【合同协议】上市公司专项法律服务合同范本

1、1合同订立原则平等原则：根据中华人民共和国合同法第三条：“合同当事人的法律地位平等，一方 不得将自己的意志强加给另一方”的规定，平等原则是指地位平等的合同当事人， 在充分协商达成一致意思表示的前提下订立合同的原则。这一原则包括三方面内容: 合同当事人的法律地位一律平等。不论所有制性质，也不问单位大小和经济实力 的强弱，其地位都是平等的。合同中的权利义务对等。当事人所取得财产、劳务 或工作成果与其履行的义务大体相当；要求一方不得无偿占有另一方的财产，侵犯 他人权益；要求禁止平调和无偿调拨。合同当事人必须就合同条款充分协商，取 得一致，合同才能成立。任何一方都不得凌驾于另一方之上，不得把自己的意志

2、强 加给另一方，更不得以强迫命令、胁迫等手段签订合同。自愿原则：根据中华人民共和国合同法第四条：“当事人依法享有自愿订立合同的权 利，任何单位和个人不得非法干预”的规定，民事活动除法律强制性的规定外，由 当事人自愿约定。包括：第一，订不订立合同自愿；第二，与谁订合同自愿，；第 三，合同内容由当事人在不违法的情况下自愿约定；第四，当事人可以协议补充、 变更有关内容；第五，双方也可以协议解除合同；第六，可以自由约定违约责任， 在发生争议时，当事人可以自愿选择解决争议的方式。公平原则：根据中华人民共和国合同法第五条：“当事人应当遵循公平原则确定各方 的权利和义务”的规定，公平原则要求合同双方当事人之

3、间的权利义务要公平合理 具体包括：第一，在订立合同时，要根据公平原则确定双方的权利和义务；第二， 根据公平原则确定风险的合理分配；第三，根据公平原则确定违约责任。 诚实信用原则：根据中华人民共和国合同法第六条：“当事人行使权利、履行义务应当遵 循诚实信用原则”的规定，诚实信用原则要求当事人在订立合同的全过程中，都要 诚实，讲信用，不得有欺诈或其他违背诚实信用的行为。2上市公司专项法律服务合同合同编号：_甲方（委托人）：_法定住址：_法定代表人：_职务：_委托代理人：_身份证号码：_通讯地址：_邮政编码：_联系人：_电话：_电挂：_传真：_帐号：_3电子信箱： _乙方（受托人）： _法定住址：

4、_法定代表人： _职务： _通讯地址： _邮政编码： _联系人： _电话： _电挂： _传真： _帐号： _电子信箱： _鉴于乙方为经中华人民共和国司法部批准设立的律师事务所，具备向社会提供法律服务的资格和能力；甲方因股票发行及公司上市 等相关事宜需要专业的法律服务，特委托乙方为其提供法律服务，乙 方表示同意；双方根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国律师法及相关法律规定，本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经充分友好协商，订立如下合同条款，以资共同恪守履行：4一、人员指派乙方接受甲方的委托，指派 _ 、_、_ 等律师组成法律服务小组，负责甲方股票发行及公司上市法 律事务。本合同自双方

5、签字之日起生效，委托事项完毕之日时自行失 效。委托事项时间超过预计时间的，由甲、乙双方另行协商签订补偿 条款，可延长聘期。二、乙方律师的工作范围包括以下事项：1、公司上市专项法律服务（1）向甲方提供公司上市的有关法律政策信息；（2）为甲方提供公司上市过程中的各项法律咨询，提供书面法律咨询意见；（3）参与股票、债券、基金发行、上市的方案设计；（4）协助拟上市公司制作必要的报批文件；（5）协助拟上市公司制作、取得和完善有关资产、股权、工业产权、重大商业安排有关文件；6）审查招股（配股）说明书、公司债券募集办法、基金募集办法等证券募集文件，出具验证笔录；（7）为公司上市出具律师承诺函；（8）制作和审

6、查有关证券上市和上市公司信息批露文件；（9）为上市公司配股、送股、召开股东大会、重大事件及关5联交易制作相关文件，提供有关咨询；（10）制作、审查与证券发行和交易有关的法律文件；（11）为股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发 起人出具法律意见书；（12）审查证券投资基金和基金管理公司发起人申请设立基金的法定条件，并出具法律意见书；（13）协助境外金融债券与企业债券的发行、上市；（14）代理期货交易所、经纪商处理期货法律事务；（15）对公司有关人员进行相关法律培训；（16）办理公司上市过程中的其他法律事务。2、配股、增发新股专项法律服务（1）提供配股、增发新股的有关法律政策信息；（2）提

7、供配股、增发新股过程中的各项法律咨询，提供书面 法律咨询意见；（3）起草、审查、修改配股、增发新股过程中的各项法律文 件；（4）协助办理配股、增发新股过程中的相关程序；（5）对公司有关人员进行相关法律培训。（6）出具公司配股发行与上市法律意见书的律师工作报告；6（7）与甲方及其他中介机构就发行所涉重大法律问题进行磋 商、沟通及协调；（8）按照上市公司章程指引等相关规则审查、修改公司 章程；（9）草拟、审阅招股说明书的相关章节并查验招股说明书；（10）草拟、审阅股东大会、董事会会议通知、决议等文件；（11）审查承销协议等有关协议；（12）出具证券监管机构要求的各类法律意见书、律师工作 报告；（1

8、3）办理配股、增发新股过程中的其他法律事务。3、上市公司资产重组（包括资产置换）及公司治理专项法律服务（1）提供上市公司资产重组及公司治理的有关法律政策信息， 以及可供参考的案例；（2）提供上市公司资产重组及公司治理的各项法律咨询，提 供书面法律咨询意见；（3）起草、审查、修改有关上市公司资产重组及公司治理的 各项法律文件；（4）分析资产重组过程中的法律风险，出具法律意见书；（5）协助上市公司资产重组及公司治理过程中的相关程序；7（6）办理上市公司资产重组及公司治理过程中的其他法律事 务。（7）对公司有关人员进行相关法律培训；4、上市公司股权转让及并购专项法律服务（1）提供上市公司股权转让及并

9、购的有关法律政策信息，以 及可供参考的案例；（2）提供上市公司股权转让及并购的各项法律咨询，提供书 面法律咨询意见；（3）起草、审查、修改有关上市公司股权转让及并购的各项 法律文件；（4）协助上市公司股权转让及并购过程中的相关程序；（5）协助制定股权转让及并购的具体实施方案；（5）对公司有关人员进行相关法律培训；（6）办理上市公司股权转让及并购过程中的其他法律事务。三、工作方式1、甲方安排 _ 与乙方联络，并负责收集拟处理法律事务的相关资料，配合并督促乙方开展工作。2、乙方指派 _ 律师负责与甲方进行日常联络，及时处理相关法律事务。83、甲方填报工作记录表交予乙方，乙方律师处理后交回甲方 存档

10、。四、律师费用及支付办法：1、合同双方同意，甲方向乙方支付律师费 _ 元人民币。2、上述律师费，在甲方签署本合同之日起 _ 日内支付_ 元；在募股资金进入甲方帐户之日起 _日内支付其余律师费。乙方开户银行： _ ；开户名称： _ ；帐号： _ 。3、如果乙方股票发行及上市工作未能完成，甲方应按照乙方 根据本合同第二条已完成工作量，经双方协商后适当支付律师费。五、其他费用的负担乙方律师办理甲方委托事项所发生的下列费用，应由甲方承担：1、相关行政、司法、鉴定、公证等部门收取的鉴定费用、评 估费用、办案费用等；2、_ （地区）外发生的差旅费、食宿费，翻译费，复印费，长途通讯费等；3、征得甲方同意后支

11、出的其他费用。9六、甲方权利义务1、有权就乙方服务范围内的事项，随时向乙方提出口头或书面咨询，乙方应及时作出答复；2、根据股票发行及上市工作整体规划，有权要求乙方修改其工作计划及日程安排，以适应股票发行及上市工作的需要；3、应乙方要求，提供与委托事项相关的文件资料，并保证其 完整、真实、准确；4、乙方律师的工作提供必要的办公条件及通讯设备；5、应当按时、足额向乙方支付法律顾问费和工作费用；6、甲方有权随时检查监督乙方律师的工作服务内容，但不得 影响乙方律师的正常工作秩序；7、甲方有证据认为乙方律师没有尽勤勉义务为其进行法律服 务的，有权要求乙方更换律师；8、由于甲方的原因而导致服务事项没有完成

12、，甲方不得要求 退还已经支付的律师费用；9、甲方委托的事项不得违反法律规定或律师执业规范；10、甲方更换联系人应当书面通知乙方；11、甲方应如实向乙方律师提供任何与委托事项相关的情况， 不得隐10瞒或提供虚假情况。12、甲方有权要求乙方律师列席与股票发行及上市有关的会 议。七、乙方权利义务1、乙方必须恪守律师法及相关法律规定的职业道德和执 业纪律要求，全面履行律师职责，为甲方提供高效、安全、优质的法 律服务，维护甲方的合法权益；2、有权要求甲方提供为完成委托事项所必需的完整、准确、真实的文件、资料，并有权对上述文件、资料进行审查和验证；3、有权按合同约定收取律师费；4、在维护甲方利益的前提下，

13、遵从法律和行业规则的要求，有权保持工作的独立性和客观性；5、服从甲方股票发行及上市工作的整体安排，保质保量提供 法律服务，并应甲方要求随时报告工作进度；6、不得有损害甲方利益或故意拖延、耽搁办理受托事项等违 反律师执业纪律或职业道德的行为；7、对甲方所提供的文件资料和所作陈述及在工作中所知和可知的信息负有保密义务；8、乙方律师在甲方授权范围内代理甲方办理之事务所产生的 法律责任，由甲方承担，乙方律师不担责；119、乙方律师应及时承办甲方委托办理的有关法律事务，并对所经办事务的合法性负责；10、乙方对甲方业务应当单独建档，应当保存完整的工作记录，对涉及甲方的原始证据、法律文件和财物应当妥善保管；

14、11、乙方有权拒绝甲方提出的任何与法律法规及律师职业道德不符的要求、意见或观点；12、因乙方律师的过错而给甲方造成损失的，乙方应按有关规定进行赔偿；13、未经甲方同意，乙方不得擅自更换指派的律师；14、乙方及其律师在授权范围内从事的代理活动，所形成的委托后果由甲方全部承担；15、乙方律师应根据本合同规定和甲方的授权委托进行工作，不得超越代理权限。八、合同的解除1、合同期限届满，甲乙双方不再续签本合同；2、甲乙双方通过书面协议解除本合同；3、因不可抗力致使合同目的不能实现的；4、甲方逾期 _ 日不向乙方支付律师费用或者工作费用，经乙方催告后，仍不改正的；125、乙方及律师不按本合同的约定提供法律

15、服务，经甲方指出 后，仍不改正的；6、因乙方律师工作延误、失职、失误导致甲方蒙受重大经济 损失的；7、甲方有意向乙方提供虚假情况、捏造事实，致使乙方律师 不能提供有效的法律服务的；8、甲方的委托事项违反法律或者违反律师执业规范的；9、本合同的任何一方未经合同另一方的书面同意，将本合同 项下的权利和义务全部或部分转让给合同外的第三人，致使另一方遭 受重大损失的；10、当事人有其他违约或违法行为致使合同目的不能实现的。九、保密甲乙双方保证对在讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的 属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料（包括商业秘密、公 司计划、运营活动、财务信息、技术信息、经营信息及其他商业秘

16、密） 予以保密。未经该资料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第 三方泄露该商业秘密的全部或部分内容。但法律、法规另有规定或双 方另有约定的除外。保密期限为年。十、通知1、根据本合同需要一方向另一方发出的全部通知以及双方的 文件往来及与本合同有关的通知和要求等，必须用书面形式，可采用（书信、 传真、电报、当面送交等）方式传递。以上方式无 法送达的，方可采取公告送达的方式。132、各方通讯地址如下： _。3、一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起 _日内，以书面形式通知对方；否则，由未通知方承担由此而引起的相关 责任。十一、合同的变更本合同履行期间，发生特殊情况时，甲、乙任何一方需变更 本合同

17、的，要求变更一方应及时书面通知对方，征得对方同意后，双 方在规定的时限内（书面通知发出 _ 天内）签订书面变更协议，该协议将成为合同不可分割的部分。未经双方签署书面文件，任何一 方无权变更本合同，否则，由此造成对方的经济损失，由责任方承担。十二、合同的转让除合同中另有规定外或经双方协商同意外，本合同所规定双 方的任何权利和义务，任何一方在未经征得另一方书面同意之前，不 得转让给第三者。任何转让，未经另一方书面明确同意，均属无效。十三、争议的处理1、本合同受中华人民共和国法律管辖并按其进行解释。2、本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决， 也可由有关部门调解；协商或调解不成的，按下列

18、第 _种方式解决：（1）提交_ 仲裁委员会仲裁；14（2）依法向人民法院起诉。十四、不可抗力1、如果本合同任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其 在本合同下的全部或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其 履行期间应予中止。2、声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间 内通过书面形式将不可抗力事件的发生通知另一方，并在该不可抗力 事件发生后_ 日内向另一方提供关于此种不可抗力事件及其持续时间的适当证据及合同不能履行或者需要延期履行的书面资料。声 称不可抗力事件导致其对本合同的履行在客观上成为不可能或不实际 的一方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影 响。3、不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何 执行本合同。不可抗力事件或其影响终止或消除后，双方须立即恢复 履行各自在本合同项下的各项义务。如不可抗力及其影响无法终止或 消除而致使合同任何一方丧失继续履行合同的能力，则双方可协商解除合同或暂时延迟合同的履行，且遭遇不可抗力一方无须为此承