企业自主创新能力评价研究

1、企业自主创新能力评价研究    随着全球经济一体化进程的不断加速，企业之间的竞争日益加剧。而企业在激烈的市场竞争中赖以获胜的基础就是强大的技术创新能力，尤其是企业的自主创新能力。为了使企业了解自身在自主创新活动方面的潜力或不足，有必要建立一个科学、系统的企业自主创新能力评价体系，并据此采用科学的评价方法进行能力评价。 一、 自主创新能力的界定 自主创新分为两类，第一类是渐进的自主创新，就是通过原有技术的融合或引入研究中技术来建立新的技术平台；第二类是根本的自主创新，就是通过自己的研究发明全新的技术，由此开发出全新的或新一代的产品。两者的共同点就是具有拥有

2、自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值。 企业自主创新能力就是企业在市场竞争中，通过有效运用企业内外的各种创新资源，通过建立新的技术平台或改变核心技术，并取得自主知识产权，使企业能不断增强其核心竞争力，从而获得持续竞争优势，在技术创新过程中所表现出来的各种能力的有机综合。 二、企业自主技术创新能力的构成 企业自主创新能力是由多个能力有机组成的，涉及企业经营活动的多个方面和活动过程的多个环节。自主创新能力可以从多种角度进行分类。从技术创新内容分为产品创新能力、工艺创新能力。从技术创新投入产出角度可以分为资源投入能力、创新实施能力、创新产出能力。本文根据技术创新的过程，并结合自

3、主技术创新的特点对企业自主技术创新能力进行分解。 1、 企业技术创新过程 技术创新是一个复杂的过程。在这一过程中，技术创新是由技术和市场共同作用引发的，创新过程中各环节之间及创新与市场需求和技术进展之间还存在交互的关系，如图1所示。 2、自主创新能力构成及要素分析 从创新过程模型来看，企业的技术创新过程可以分解为需求识别、产品构思、研究开发、原型生产、制造、市场营销六个阶段。前三个阶段是研究开发过程，第四、五个阶段为生产过程，第六个阶段为价值实现过程，为了保证企业技术创新过程的顺利实现，企业应以较强的创新组织管理能力为前提。综上所述，企业自主创新能力可从研究开发能力（R&D能力）、生产

4、制造能力、价值实现能力、组织管理能力四个方面来综合。 图1企业技术创新过程模型 &能力。&能力是企业进行自主创新活动的技术前提和基础，企业只有通过研究与开发，才能产生新思想，取得先进的技术，创造出新工艺、新产品。对于企业的自主技术创新而言，最基本的特征就是企业依靠自身的技术力量或者通过对引进技术的融合来攻破某些主导技术或核心技术的难关，取得有价值的突破性的研究成果。因此&能力对于自主创新能力的贡献度是非常大的，没有较强的研发能力也就谈不上具有自主创新能力。企业的&能力可以通过&投入强度、&人员素质、自主创新产品率、专利数、以及对信息的收集筛选等内

5、容来体现。 生产制造能力。生产制造能力是指将研究开发成果从实验室成果转化为符合设计要求的批量产品的能力。生产制造环节是企业技术创新成功的重要环节。&活动的成果一新产品、新设备和新工艺只有进入到生产活动，才可能把成批量的产品投入市场，产生经济效益和社会效益。其中生产设备的水平是最重要的内容，其它方面，诸如工人素质、劳动生产率在一定程度上也影响和反映了技术创新的能力。 价值实现能力。技术创新所需要的价值实现能力不仅是指产品开发、生产出来后所具有的推销能力，而且还指研究市场、使消费者接受新产品，通过企业用户和竞争者反馈信息以改进产品，从而提高新产品的市场占有率和扩大市场范围的能力。即价值实现

6、能力包括市场调研能力和销售能力。拥有强大的价值实现能力，可以使企业获得较好的经济效益。 组织管理能力。是指企业从整体上、战略上组织、实施技术创新的能力。这种能力的表现就是能够焕发和激起企业员工参与创新活动的积极性，更好地协调技术创新的各环节、各部门，在一定程度上减少技术创新的风险和不确定性。另外，这种能力不仅仅局限于企业内部环境,它还表现在与外界环境（政府、学术界和其他企业）的沟通与协作上。所以说企业的组织管理能力是对上述三种能力的有力支撑。 从上述分析可以得知，企业的自主创新能力中，R&D能力占据核心地位，生产制造能力和价值实现能力是自主研发成果得以实现市场价值的重要环节，组织能力是

7、关系到自主创新过程得以顺利进行的有利保障。 三、 企业自主创新能力指标体系 1、 指标体系构成原则 评价指标的选择和量化是建立评价模型的基础，也是决定评价结果优劣的关键一步，指标选择是否科学合理直接关系到评价质量的好坏，所以评价指标体系的设立应从多方面、多角度、多层次给予考虑。同时，在建立评价指标体系是要遵循以下几个基本原则： （1） 科学性原则。为了能反映出企业自主技术创新能力的内涵与规律，指标选择要有代表性、完整性和系统性，即指标体系的设计要力求科学、准确地反映企业自主创新能力指标之间的关系和层次结构。 （2） 可比性原则。指标选择要口径一致，有利于企业的不同时期之间、不同企业之间的对比，

8、促进企业自主创新能力的培育和提高。 （3） 可操作性原则。即设计的指标应具有可采集性的特点，能从各种统计资料中直接或间接获取。指标选择相对简单，做到指标少而精，计算公式科学合理，利于掌握与推广。 （4） 定性分析与定量分析相结合的原则。 （5） 互斥性原则。指各指标之间尽量不要相互包容，要保持各指标之间的独立性。避免在评价时，部分指标被重复考虑，影响评价结果的客观性。 2、 企业自主创新能力评价指标体系 根据以上原则，本文设计出企业自主创新能力评价的指标体系。该评价指标体系采用多层次目标评价体系结构。目标层就是企业的自主创新能力，主因素层包括：&能力、生产制造能力、价值实现能力、组织管

9、理能力四个方面。指标层将主因素层四个方面的能力分解成20项具体指标（表1所示）。 四、 企业自主创新能力的评价 1、 建立企业自主创新能力评价模型 建立企业自主创新能力的评价指标体系的目的是据此综合评价一个企业的自主创新能力。由于指标体系中的许多因素是难以准确描述的指标，本文采用模糊评价。评价模型为： CCiWi (i=1-4) 其中 Ci=CijWij；Wi表示主因素层各项能力的权重；Wij表示各指标所占的权重 2、 评价步骤 （1） 对各评价指标进行无量纲处理。评价指标体系中有定量指标，有定性指标，不便于统一评价。所以对定量指标采用以下公式转化： Zij=8(Cijmax-Cij)/(Ci

10、jmax-Cijmin)+2 其中Cijmax表示统计中该指标的最大值；Cijmin表示统计中该指标的最小值；Cij表示该指标的实际值。 （2） 用层次分析法（AHP）确定各指标的权重。虽然AHP方法人为因素较大，对最终的评价结果可能会造成一定的影响，但此方法简便易行，实用性较强。确定权重时，专家的组成不仅要包括学术界的专家，政府的权威人士，更要包括企业内的精英，尽可能综合各方的意见，减少主观判断对权重确定的影响程度。 （3） 运用模型进行评价。先评价主因素层各个方面的能力，然后得出企业的自主创新能力。 C(ZijWij)Wi 五、 企业提高自主创新能力的几点建议 企业通过运用上述评价指标体系

11、对自身的自主创新能力可以有一个比较客观的了解，关于如何提高企业的自主创新能力。本文就以下几方面给出几点建议： 1、 加大研究开发经费的投入。目前我国大部分企业都存在研发资金短缺的问题，所谓只有投入才有产出，所以企业需要采取有利的措施，多渠道筹集资金来加大对研发的投入。融资渠道可以考虑国家的技术创新资金投入，风险投资。如参与国家的重点科技攻关项目、“星火”计划等。 2、 提高企业的学习能力。从内外部吸纳知识的学习能力是企业创新能力的重要基础。学习能力能够增强企业自主创新的其他方面的能力，这种能力可帮助企业获得最新的技术发展动态，获得企业既定资源的增值性开发，从而取得技术竞争优势，最终提高企业竞争

12、力。开放时代下的企业自主创新能力并非企业封闭起来完全依靠自己进行自主创新，更关键的是运用全球的资源，在学习、融合基础上的创新。 3、建立有利于自主创新的激励机制。首先要创造人尽其才的企业内部环境，充分发挥现有人员的作用，从不同角度、不同类型、不同层次和不同空间，锻炼其参与技术创新活动的能力。其次要建立正确的评价标准以及公正的利益分配与奖励标准，对参与创新的技术人员和管理人员采取诸如技术入股、按利润分成、奖励股份、一次性奖励等到多种奖励形式，充分调动企业员工自主创新的积极性。 通过管理与组织创新，建立和完善技术创新体制。技术创新机制是提高自主创新能力的根本保证，仅依靠增加研发投入是不能从根本上提

13、高企业创新能力的。所以企业应加快建立现代企业制度的步伐，形成以产权清晰为核心，能促进技术创新的体制。理顺内部各单位、各部门的关系，尤其是研发部门同其它部门的关系，建立起保证技术创新有效运行的体制，形成市场调查预测、科研开发、生产转化、市场营销一体化的技术创新机制。通过强化管理，保证创新资源合理有效利用 目标层 主因素层 指标层 指标说明 企业自主创新能力C &能力C1 &经费投入强度C11 &投入费用/销售总收入 &人员构成C12 &人员数/职工总人数 &成功率C13 自主研发成功项目数/技术创新立项总数 自主创新产品率C14 拥有自主知识产权的

14、技术创新产品品种/产品品种数 年均申请专利数C15 信息采集能力C16 定性指标 生产制造能力C2 生产设备先进水平C21 1×国际先进水平设备比例0.8×国际一般水平设备比例0.6×国内先进水平设备比例0.4×国内一般水平设备比例0.2×其它水平设备比例 技术工人素质C22 1×初级技工比例0.67×中级技工比例0.33×高级技工比例 生产设备新度C23 生产设备净值/生产设备原值 劳动生产率C24 创新产品总值/工人人数 价值实现能力C3 市场研究费用投入强度C31 市场研究投入费用/销售总收入 营销投入强度C32 营销费用/新产品销售收入 市场研究人员投入强度C3