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文档简介

1、银行反洗钱非现场监管报告（一）反洗钱组织机构、内控制度建设情况我行各机构均成立了反洗钱工作领导小组，并根据人员的变化及时进行调整。各机构均建立健全了反洗钱的各个工作岗位，分行设立的反洗钱合规官、反洗钱合规管理员、反洗钱情报人员、各营业网点也相应设立合规员。各岗位工作人员均能按要求履行工作职责。我行高度重视反洗钱内部控制制度的建设工作，并结合政策性银行的特点，将各项制度进行了分解细化。年十月分行下发了关于进一步做好反洗钱工作的通知（韶农发银发 101 号），该文就客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、 大额交易和可疑交易报告、 岗位职责、业务操作流程、监督检查与考核等内控制度进行了分解细化。

2、年一月，分行下发了关于印发 <银行韶关市分行客户洗钱风险等级分类制度 >的通知（韶农发银发 17 号）、年 7 月分行转发了关于印发 <银行省分行反洗钱协查工作实施细则 >的通知的通知（韶农发银发 92 号）也对反洗钱的相关制度进行了细化分解。年 9 月转发了银行省分行反洗钱工作操作指引（修订）。年 11 月总行下发了银行反洗钱工作管理办法（修订）。（二）履行反洗钱义务情况我行能严格执行金融机构反洗钱的各项义务，通过农发行及人民银行的反洗钱系统做好大额和可疑交易的报告。各营业网点能对办理业务的客户进行身份识别，并做好客户身份资料及交易记录保存。各机构每半年对客户洗钱风险

3、等级分类，对新开账户的客户，能在五个工作日内对其反洗钱风险等级进行初评。各机构均能按要求大额现金监测，做好反洗钱的宣传培训等工作。（三）开展反洗钱内部检查监督情况。我行主要通过二种方式对反洗钱内部控制制度进行监督检查与考核。一是分行财务会计部门按季度对各营业网点进行会计辅导检查同时对各网点的反洗钱工作进行检查督导，二是分行内部审计部按年对各机构的反洗钱工作进行检查，全面评估反洗钱的各项工作。（四）本季度反洗钱的主要工作情况1、2012 年 1 月 8 日前，各机构结合反洗钱系统生产的客户洗钱风险等级评级对年底存量客户洗钱风险等级进行评定。评级结果显示，我行共有客户67 家，其中一般关注1 家，低风险 66家。2、2 月 20 日前，我行按照反洗钱科要求，对我行年反洗钱工作绩效进行评估。 初评我行年反洗钱工作绩效得分为96 分，并将有关情况上报人行。3、2 月 27 日，我行负责反洗钱工作副行长陈伟雄和反洗钱部门负责人陈宛如在人行韶关市中心支行参加全国反洗钱先进集体和先进个人表彰大会（视频会议）。4、3 月 6 日，人行反洗钱科对我行年反洗钱工作进行绩效评估，我行按要求提供了相关反馈意见。5、3 月 15 日，我分行将派10 名干部职工参加由人民银行韶关市中心支行、 韶关市金融工

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