工贸企业安全风险分级管控实施手册威海市

1、*公司安全生产风险分级管控实施手册（试行）编制： 审核： 批准： 201*年*月*日目录附表1：生产经营单位基本信息2附表2：*公司风险点排查清单4附表3：*公司危险源（危险因素）辨识、风险评价及分级管控信息表5附表4：*公司危险源（危险因素）风险分级分布统计信息表8附表5：*公司危险源（危险因素）重大风险信息汇总表（一）9*公司危险源（危险因素）重大风险信息汇总表（二）10附表6：生产经营单位安全生产风险点登记表11附表7：*风险点公告警示牌13标杆企业、按计划本年度开展两个体系建设的企业填写附表1-6，并在风险点设置风险点公告警示牌（附表7）；其他企业填写附表1、附表2、附表6，并在风险点

2、设置风险点公告警示牌（附表7）。附表1：生产经营单位基本信息单位名称法定代表人联系电话组织机构代码（或工商营业执照注册号）详细地址邮政编码行业类别生产经营活动类型主要产品主要原料固定资产总值（万元）年销售收入（万元）占地面积（m2）职工人数（人）备  注填表人：_  _联系电话：_   _填表日期：_    _ 备注：1.行业类别，按照国民经济行业分类（GB/T4754-2011）及国家安全监管总局办公厅关于印发冶金有色建材机械轻工纺织烟草商贸行业安全监管分类标准（试行）的通知（安监总厅管四201429号）要求，分

3、为“冶金行业”、“有色行业”、“建材行业”、“机械行业”、“轻工行业”、“纺织行业”、“烟草行业”、“商贸行业”。2.生产经营活动类型，按照“生产”或“生产储存”或“仓储经营”三种类型之一选择填写。附表2：*公司风险点排查清单序号区域/场所/部位/设施/环节/作业（风险点）详细位置诱发事故类型伤亡/财产损失预测风险等级初步判定备注1制冷机房略中毒和窒息3人以下死亡或10人以下重伤/经济损失100万元二级2起重机操作略起重伤害3人以下死亡或10人以下重伤/经济损失50万元二级3变配电室略触电火灾3人以下死亡或10人以下重伤/经济损失200万元二级4备注：1.风险点是指伴随风险的区域、场所、部位、

4、设施、环节，以及在特定区域、场所、部位、设施、环节实施的伴随风险的作业过程，或者以上两者的组合。企业可根据自己实际情况划分。此处的作业，指有限空间作业、动火作业、检维修作业等，非特定区域、场所、部位、设施、环节的作业，以及风险较低的一般日常作业不作为风险点。排查划分风险点要兼顾工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册，所列的存在较大危险因素的场所、环节、部位（含公共部分），要全部纳入风险点管理；2.详细位置，指具体所在的分厂（部门）/车间（部门）/班组；3.诱发事故类型，按照企业职工伤亡事故分类（GB644186）填写，如物体打击、机械伤害、触电等。一个风险点内可以存在多种易发事故类型；4.伤亡

5、/财产损失预测，对各类易发事故造成的损失进行预测；5.风险等级初步判定，根据伤亡/财产损失预测，即按照可能造成的后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低）。参照生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令493号）事故等级的划分，把可能导致较大以上事故的风险点确定为1级、可能导致一般事故的为2级、可能导致轻伤事故或财产损失较轻的为3级，不损失工作日的伤害或轻微财产损失的为4级。企业也可以根据自身工作要求、目标提出更高的划分标准。一个风险点内涉及多种事故类型的，按照可能发生的损失最大的事故，或者同时发生的多种事故损失相加，来判定风险等级。附表3：*公司危险源（危险因素）辨识、风

6、险评价及分级管控信息表序号 风险点工作任务（工作岗位）作业步骤（根据需要填写）辨识对象危险源(危险因素)事故类型 典型控制措施 现有控制措施风险评价 分级管控LS R D 管控层级责任部门责任人联系方式1一、制冷机房压缩机操作人的不安全行为非岗位操作人员操作中毒、机械伤害作业人员持证上岗作业人员持证上岗155四公司级2误操作中毒、机械伤害加强培训、监督、规范操作定期培训，监督2510三班组级3物的不安全状态压缩机无接地装置触电设置接地装置，定期检测无5525一公司级4压缩机安全附件失灵其它伤害定期检测定期检测2510三班组级5作业环境的缺陷安全通道设置不合理其它伤害划分合理的安全通道，保持畅通

7、安全通道畅通224四车间级6缺少安全警示标志其它伤害设置安全警示标志设置安全警示标志4312三班组级7安全健康管理的缺陷氨机房缺少喷淋系统中毒加装喷淋系统无5525一公司级8未落实操作规程其它伤害加强培训、监督定期培训、监督3515三车间级9二、机加工车间车床操作人的不安全行为违章操作机械伤害触电定期教育培训定期教育培训248四班组级10未佩戴防护用品机械伤害监督佩戴监督佩戴248四班组级11物的不安全状态防护装置缺失机械伤害设置防护装置设置防护装置3412三车间级12维护不到位机械伤害触电定期维护定期维护248四车间级13作业环境的缺陷设备安装间距不足机械伤害按规定安装设备按规定安装设备23

8、6四公司级14采光不良机械伤害改善照度改善照度144四公司级15安全健康管理的缺陷未经岗前教育培训上岗操作机械伤害触电经培训合格后上岗经培训合格后上岗2510三公司级16未提供符合要求的劳动防护用品机械伤害购买符合要求的劳保用品并按要求发放购买符合要求的劳保用品并按要求发放2510三公司级17日常点检不到位机械伤害触电加强日常点检加强日常点检3412三班组级18备注：1.风险点名称，按照表2内容确定；2.工作任务（工作岗位），是指在风险点内，或者基于风险点的具体的工作任务或作业活动，也可以根据企业实际，基于作业岗位来确认；3.作业步骤，是指工作任务（作业岗位）所需要的作业步骤。每个作业步骤均应

9、有明确的作业目的进行界定，一般分为3-10步为宜。作业步骤由企业根据本身管理的精细程度来确认；4.辨识对象，是指作业步骤所涉及的人、物、环境、管理等因素；5.危险源（危险因素），是指可能导致人身伤害和（或）健康损失和（或）财产所示的根源、状态或行为，或它们的组合。本栏目内容为从人的因素、物的因素、管理的因素、环境的因素，对每个风险点类别进行潜在的或现实的危险有害因素分析。用通俗的语言就是将控制措施进行否定，如，管控措施为：进入煤气区域巡检必须佩带便携式一氧化碳报警仪，则危险源的描述为：进入煤气区域巡检没有佩带便携式一氧化碳报警仪。建议危险源辨识采用工作危害分析法（JHA）6.事故类型，是指该危

10、险源失去控制而导致的事故，按照企业职工伤亡事故分类（GB644186）填写，如物体打击、机械伤害、触电等。7.典型控制措施，是指针对该风险源伴随风险进行有效控制的具体措施，按照安全技术措施、管理措施、个体防护措施以及应急处置措施等先后顺序制定。典型控制措施可参考工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册所列的主要防范措施。企业也可以根据自身工作要求、目标，提出更高的控制措施。8.现有控制措施，是指已经采取的控制措施；9.风险评价，是指按照相关评价方法，对该危险源进行评价分级，建议采用作业风险分析法（TRA）或作业条件风险程度评价法（MES），企业根据自身实际情况确定；10.分级管控，是指根据该危险

11、源的风险评价分级，明确管控层级及责任部门、责任人。风险等级越高，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。建议企业一级、二级风险由公司直接管控；三级可由车间级管控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。11. 风险点排查、危险源辨识、风险评价分级的频次每年至少开展一次，届时根据增加或增强的控制措施落实情况，对风险进行重新评价分级，持续改善。附表4：*公司危险源（危险因素）风险分级分布统计信息表一级二级三级四级总计数量比例数量比例数量比例数量比例*区域*区域*区域总计备注： *区域划分建议以公司下一级为单位，以统计方便、直观、全面为宜。如，公司直接下设分厂的，以分厂为单位；公司

12、直接下设车间的，以车间为单位。还可以包括动力辅助设施和厂区内及周边环境等区域。附表5：*公司危险源（危险因素）重大风险信息汇总表（一）序号 风险点名称工作任务（作业岗位）危险源(危险因素)事故类型 典型控制措施现有控制措施分级管控计划增加或增强的控制措施L S R 级别 管控层级责任部门责任人联系方式1制冷机房贮氨器贮氨器超压、破裂造成液氨泄漏容器爆炸、中毒窒息1.压力容器定期检测。2.贮氨器、低压循环桶、气液分离器和中间冷却器均设超高液位报警装置。3.贮氨器等重要部位上部均应安装氨气浓度报警装置，并根据液氨浓度启制冷机房内的防爆事故排风机。4.贮氨器上方宜安装水喷淋系统。5.氨制冷机房和设备

13、间（靠近贮氨器处）门外应按有关规定设置消火栓， 并采用开式喷头。1.压力容器定期检测。2.贮氨器、低压循环桶、气液分离器和中间冷却器均设超高液位报警装置。并应设有维持其正常液位的供液装置。3.贮氨器上方安装水喷淋系统。3515二公司级设备部略略1.贮氨器等重要部位上部均应安装氨气浓度报警装置，并根据液氨浓度启制冷机房内的防爆事故排风机。2.氨制冷机房和设备间（靠近贮氨器处）门外应按有关规定设置消火栓， 并采用开式喷头2备注：1.风险评价为一、二级的作为重大风险统计。2.计划增加或增强的控制措施，是指为降低危险源风险等级，在现有控制措施的基础上，依据典型控制措施，计划增加或增强的控制措施。*公司

14、危险源（危险因素）重大风险信息汇总表（二）序号 风险点名称工作任务（作业岗位）违规项目法规要求整改措施分级管控管控层级责任部门责任人联系方式1液氨管线液氨输送液氨管线穿过有人员办公、休息和居住的建筑液氨管线禁止穿过有人员办公、休息和居住的建筑改造穿过人员办公、休息和居住建筑的液氨管线公司级设备部略略2备注：企业涉及违反法律法规规定的项目直接判定为重大风险，不需要再进行风险评价。附表6：生产经营单位安全生产风险点登记表风险点编号： 填报时间：2016年 月 日风风险点基本情况风险点名称液氨机房风险点详细位置略诱发事故类型压力容器爆炸、中毒窒息伤亡/财产损失预测3人以下死亡或10人以下重伤/200

15、万元经济损失风险等级二级风险管控责任部门设备部责任人略手机号码略采取管控措施情况1.压力容器定期检测。2.贮氨器、低压循环桶、气液分离器和中间冷却器均设超高液位报警装置。并应设有维持其正常液位的供液装置。3.贮氨器上方安装水喷淋系统存在隐患情 况无应急处置主要措施1.制定并落实液氨泄漏现场处置方案， 每年不少于两次的应急演练。2.配备1套隔离式防护服、防毒面具及岗位人员一人一具橡胶手套、胶靴和化学安全防护眼镜。属地监管政府略主管部门略专业监管部门略备注：1. 风险点编号，是指企业为管理方便自行编制的风险点顺序号；2.风险点名称、风险点详细位置、伤亡/财产损失预测、风险等级等栏目内容参照表3填写

16、，其中，风险等级待风险点评价方法公布后在做调整； 3.风险管控责任部门、责任人、手机号码按企业实际填写。 4.采取管控措施情况，该栏的填写要体现“措施系统、完整、可靠”。可对照工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册所列的主要防范措施，以及相关法律法规的要求，根据实际采取情况填写； 5.存在隐患情况，根据实际情况填写；6.应急处置主要措施针对的是异常紧急情况或事故状态，应当针对该风险点涉及的潜在异常紧急情况或事故状态逐一填写。包括预案制定、应急队伍以及应急物资准备等情况； 7.属地监管政府、主管部门、专业监管部门，按照山东省安全生产行政责任制规定（省政府令第293号）和市政府办公室关于印发威海市落实政府及其有关部门安全生产监督管理责任的暂行规定的通知（威政办发200891号）明确的相关原则确定。附表7：*风险点公告警示牌序号风险点可能导致的后果风险等级管控措施应急措施责任部门责