全方位动态式企业法律风险防范体系的构建与实践

1、2009年4月全方位动态式企业法律风险防范体系的构建与实践秦日伦1，蒋海岩2，王坤明1，冷涛1，宋真玮1，李芳1（1.山东中烟工业公司济南卷烟厂，山东济南250104；2.将军烟草集团有限公司，山东济南250100）摘要：市场经济环境下，企业要持续、健康发展，就要遵纪守法，就需要加强对法律风险的控制和防范，因此，全方位地控制企业法律风险，是企业管理的重要课题，也是企业可持续健康评估和有效控制，也是本课题的突破点和发展的重要保障，如何对经营中的法律风险进行分析、创新点。构建全方位动态式法律风险防范体系能够有效地防范风险,通过健全法律管理组织网络、加强制度建设、开发利用信息化、网络化动态管理工作平

2、台、强化全员的法律知识培训、建立建立经营决策的法律风险论证机制、建立法律风险快速反应全程跟踪服务式的法律管理机制、工作机制等措施，增强企业防范法律风险的能力。关键词：法律风险；法律风险防范体系；全方位;管理一、企业法律风险概述（一）企业法律风险的概念企业法律风险是指因企业经营活动不规范、不符合法律规定或者因外部法律事件所导致的，与其所期望达到的目标相违背的法律不利后果发生的可能性。法律风险不等于违法风险，但所有导致法律风险的行为自甘冒险行为、法律的不确定性、法律环境的不完善性以都具有不规范性。法律风险的成因包括违法行为、及法律监控活动的不规范性等。（二）企业法律风险的分类根据法律风险所产生的结

3、果是否具有单一性，可以分为纯粹法律风险和投机法律风险。所谓“纯粹法律风险”，是指只能产生法律意义的不利后果的法律风险。所谓“投机法律风险”，是指从法律意义上可能产生有利结果和不利结果的法律风险。投机法律风险是一种机会性风险，它从一定意义上鼓励人们的冒险行为。根据法律风险对于不利结果产生的影响，可以分为显性法律风险和隐性法律风险。显性法律风险是人们能够清楚认识到法律不利结果发生程度的法律风险，显性法律风险带来的不利后果也是轻易认识的,对于其影响的程度能较为准确地判断。隐性法律风险产生法律不利后果更为隐蔽，不通过专业分析无法认知风险的存在，法律对企业的影响程度也不能准确判断。隐性法律风险不妥善解决

4、，极有可能发展成为显性法律风险。根据引发法律风险的因素来源，可以分为外部环境法律风险和企业内部法律风险。所谓“外部环境法律风险”，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。由于引发因素不是企业收稿日期：2009-03-10作者简介：秦日伦，男，济南卷烟厂厂长,政工师；蒋海岩，男，将军烟草集团有限公司总裁，经济师；王坤明,男,济南卷烟厂副厂长,经济师；冷涛,男,济南卷烟厂企业管理处处长,经济师；宋真玮,女,济南卷烟厂企业管理处副处长,经济师；李芳，女，济南卷烟厂企业管理处主管,经济师。442009年4月（三）企业法律风险的表现1.企业设立中的法律风险：在设立企业的过程中

5、，企业的发起人是否对投资者责任进行界定，是否完全履行了设立企业的义务，以及发起人本人是否具有相应的法律资格，这些都直接关系到拟设立企业能否具有规范、良好的开始。一个合法、2.合同法律风险：指在合同订立、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程中，合同当事人一具有动态性，双方方或双方利益损害或损失的可能性。合同作为一种实现合同当事人利益的手段或者工具，当事人通过履行合同，最终达到获得财富的目的。而在实现目的的过程中，根源于合同利益的损失风险就可能随时展现出来。3.企业并购法律风险：并购是兼并与收购的总称。从法律风险的角度看，企业收购并没有改变原企业的资产状态，对收购方而言法律风险并没有变

6、化。因此，企业并购的法律风险主要表现在企业兼并中。企业兼并涉及公司法、竞争法、税收法、知识产权法等法律法规，且操作复杂，对社会影响较大，潜在的法律风险较高。4.知识产权法律风险：知识产权是蕴涵创造力和智慧结晶的成果，其客体是一种非物质形态的特殊财从法律风险的解决产，要求相关法律给予特别规定。多数企业没有意识到或没有关注知识产权的深入保护，成本看，避免他人制造侵权产品比事后索赔更为经济。5.人力资源管理法律风险：人才是企业最大的财富。在企业人力资源管理过程各个环节中，从招聘开始，录用、使用、签订劳动合同、员工的待遇问题直至员工离职这一系列流程中，都有相关的劳动法律法规面试、的约束，企业的任何不遵

7、守法律的行为都有可能给企业带来劳动纠纷，都有可能给企业造成不良影响。6.企业税收法律风险：指企业的涉税行为因为能正确有效遵守税收法规而导致企业未来利益的可能损失或不利的法律后果，具体表现为企业涉税行为影响纳税准确性的不确定因素，结果就是企业多交了税或少交了税，或者因为涉税行为而承担了相应的法律责任。（四）企业法律风险防范体系企业法律风险防范体系，是在企业经营管理总体战略指导下，由企业决策层、各管理部门和全体员工共同参与的，在企业生产经营管理的各环节中，通过识别、评估法律风险，确定法律风险应对策略，对法律风险进行防范、控制和化解的一整套制度和流程。构建企业法律风险防范体系，整合企业的法律资源，是

8、有效控制法律风险的重要手段。构建全方位动态式企业法律风险防范体系,实现全员、全方位地控制法律风险，在实践中也得到了企业的认可。二、构建全方位动态式企业法律风险防范体系的背景（一）构建全方位动态式企业法律风险防范体系是市场经济和全球经济一体化发展的要求随着我国市场经济的发展和全球经济一体化，企业所面临的市场环境发生了深刻的变化。市场竞争在给企业带来发展机遇的同时，也带来了日益增多的风险。市场经济是法治经济，在市场经济环境下，企业要持续、健康发展，就是要加强对经营风险的控制，法律风险是企业经营风险的重要组成部分，因此，全方位地控制企业法律风险，是企业管理的重要课题，也是企业可持续健康发展的重要保障

9、。要加强对企业法律风险的控制，就需要构建全方位动态式企业法律风险防范体系，就要通过制定对法律控制和化解的一整套的制度和工作流程，动员企业所有的部门和人员，把企业的一切生产经风险进行防范、452009年4月因此，构建全方位动态式企业法律风险防范体系，是增强企业法律风险控制能力的必要措施，也是实现“依法治企”的重中之重。（二）构建全方位动态式企业法律风险防范体系是企业自身发展的必然选择近年来，随着企业的发展，也面临众多的法律风险，比如经济合同纠纷增多、对外投资纠纷增多、侵犯企业知识产权的行为增多等，要防范和化解法律风险，实现企业持续、稳定、健康地发展，就必须重视法律工作，加强和完善企业法治建设，因

10、此，构建全方位动态式企业法律风险防范体系成为企业经营管理中最重要的工作之一。早在80年代末期有些企业就设置了法律管理岗位负责处理法律事务，经过近二十年的发展，总结了一些经验，也吸取了一些教训，逐步认识到单纯而被动地处理法律事务性工作已远远不能满足企业发展的要求，应通过构建全方位动态式法律风险防范体系来全面而主动地控制法律风险，才能为企业发展保驾护航。经过多年的探索和实践，逐步建立了全方位动态式企业法律风险防范体系，全员法律意识有了极大提高，重视合同管理、重视法律事务的处理、重视知识产权的保护、重视法律培训，形成了学法用法的良好氛围，企业主动维权并积极应对诉讼案件，企业的法律风险控制能力明显增强

11、，有效地保障了企业持续健康发展，也取得了一定的成效。三、构建全方位动态式企业法律风险防范体系的内涵和主要做法企业全方位动态式法律风险防范体系的内涵是：以法律主管部门为核心，各部门积极参与、分工协作、密切配合，坚持以事前防范法律风险和事中法律风险控制为主、事后法律补救为辅的原则，通过提供“四个支，即组织保障、制度建设、技术支持、专业培训，建立“三个防范工作机制”，即建立全程跟踪服务式的法律撑”管理机制、经营决策的法律风险论证机制、法律风险快速反应工作机制，构建了全方位动态式的法律风险防范体系，实现企业法律工作的精细化管理，全面提升企业防范和控制法律风险的综合管理能力，维护企业合法权益和生产经营秩

12、序，促进企业和谐发展。为构建全方位动态式企业法律风险防范体系，企业的主要做法是：（一）健全以法律主管部门为核心的法律管理组织网络，提供全方位的组织保障企业的领导层比较重视企业法律风险防范工作，认识到法律工作对企业的重要作用，并将构建全方位动态式企业法律风险防范体系工作上升到企业战略高度。领导层要充分认识到法律风险存在于企业管理的方方面面，需要成立一个强有力的机构进行协调，作为企业处理法律事务的最高管理机构，立足大局，总揽处理法律事务，职责是：明确法律事务内部责任分工，统一协调处理法律事务，负责全员的法律培训工作，建立法律管理的相关制度。这样，有助于保障处理法律事务的及时性和权威性，强化法律培训

13、工作力度。在法律主管部门内部设置专职的法律法规管理岗位，负责处理诉讼案件和非诉法律事务等。并重点培训相关部门人员作为法律联络员，负责法律工作的处理、宣传等工作。这样，逐步形成以法律主管部门为核人事管理部门、纪检监察部门等分工合作、相互协助的法律风险防范内部工作机构，负责心，财务审计部门、诉讼法律事务管理、重大法律事务管理、合同管理、劳动用工管理、法治教育、廉政教育建设等业务。为了进一步加强企业法律人才力量，企业还可以聘请专业律师作为风险防范的外部支撑，积极借用“外脑”，有效发挥社会法律专业力量的补充优势，增强企业防范重大经营风险、处理重大法律纠纷的能力。这样既便于将法律事务管理工作深入到企业管

14、理的各个方面，又兼顾到法务工作的专业性，形成了以内为主、借外支撑，既有针对性又有广泛性的法律风险防范管理模式。462009年4月（二）加强以法律风险防范为重点的制度建设，促使体系运转规范化规章制度具有规范性作用，可以有效的防止权力的滥用和公司决策、管理的随意性，是构建全方位动态根据实际工作情况，在制度中着重加强式企业法律风险防范体系的重要环节。企业加强了规章制度的建设，法律事务管理、合同管理、招投标、劳动用对法律风险的控制，出台或修改了规章制度，涉及法律风险防范、工、知识产权、资产管理、纪检监察等各个方面，明确各个部门和业务人员对法律风险的监管职责，并要求各个规章制度要根据实际情况的变化及时调

15、整、修改，科学建设了一整套规章制度并切实执行，确保了企业整体经营能力的提升，促使各部门提高工作效率、降低成本，同时保障企业的经营合法合规，减少了运营过程中法律风险的发生概率。一般情况下，主要有七类规章制度的集合：关于加强法律风险防范工作管理的规定、法律事务管一是法律风险防范和法律事务管理制度，发布等规定，明确法律风险防范工作的职责和法律事务的具体内容，规定诉讼、仲裁案件的处理程序，界理办法定各部门的相应职责等。二是原材料、设备、产品管理制度，根据国家和地方的要求，修改完善相应的工作标准，囊括了从采购标进厂检验、设备管理、仓储管理、质量保证、售后服务等企业经营方面的制度，是企业管理工作中重要的制

16、准、度集合。三是合同、招投标管理制度，发布合同管理规定、招标管理规定等规定，明确合同签订和招投标的程序，严格界定法律责任，加强了履行过程中的管理和考核。四是劳动用工管理制度，发布劳动合同管理暂行办法、工作纪律管理规定、员工岗位培训管理规定等加强工作纪律，促使企业管理水平的提高。规定，做到切实保障员工的利益、五是对外投资管理制度，发布对外投资项目管理规定、资产评估规定等规定，对投资方面进行了严格的投资监管和对资产的保值增值工作。规定，加强了投资论证、六是财务管理制度，发布预算管理规定、资金使用管理规定等规定，有效防范企业的财务风险。七是知识产权管理制度，发布商标管理规定、商业秘密管理规定等规定，

17、加强对知识产权全方位的保护，完善商业秘密的保护措施，为企业赢得更多发展机会。（三）开发利用信息化、网络化动态管理工作平台，提高法律工作效率1.建立企业内部法律应用平台。在企业内部办公自动化系统上建立网上法律法规查询系统。在公共信息中开设了法律法规栏目，将与公司经营和员工个人密切相关的法律法规文件及时发布，负责对国家的法律法规行业规章制度、法律风险发展变化情况、理论政策等问题进行动态跟踪、研究，及时在办公系统更新法律规定、文件，实现了资源的共享，方便全体员工的使用。企业内部法律应用平台给企业管理工作也提供了重要支持。2.开发使用合同管理软件。规范创新了合同管理工作，由手工台账转变为软件管理，减少

18、了手工查询的不便，也实现了快捷汇总，解决了原先手工汇总效率低、速度慢、差错率高的问题，节约了时间，有效地提高了法律工作的运作效率，也便于合同等信息的归类、分析、统计、履行、跟踪等工作。通过使用合同管理软件，方便了合同的查询、分类、履行、归档等工作，尤其在合同履行方面，通过严格履行合同，使合同的履约率达到100。（四）强化全员的法律知识培训，构建稳固的法律风险防范根基1.强化法律工作人员的知识培训企业每年度都要制定年度培训计划，组织法律工作人员等参与内部和外部专业机构（包括法院和政府机关）举办的各类法律培训、学习活动，强调对新法规的学习，加强理解和运用，鼓励法律工作人员提高法律素质和综合素质，来

19、满足企业内部的日常法律服务需要。2.推动全员的法律知识培训472009年4月在构建法律风险体系防范体系方面，全员法律风险意识的提高是基础，管理层法律风险意识的提高是核心。要提高全员法律风险意识，在企业中深入开展全员法律宣传教育和培训学习，使全体员工尽快形成依法办事的思维模式，在工作中不断充实相关法律知识，并发挥作用，最终构建稳固的法律风险防范根基。主要做法是：对高层和中层管理人员的培训：一是建立法律知识统一培训制度。为了提高管理层的法律素质和依法管理水平，每半年举办一次脱产的法律知识培训，培训内容就是最新的法律法规知识，每次统一培训结束后，要对参加培训的人员进行统一考试，并按时将考试情况进行通

20、报，调动了管理层的学习积极性；二是加强日常党政工作会议的法律学习工作。在定期召开的民主生活会、纪检工作会、安全生产工作会等会议上，对于与企业经营密切相关的法律进行学习，以便于实践的运用。新发布的、对员工的培训：一是定期举办法律知识培训，每年的业务学习，要把法律培训作为必备的内容，并且要对学习情况进行考试检验；二是举办有奖答题、法律知识竞赛、普法活动征文等各类法律宣传教育活动，调动员工参加的兴趣，普及法律知识；三是提高对管理人员的工作要求，将法律知识问答作为一个必要的组成部分，要求管理人员对于简单的法律知识能够熟知、运用，提升管理人员整体的工作能力。（五）建立全程跟踪服务式的法律管理机制，降低法

21、律风险发生的概率“全程跟踪服务式”法律服务，是指法律工作人员主动介入重大法律事务的准备、履行、争议调处以及其他方面的相关工作，了解项目的背景、合作方资信情况，协调好企业内部有关业务部门的关系等，对项目进行事前、事中、事后的主动介入，并提出相关法律建议、意见、提示，全程参与该项目的谈判、起草审核法律文件理顺了法律服务的工作程序，在实践中能及时地检测到法等工作。通过建立全程跟踪服务式法律管理机制，律风险状况和重大的法律风险事件，在合同管理、全程审计和廉政建设方面设置防护网络，确保工作符合法律规范，实践中及时纠正或者采取补救措施，从而大大降低法律风险发生的概率。482009年4月举例合同管理全程跟踪

22、，在企业经营环节中的相关工作，法律服务实现全程服务。法律工作人员主动介入所有合同的起草、审查、签订、履行、争议调处、归档等工作，建立了一整套由企业负责人亲自主管、专职合同管理机构统管、各职能部门分管、具体承办人专管的，上下成线、纵横成网、相互协调配合的企业内部合同管理体系，使合同工作层层有人抓、事事有人管，各司其职、各负其责，落到实处。从项目立项开始，法律工作人员就介入该项目的招标、比价文件合同范本的制定，在与合作方签订正式合同时，严格合同审批手续，法律工作人员针对合同草稿提出修改建议后形成正式合同文本。同时，加强了合同执行的监督。合同签订后，根据合同条款对合同的执行情况进行监督检查，针对合同

23、执行过程中出现的问题及时提出建议，以保障项目的顺利开展。（六）建立经营决策的法律风险论证机制，保证决策的合法性企业应实施对重大经营决策和对外投资事先进行法律论证的制度，将经营、管理、投资行为均纳入法律风险防范体系进行管理，明确了法律工作人员参加经营管理进行法律把关的职责，要求在重大经营决策方面，都要事先对企业重大经营、管理、投资等活动的合法性、可行性进行充分的法律风险论证，并且提供书面的法律意见，为企业科学决策提供法律保障。对企业及下属子公司的担保、租赁、解散、产权转让等重大经济活动，通过调查分析，出具法律意见书，明确说明法律风险的程度以及规避的措施。（七）建立法律风险快速反应工作机制，增强企

24、业处理诉讼、仲裁、争议等突发性、重大性问题的应急处理能力对于企业来说，经营中的法律风险无处不在，需要建立法律风险快速反应系统。法律风险快速反应系统就是在遇到突发性、重大性的法律风险时，各部门协调配合，快速确定事件的性质，分析法律风险程度，寻找解决的对策，依法处理，加强与政府主管部门的联系，积极控制不利方面的发展，实现企业利益的最大化。一是保证内部协调统一，这是实现快速反应系统的根本。规定法律事务处理的工作程序，明确各部门的职责和工作要求，要求各部门配合查清整个法律事件的真实情况，准备相应的证据资料和法律文件，这是实现快速反应的第一步。实践中，业务部门了解真实情况，法律部门了解法律规定，办公室和

25、财务部门掌握部分证据资料，需要各部门的统一协作，才能在最短时间内将各部门掌握的材料汇集起来，才能快速分析研究，找出解决问题的最佳方案。二是加强外部的联系与沟通，这是实现快速反应的客观要求。开阔法律工作视野，拓展法律工作领域，加强与公检法部门的沟通与了解，促进与政府各主管部门的交流，与合作客户保持良好的关系，建立起开放的法律工作模式，在做好企业内部法律事务工作的同时，将法律工作的领域延伸到政府关系、客户关系，实现对法律风险的快速反应。诉讼和仲裁处理是事后补救工作，也是最后的屏障，因此也成为构建全方位动态式法律风险防范体系的重中之重，直接关系到企业的切身利益，具有“一着不慎，满盘皆输”的特点，处理好企业的诉讼、仲裁等案件，也是衡量法律工作人员法律素质的标准。规定诉讼和仲裁案件的处理工作程序，要求严格按期限提交相关材料，按时出庭抗辩，积极研究法律规定和案情，分析确定利弊影响，合理利用法律空间，规避法律风险，协调内外关系，实现快速反应。通过办理案件，积累了一定的办案经验，也给企业避免了重大的经济损失。四、全方位动态式企业法律风险防范体系的重要意义（一）有利于降低企业诉讼案件的发生，促进企业的和谐、稳定全方位动态式企业法律风险防范体系能够有效避免了经营风险，有利于形成和谐稳