上表不可容许风险控制的策划3.4.2.1对于序号3风险的控制措施：a对磁盘吊车安装保磁装置，使掉电后能维持一定时间以使司机采取措施；b对供电系统改造，采用双向保护性供电；c教育员工躲避吊车。3.4.2.2对于序号5风险的控制措施：a对铁丝的热处理情况进行检查；b对专用工具“撬棍”加强管理，统一领料、制作、专人管理，定期探伤检查内部有无裂痕。3.4.2.2针对序号3风险的目标及控制方案a目标名称：避免磁盘吊车吊装重轨突发掉电坠落伤人。b管理方案：对磁盘吊车安装保磁装置。c具体措

25、施：包括保磁装置型号等的调研、采购、安装、维护保养等。d确定责任人，做出所需费用和时间进度的安排。第4章 职业健康安全管理体系设计4.1体系设计的基本点体系策划与设计应考虑覆盖该单位所涉及的所有职业健康安全管理情况，该体系结构应由职责和权限、组织结构、资源和人员、工作程序和技术状态管理等组成。在分配职责和编写程序文件之前，必须进行职责分工和确定机构。4.2体系设计在体系设计时要充分依据前期初始评审的结论，进一步完善和明确组织的机构与职责，制定职业健康安全方针、目标和管理方案。职责分配在进行职责分配时，要把职业健康安全管理体系 规范中的各要素全面展开并转换成职责，分配到组织的各部门，确保通过职责

26、分配，使规范中的各项要素都能得到覆盖，避免遗漏。进行职责分配时，一项职责要由一个部门主管的原则，当一项要素必须由两个或两个以上部门负责时，要明确主要负责部门。职责分配可以通过职责分配表进行，职责分配表见表 4-1制定职业健康安全方针 .1职业健康安全方针是动态的，在制定职业健康安全方针时应考虑以下几点：a初始状态评审的结果。制定职业健康安全方针时，组织应首先清楚本组织可能导致事故的危险源及风险，组织自身职业健康安全管理活动的特点；b组织的经营战略及战略方针，职业健康安全问题给组织带来的风险和机遇，内部及外部的制约条件，企业的资源与能力等；c职业健康安全法规和其它要求，组织做过的承诺； 部 门要

27、素厂办公室体系办公室人力资源部门装备技术科财务部门各作业区4.1总要求4.2职业健康安全方针4.3策划危险源识别、风险评价和风险控制的策划法律及其他要求事项目标职业健康安全管理方案4.4实施与运行结构与职责培训、意识和能力协商与沟通文件文件和资料控制运行控制应急准备与响应4.5检查与纠正措施绩效测量与监视事故、事件、不符合、纠正和预防措施记录和记录管理审核4.6管理评审表4-1 职业健康安全管理体系部门职责分配表d组织的类型、规模及现有水平；e组织现有的其他方针，如组织总的经营方针、质量方针、环境方针等； f利益相关方(如股东、员工)以及其它相关方对职业健康安全问题的观点。 .2制定职业健康安

28、全方针的原则a职业健康安全方针应反映单位的类型、规模和特点，应体现单位在一定时期的奋斗目标。b职业健康安全方针应与单位自身和区域环境相适应，要有针对性。 第5章 职业健康安全管理体系文件编写建立职业健康安全管理体系的过程主要表现为职业健康安全管理体系文件的编写、执行、评价和不断完善的过程。编写文件是建立并保持职业健康安全管理体系的重要基础工作，主要用于规范各单位的职业健康安全管理的制度和办法，同时它还是一个组织实现其职业健康安全方针和目标、控制其职业健康安全风险、持续改进职业健康安全绩效必不可少的依据。如果职业健康安全管理体系文件不正确、不准确、不完善，则有可能造成组织的职业健康安全管理体系失

29、效，影响职业健康安全管理体系的实施和效果。职业健康安全管理文件可以采取任何形式或类型的媒体，既可以采用书面的形式，也可以采用电子的形式，我公司以电子和书面相结合的形式。5.1文件编写的原则和要求原则.1编写职业健康安全管理体系文件的原则是“写下要做的、做好写下的、记下写下的”。即标准要求的要写到、文件写到的要做到，做到的要有效并做相应的记录，体系文件写完后一定要组织相关部门、作业区讨论和修改，进行可行性论证，及时补充、修订完善，达到所写即所做。.2要符合职业健康安全管理体系标准条款的要求。各单位应按照标准条款的要求编写，做到标准条款要求的，要在体系文件中写到，且要符合标准条款的要求，即审核中符

30、合性的要求。.3各单位要结合生产经营活动的特点及其危险性和复杂性，在编写职业健康安全管理体系文件时，应密切结合本单位的生产经营活动的特点及其危险性和复杂性，充分反映本单位的职业健康安全管理现状。职业健康安全管理体系标准只对组织提出了基本要求，也就是应该做什么，但未提出如何做；另一方面，它是个管理性的标准，只对职业健康安全管理工作提出了要求而没有提出具体的技术要求和技术标准。这就要求各单位要根据自身特点，结合安全工作的实际情况来建立职业健康安全管理体系，切忌体系文件的一般化。.4要做到管理体系文件的一体化。职业健康安全管理体系是组织全面管理体系的一个部分，与ISO9000质量管理体系标准及ISO

31、14000环境管理体系标准遵循共同的管理体系原则，因此各单位在编写职业健康安全管理体系文件时应结合质量和环境管理体系，能整合的整合，能共享的共享。5.1.1.5各单位应与原有的管理模式相结合，不必撇开原有的管理模式。可在原有的管理模式或管理办法的基础上修改完善即可作为体系的程序文件（二级文件）、管理文件（三级文件）、作业指导书（四级文件）和相关记录表格（五级文件），防止出现两张皮现象。要求.1系统性。各单位应系统的考虑职业健康安全管理体系全部要素的要求和规定，所有文件应按统一规定的方法编辑成册。.2法规性。体系文件应符合职业健康安全管理体系标准，以及国家或主管部门的有关规定和要求，文件一旦批准

32、实施，就必须作为单位的内部法规认真执行，在进行文件修改时只能按规定的程序进行，不能随意进行。.3协调性。体系文件的所有规定应与本单位的其他管理规定相协调，文件之间要相互协调，并应与有关技术标准、规范相协调，处理好各种接口、避免职责不清等问题的出现。.4适用性。体系文件应根据标准的要求、单位规模、生产经营活动的特点及其危险性和复杂性采取不同的形式。5.2文件编写的步骤职业健康安全管理体系共有17个要素，其中有的只要求形成文件，有的要求建立并保持程序。.1在体系的17个要素中有6个要素只要求形成文件，未做程序要求。它们是:a、4.2职业健康安全方针；b、目标；c、职业健康安全管理方案；d、机构与职

33、责；e、文件；f、4.6管理评审.2在体系的17个要素中有11个要素要求建立并保持程序。它们是：a、危险源辨识、风险评价和风险控制策划；b、法律及法规要求；c、培训、意识和能力d、协商和交流；e、文件和资料控制；f、运行控制；g、应急预案与响应；h、绩效测量与监视；i、事故、事件、不符合、纠正与预防措施；j、记录和记录管理；k、审核。文件的编写方式：文件的编写一般有以下几种方式：.1自上而下的方式。按照管理手册、程序文件、管理文件、作业指导书、相关记录的顺序编写，这有利于上一层文件和下一层文件的衔接和协调。.2从程序文件开始，向两边扩展的方式。先编程序文件，再开始管理手册、管理文件以及作业指导

34、书、相关记录的编写。.3自下而上的方式。按作业指导书、管理文件、程序文件、管理手册以及各级文件相关记录的顺序编写。.4公司在总结建立体系工作中的经验后，确定了体系文件的编写依据自下而上的方式，即：作业指导书（相关记录） 管理文件（相关记录） 程序文件（相关记录） 管理手册的顺序予以编写。5.3文件的结构职业健康安全管理体系标准中文件要求：组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息：（1）描述管理体系核心要素及其相互作用;(2)提供查询相差文件的途径。在此标准中并没有明确体系文件的结构。依据公司2005年以来职业健康安全管理体系建立试点单位的实施情况，结合公司实特点，公司把职业健康

35、安全管理体系文件分为五个层次：管理手册（一级）、程序文件（二级）、管理文件（三级）、作业指导书（四级）、记录表格（五级）。职业健康安全管理体系文件层次关系根据职业健康安全体系标准和规定的职业健康安全方针、目标来描述职业健康安全管理体系是管理手册的支持性文件，是制定作业指导书的依据。主要描述为实施职业健康安全管理体系要素所涉及到的各职能部门的活动描述具体工作岗位和工作现场如何完成某项工作任务的具体做法是程序文件的支持性文件和实施细则，描述管理行为及流程的文件各项管理、作业活动所取得的结果或提供完成任务的证据管理手册（一级）程序文件（二级）管理文件（三级）作业指导书（四级）记录表格（五级）图5-1

36、 职业健康安全管理体系文件层次关系体系文件结构结构名称功 能适用范围一级管理手册集中表述本单位职业健康安全的保证能力中高层管理部门、第三方二级程序文件完成某项任务的途径和方法各职能科室、作业区三级 管理性文件各职能科室签发的专用性文件相关作业区、全厂四级 作业指导书描述具体的岗位完成任务的具体作法个人或班组五级 记录、表格所取得的结果或提供完成任务的证据 个人或班组5.4体系文件的受控与版面要求5.4.1体系文件的受控标识5.4.1.1职业健康安全管理体系文件分为受控文件和非受控文件，应分别加盖“受控文件”和“非受控文件”印章，对受控文件应制定程序对其进行控制。5.4.1.2需增领文件时，应到

37、文件管理部门按手续领取，严禁自行复印。5.4.1.3持有者应妥善保管，不得涂改、损坏、丢失。5.4.2文件发行版本、修改码、文件和记录编码。5.4.2.1发行版本首版为A，以后换版为B、C、D、5.4.2.2修改码未作修改为0，以后修改为1、2、3、5.4.2.3文件编码是体系文件的识别标记，一个文件只能有唯一的一个编码。5.4.2.4编码格式见表5-1编码 SSPGxxN000200x 修改码 A/0 代 码 含 义SSP / GxxSSP表示职业健康安全管理体系体系文件 Gxx沿用各单位质量体系代码N为文件在职业健康安全管理体系体系中的结构层次序号（1-5）000对应文件顺序号（对于五级文

38、件000为记录对应文件的结构层次序号1-4）200x200x表示发布年号修改码 字母/数字字母表示版本；数字表示本版本第几次修改表5-1 职业健康安全管理体系文件编码格式版面要求体系文件采取A4纸，版面要求见下列模板。太钢XXXX 批准：年月日 职业健康安全管理体系管理文件 生效：年月日XXXXX（文件名） 修改码：A/0（以上黑体 四号字）（空一行）编码：SSPGxx- N000200x（黑体小四号字、黑线1.25磅）第页 共页 1目的 （空一个字符）（小标题为黑体 小四号字 ）下同（正文为宋体 小四号字 ）下同2 适用范围 3 管理内容和要求4 评价与考核5 相关文件5.1本文件受文件控制

39、5.2作为本文件的支持性文件编制要求：1、 管理内容要有程序性2、 职责明确3、 工作标准要具体4、 要有可获取工作效果反馈信息的途径和手段5、 要有反馈信息分析处理程序6、 要有采取问题纠正与预防措施的程序线条属性为1.25磅本行为黑体小四号字编制/修改：（人名） 审核：（人名） 批准：（人名） 5.5 作业指导书的编写作业指导书描述具体工作岗位和工作现场如何完成某项工作任务的具体做法，作业指导书包括各种单项安全生产措施、各岗位、设备、工机具的安全操作规程，使用维护规程，点检标准等内容，主要供班组和岗位使用。 作业指导书是程序文件和管理文件的支持性文件，主要描述具体的工作岗位和工作现场如何完

40、成某项工作的具体做法，具有很强的操作性，是一个详细的工作文件，主要供班组和岗位员工使用。各单位现行的各种制度、规定、办法、作业标准等文件，很多具有作业指导书相同的功能，应该以职业健康安全管理体系有效运行为前提，对相关文件，摘其有用、删除无关，按作业指导书的内容和格式要求进行修改，满足对本单位现有工种、岗位作业活动的指导。作业指导书内容.1适用范围。说明作业指导书适用的岗位及作业活动。.2工作目的和要求。说明作业活动要达到的目的和对岗位员工的要求。.3工作程序。具体描述作业活动的程序和步骤，包括交接班、作业前的确认和准备、作业步骤及作业结束后确认等内容。.4岗位要求。在岗位具体要求中要说明以下方

41、面内容：a）人员素质包括身体状况、持证情况、技能要求、违章记录等内容的要求。b）岗位职责c）岗位权限d）工作协作关系e）岗位纪律f）岗位应知、应会内容g）岗位要求的其他信息。e）评价与考核f）上下关联文件说明。作业指导书格式.1作业指导书格式见下列模板。太钢xxx 批准：2006年08月08日 职业健康安全管理体系作业指导书 生效：2006年08月08日Xxx岗位作业指导书 修改码：A/0编码：SSP/Gxx-N000-2006 第1页 共n页 1适用范围本作业指导书适用于部门岗位上的人员（全员劳动合同职工、外协职工、外来相关人员等）常规作业活动（非常规作业执行单项作业指导书）2 工作目的与要

42、求2.1确保相关人员的职业健康安全、设备财产安全和环境安全。 2.2熟知、熟练运用本作业指导书内容并严格执行。3 工作程序3.1交接班程序劳保用品穿戴标准.1岗位涉及的劳保用品（特殊环境的劳动防护用品必须注明，如：该用品是为防护本岗位的什么危险因数）劳保用品穿戴标准（在什么条件下，如何检查完好性，如何正确佩戴使用等）参考文件：xx单位法律法规辨识中劳动防护用品类标准交接班标准.1倒班作业（四班运转、二班运行）交接班内容交接程序规定，签字后的责任主体明确参考文件：xx单位体系文件中运行类标准.2白班作业班组班前安全会、周安全活动的内容（明确由谁组织，安排谁做什么、安全注意什么等）参考文件：xx单

43、位体系文件中或部门内职责类标准；xx单位班组安全管理标准3.2 操作程序（此部分是指导书的重点）操作程序.1操作前的确认（必要的再确认）.2操作前的准备.3操作步骤.8操作结束的确认参考文件：与本岗位作业活动所有相关的xx单位体系文件中或部门内的工艺技术规程、设备使用和维护规程、安全技术操作规程等类标准等；xx单位法律法规辨识中各类相关法规、标准；太钢发关于加强生产、检修等作业过程中安全确认工作的通知。如：设备使用（维护）作业（1. 安全状态判断、2. 启动程序、3. 操作标准、4. 停机程序等）；检修作业（1. 检修准备（手续、工器具、交底）2. 检修过程（检修动作标准、安全防护设施、安全注

44、意事项）3. 检修结束（调试验收、安全装置恢复）工器具使用（1. 工器具安全标准2. 操作要点）3.3 保全程序设备点检保养程序参考文件：xx单位设备管理文件；加附件岗位设备点检表。如1. 点检项目 2. 点检标准3. 点检线路 4. 点检频次5. 缺陷处理 作业现场维护程序 参考文件：xx单位5S管理文件；加附件岗位5S责任表。如1. 清扫时机 2. 清扫工具3. 清扫注意事项4 . 标准 5 . 责任 日常故障处理程序参考文件：xx单位设备管理文件；xx单位体系文件中运行类标准。如：设备异常判断及处理3.4 应急程序应急准备参考文件：xx单位应急预案文件；指本岗位为应急而应必备的物（工具、

45、材料、测量仪器、防护用品）的状态（含存放位置、存放数量、日常管理等） 应急预警参考文件：指预警系统或装置，预警参数，在预警时应采取的措施及详细步骤应急响应参考文件：xx单位应急预案文件；指发生事故后的响应步骤应急演练参考文件：xx单位应急预案文件；（在多长时间内、开展什么内容、发现应急预案需完善的不足并上报给谁）4岗位要求4.1人员素质要求（、）身体状况：参考文件：xx单位法律法规辨识中对从事特殊工种或作业的人员身体要求标准，其他工种的留下接口持证情况：参考文件：xx单位法律法规辨识，从事特殊工种或作业的人员必须持证，详细描述什么作业必须持什么证技能要求：详细描述什么作业，达到什么程度（岗位操

46、作理论考试、实际演练成绩，现场环境熟悉多长时间）方可单独作业。岗位操作理论考试、实际演练成绩必须计入职工个人诚信档案违章记录：参考文件：xx单位和部门安全诚信档案；进入岗位的职工不得有什么方面的违章几次；在岗期间因扣分原因的下限分值及具体处理4.2 岗位职责安全生产责任制参考文件：xx单位安全生产责任制，注意有职责区分。如组长、安全员、组员、监护人等；单措谁负责现场危险辨识、制定措施、传达到员工、监护等4.3 岗位权限注意有职责区分，谁有什么权限。如组长、安全员、组员、监护人等工作协作关系本岗位与那些相关方发生协作关系4.4岗位纪律规章制度、规程：参考文件： xx单位法律法规辨识、xx单位公司

47、安全生产文件。明确规定本岗位的违章行为和安全控制要素生命保障规则禁止行为：参考文件：xx单位职工生命保障规则释义。明确规定本岗位在什么时间，什么地点位置，什么行为、动作、作业过程、现象的违章行为，是谁违反生命保障规则临时安全措施4.5 应知应会作为岗位员工必须应该知道什么，应该会什么。如：危险因数及控制措施，加附件岗位危险辨识与风险评价表；电话：火警：3019119或119；治安预警：110；急救中心：3019120或120；煤气中毒预警：3012112；xx单位调度电话：3013917、3016146、30106375 评价与考核参考文件：xx单位公司及本部门绩效管理办法、xx单位违章处理实

48、施细则、xx单位安全生产奖惩制度、xx单位及本部门目标责任制考核6说明6.1本作业指导书受文件控制6.2文件作为本作业指导书的支持性文件注：1、各部门可根据自身作业内容，对其中的个别项目有的写，没有的写无。2、没有完全确定的可留下接口，以便以后补充。5.6管理文件的编写管理文件是程序文件的支持性文件和实施细则，是描述职业健康安全管理体系管理行为及流程的文件是完成某项任务的途径和方法，主要供各职能部门使用。管理文件是组织开展职业健康安全管理工作的基础性文件。管理文件的编写必须以职业健康安全管理体系标准为依据，符合职业健康安全管理手册和程序文件的有关规定和要求。明确管理活动应做什么（what），为

49、什么这样做（why），谁来做（who），何时（when），何地（where）以及如何做（how），即5W1H。管理文件的作用及编写要求.1管理文件是指导管理岗位人员实施职业健康安全管理的文件，是程序文件和管理手册的支持性文件。.2在编写管理文件时管理内容要有程序性，职责要明确，工作标准要具体，要有可行的能够获取工作效果反馈信息的途径和手段，要有反馈信息分析和处理程序，要有问题纠正与预防措施实施的程序。管理文件的格式.1管理文件格式见下列模板太钢XXX 批准：2006年月日 职业健康安全管理体系管理文件 生效：2006年月日修改码：A/0编码：SSPG123001AQ2006 第1页 共n页 1

50、 目的 2 适用范围 3-N 管理内容和要求N+1 评价与考核N+2 相关文件N+2.1本作业指导书受文件控制N+2.2相关作为本作业指导书的支持性文件文件变更纪录修订日期修订内容（包括增、减、修订条款）版次页次修订者备注5.7程序文件的编写程序文件在职业健康安全管理体系文件结构中处于第二层，它起到了一种承上启下的作用，是对管理手册中相关要素的实施运行、程序性的具体描述。程序文件是管理手册的支持性文件，是制定管理文件、作业指导书的依据，是为保证职业健康安全管理体系相关要素的有效运行，具体描述所涉及到的各职能部门活动的程序性文件。程序文件内容和要求.1与上下级文件衔接一致：程序文件要特别注意相关

51、要素和职业健康安全活动的接口，通过程序文件的规定使其衔接、协调一致，防止接口各方出现相互矛盾。.2要有可操作性：程序文件应在组织整个层面，描述出职业健康安全管理体系相关要素有效运行的工作流程，列出要素运行的输入、转换、输出的内容，明确每个环节转换过程中的各项因素。即由谁（部门或岗位）干，干什么，何时干，干到什么程度，达到什么要求，任何控制，形成什么记录和报告等，达到5W1H的要求，不至于遗漏必不可少的内容。同时还应涉及可能出现的任何例外事项，规定可能发生职业健康安全问题的预防措施，以及一旦发生职业健康安全问题应采取的纠正措施。程序文件格式.1程序文件格式见模板太钢(集团)有限公司xxx 批准：2007年 月 日职业健康安全管理体系体系程序文件 生效：20