2010年内审报告

1、内部审核报告ZA-3-施 3审核编号：ZA-NSH-2010编制人/日期：李雅萍2010.11.15审核人/日期：高娟萍 2010.11.15批准人/日期：刘津祥2010.11.15审核开始日期：2010.5.13审核结束日期：2010.11.15审核组长/日期：刘津祥2010.11.151、审核目的：评价质量、职业健康安全、环境、压力管道安装各管理体系的符合性、 适宜性、有效性。2、审核范围：集团公司领导、集团公司9个管理部门（总经理办公室、安全施工管理 部、物资部、科技开发管理部、财务资产管理部、市场经营管理部、人力 资源部、党委工作部、工会）。十一个二级单位领导、管理层（生产车间）及 1

2、1个在建施工项目等。3、审核准则：GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T19001-2008 质量管理体系 要求、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范、GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南、TSGZ0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求、集团公司 管理体系文件（2007版）、压力管道安装质量保证体系文件（2007C版）、相 关支持性文件和法律法规等。4、内部审核主要参加人员：集团公司领导、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、 GB/T19001-2008质量管理体系要求、GB/T2

3、8001-2001职业健康安全管理体系规范、GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南、 TSGZ0004-200W特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求 标准涉及各过程职能部门负责人和岗位相关工作人员、各二级单位领导层、 体系运行负责人、有关职能科室负责人和岗位人员、项目部（车间）相关 人员等。内部审核综述:根据管集司二OO年度内部管理体系审核计划，在集团公司总经理直 接领导下，由管理者代表刘津祥牵头，总经理办公室组织，按照内部审 核程序及二00年管理体系内审计划的规定，自2010年5月13日至11月15日对集团公司领导、集团公司部室、十一个二级单位领导、管理 层（生

4、产车间）及11个在建施工项目（附2010年度滚动审核名录）采取 了滚动式内审，覆盖了五个标准认证范围内的所有条款。为使内审工作能够达到预计实施效果，由管代组织召开了“内审员内 审预备会”，会上由总经理办公室对内审员如何实施审核进行培训，对如何 做好内审前的各项准备工作进行了讲解，并对如何提高审核质量提出具体 要求，为内审工作的顺利实施奠定了基础。本次内审工作得到了集团公司各部门、分公司（厂）领导的支持，使 内审组顺利地完成了审核任务，并达到了预期的审核目的。通过此次审核，内审组认为：各级领导对体系管理重视程度有很大提 高，全员参与意识有所加强，二级单位将日常管理工作与体系运行相融合 的认知度逐

5、步提升，注重产品质量，加强安全防范意识，保护环境，用 GB/T50430-2007规范管理初见成效，集团公司管理体系运行水平有了明显 提高。主要体现在：1、公司的管理方针、目标得到贯彻实施今年质量、职业健康安全、环境管理及压力管道质保体系的运行情况。经过审核，各单位能以各种不同的方式向员工进行集团公司管理方针的宣 贯，员工从中了解了企业管理方针和目标。通过对集团公司管理目标、指 标的层层分解，明确各岗位在完成目标、指标中的各自职责，使各项目标、 指标能够基本得以实现。截止半年，工程产品交验18项，一次合格率100% 直埋式保温管出厂 97790.1m, 次交验合格率 99.62%;管件2407

6、个，出 厂合格率100%顾客满意度达93%芥园水厂加氯间工程已经完成了 2010 市政公路协会金奖申报工作。根据半年目标完成情况统计表明，各项目标 实施情况均在控制中。2、人员能力及意识不断提高按照2010年度培训计划及管理评审输出的相关要求，集团公司各单位 积极开展质量、环境、安全意识、规范标准(含GB/T50430-2007)、法规、专业技术取证等各类培训。截止 9月底，共举办内部培训79期，参培人员 3565人次；外部培训26期，参培人员513人次，培训费用43.04万元。通过培训，各级人员的质量、安全、环境、遵纪守法意识得到普遍的 提高，对GB/T50430-2007规范有了初步的了解

7、，为规范管理、提高产品质 量奠定了基础。3、加大科技、基础设施及安全管理的投入，满足生产发展资源配置需求为赢得市场，扩大经营规模，以满足企业发展需求，集团公司领导重 视科技发展，技术装备基础设施的投入，同时，在生产施工过程中加大了 安措费的投入。截止目前：公司科技投入费用313.66万元，设备和基础设施费用800万元，安措费用236.88万元。有17项科技开发、工法及技改 技革应用项目正在进行中，科技投入的储备、资源配置，安全措施的保证， 为管理体系持续有效运行提供了保障。4、工程产品质量、安全、环境各项管理工作处于受控状态本次内审在对11个在建工程项目、2个生产厂的车间进行审核过程中， 各项

8、目施工前均进行了策划，明确质量控制要求，进行危险源和环境因素 辨识和识别，确定重大危险源、重要环境因素，针对管理体系目标、指标， 制定管理方案。在施工过程中对关键工序、特殊过程进行控制，制定应急 预案计划，并进行演练。截止 9月底，各在建工程项目无重大质量、安全 事故。质量、环境管理未发生顾客重大投诉事件，工程(产品、实施过程 基本处于受控状态。5、 按照质量管理体系(GB/T19001-2008)-建筑工程施工专业贯彻实施 GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范增加相应的管理文件， 并进行试运行2010年8月按照质量管理体系(GB/T19001-2008)-建筑工程施工专

9、业贯彻实施GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范要求，在 总经理的领导下，由管理者代表牵头，总经理办公室协助，集团公司开始 进行“ 1+T认证准备工作。各部门按照新的文件和规范的要求对职能划分 重新调整、修改了管理体系程序文件 8个、管理制度16个，编制下发新的 管理手册（B版）、补充完善29个流程。在内审中按照新规范的要求进行 相关内容的审核。公司各过程、要素的主责及配合部门，能够按照管理体系文件及新规 范和管理制度、流程的要求进行管理和控制，并对二级单位的质量、职业 健康安全、环境、压力管道安装等管理活动进行有针对性的服务、指导和 监控，各项管理工作监控落实基本到位，保证

10、了管理体系的有效运行。公司各相关部门、二级单位认真学习、理解标准、规范，并把标准、 规范、管理体系手册、程序文件、规章制度及流程的要求与公司各项管理 工作有机的结合起来。使各项工作规范化、标准化、程序化管理有了明显 成效。综上所述，内审组认为：公司质量、职业健康安全、环境、压力管道安装各管理体系能够基本符合 GB/T19001-2008、GB/T50430-2007、 GB/T28001-2001、GB/T24001-2004 TSGZ0004-2007标准规范要求，体系运这次内审共开出16个不符合项，均为一般不符合，分别发生在 8个二 级单位（其中：在建项目7项，二级单位管理层9项），涉及质

11、量管理体系 10项，职业健康安全管理体系5项，环境管理体系1项。不符合报告内容 简要概述：1、质量管理方面 文件控制中存在：标准目录中位涵盖环境、职业健康安全标准，没 有标准发放台帐，标准版本标识不全（二公司）。 在生产控制过程中存在着：查施工过程资料，管道焊接项目焊接负责人未编制焊接工艺规程；编制焊口单线图时，缺少焊口代号、管号和焊 接日期、标识，同时未填写管道关键、特殊过程标识图。（九分公司）。 材料控制过程中存在着：现场库房边放置的密封胶圈没有防护措施 （非开外临港二十八条路项目）；没有编制砂、石料、砖的备料计划，没有 对钢管壁厚、椭圆度、管号、长度进行入场检验（机电公司王稳庄供水项 目

12、）；未对在建工程进行检查，采购的螺纹钢、无缝钢的供方不是公司备案 的合格供方（九公司）。 在对顾客有关的过程中存在着：未对防腐工程顾客对产品的要求进 行收集、确定。（防腐分公司）。 设备控制过程中存在着：现场用于施工生产的挖掘机和焊机不能满足施工生产要求，机械设备记录不全。（机电分公司王稳庄供水工程）；设备管理台帐没有按照时间变化情况填写记录（三分公司）。 现场分包队伍交易服务卡、资质证件过期（三分公司津滨水厂至大 港项目部） 按照GB/T50430-2007标准要求实施存在问题：部分管理控制环节上 管理流程规定要求还不到位；实施记录不全；对新文件、新标准理解不到 位。2、环境管理方面存在着：

13、现场未进行达标评价（非开挖分公司临港二十八条路项目部）。3、安全管理方面存在着：临时用电组织设计没有按文件规定要求进行审批就已经发至 施工现场，也没有编制吊装方案（二分公司DN2600项目部）；未编制临时用电施工组织设计（八公司）；分公司、项目部应急救援预案为失效版本（非 开挖分公司）；劳动保护用品没有发放记录（非开挖分公司临港二十八条路 项目部）；劳保用品供应商不是公司劳保用品合格供方，分公司也未对其进 行评价（防腐分公司）根据本次内审提出的不符合，相关单位按照规定要求进行原因分析， 制定相应的纠正措施，内审员进行跟踪和验证，确保不符合的封闭。2010年度滚动审核名录序号一审核部门所属单位审

14、核日期1子牙河（西河水源地-新红桥DN26O0工程第二分公司2010.5.132天津临港工业区渤海二十八路（含桥）渤海三十 路（含桥、景观河）、海河道路、排水工程非开挖分公 司2010.5.193津滨水厂至大港供水工程第三分公司2010.5.284北疆电厂一期淡化进出工程中央大道 DN140O合水 工程机施分公司2010.5.315王稳庄供水工程机电安装分 公司2010.6.36南开区红旗南路金福南里旧管网改造工程防腐分公司2010.6.87华海尚都住宅小区外网工程第三分公司2010.7.108管理层第一分公司2010.7.209管理层防腐分公司2010.7.2110管理层机电安装分 公司20

15、10.7.2711管理层非开挖分公 司2010.7.3012管理层机施分公司2010.8.313管理层第二分公司2010.8.514管理层第三分公司2010.8.1015管理层第九分公司2010.8.1816管理层第八分公司2010.8.1917管理层及车间制管厂2010.8.2018宝坻天然气接驳工程第八分公司2010.9.319管理层及车间保温管厂2010.10.1620中心渔港二期DN1000供水管道工程第一分公司2010.10.1921天津市大港“海通达”项目（三期）第八分公司2010.10.2022顶佳、金领地地热井项目第九分公司2010.11.1023部门集团公司 管理部2010.11.1524内部审核不符合项分布表位 单款