第五章_要素禀赋与H-O理论

1、H-O要素禀赋与理论第5章假设说明要素密集度、要素充裕度与 PPF要素禀赋和 H-O理论要素价格均等与收入分配经验检验本章关键术语要素密集度要素充裕度要素比例或要素禀赋理论要素价格均衡（赫 -俄 -萨）定理特定要素模型要素密集度的颠倒国际贸要素禀赋与H-O理论易理论贸易模型的扩展 解释比较优势产生的原因 分析贸易对要素收入的影响5.1 引言国际贸易理论要素禀赋与H-O理论5.2 H-O理论的假设1、两个国家、两种要素、两种产品即 222模型2、 两 国 使 用 相 同 的 技 术3、 X-劳动密集型产品， Y-资本密集型产品4、 规 模 报 酬 不 变5、 不 完 全 分 工6、 需 求 偏

2、好 相 同7、 完 全 竞 争 市 场8、 要 素 国 内 自 由 流 动 ， 但 国 际 间 不 可 自 由 流 动9、 无 运 输 成 本 、 关 税 等 壁 垒10、资源充分利用11、贸易平衡(K/L)X (K/L)Y生产某种产品所投入的两种生产要素的比例例： (K/L)X ： X 商品的资本劳动比率(K/L)Y ： Y商品的资本 -劳动比率如果：我 们 说 X是 劳 动 密 集 型 的 ， Y是 资 本 密 集 型 的国际贸易理论5.3A 要素密集度要素禀赋与H-O理论5.3 要素密集度、要素充裕度和PPF商品 X的 K/L=12Y 41Y41Y2 22X11 246 LL246810

3、125.3A 要素密集度国际贸易理论要素禀赋与H-O理论66K108KA国商品 Y的 K/L=1B国商品 Y的 K/L=42Y商品 X的 K/L=1/4 2X 1X 1X0两国Y都是资本密集型的， X都是劳动密集型的。B国两种产品K/L都要高于A国，因为其资本相对价格（r/w）较低，生产者会用K代替L以降低成本，导致K/L有所上升国际贸易理论要素禀赋与H-O理论5.3B 要素丰裕度（ factor abundance ） 要素丰裕度也称要素禀赋，是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例1、以实物单位定义：用各国所有可以利用的 资本和劳动的总和 来衡量如果：（TK/TL） B（TK/TL）A我们就

4、说： B国是资本丰裕的仅考虑要素供给方面国际贸易理论要素禀赋与H-O理论5.3B 要素丰裕度（ factor abundance ）2、用 相 对 要 素 价 格 定 义 ： 用 每 一 国 家 的资本的租用价格和劳动时间价格来衡量如果：（ PK/PL） B（ PK/PL）A即（ r/w） B（ r/w） A我们就说： B国是资本丰裕的同时考虑要素供求在需求偏好相同假设下， 1和 2相同国际贸易理论要素禀赋与H-O理论要素密集度和要素充裕度的理解：相对性 判断商品的要素密集度是看一单位某要素投入所需另一要素的相对量，而非生产该商品所需要素的绝对数量 判断国家的要素丰裕度是看可用总资本和总劳动的

5、比率，而非绝对数量，或者看要素价格比率，而非要素价格的绝对水平国际贸易理论要素禀赋与H-O理论要素密集度和要素充裕度的理解：举例假设甲、乙两国生产技术相同并且在短期内不变，生产 1单位服装需要资本为 1，需要的劳动为 3；生产 1单位食品需要资本为2，需要的劳动为 2。甲国拥有 160单位劳动和 100单位资本；乙国拥有 120单位劳动和80单位资本。则：（ 1）哪个国家为资本充裕国家？ 乙（ 2）哪种产品为劳动密集型产品？ 服装量其丰裕要素密集国际贸易理论要素禀赋与H-O理论5.3C 要素丰裕度和PPF形状YX-劳动密集型产品Y-资本密集型产品B国A国 -劳动丰裕B国 -资本丰裕PPF形状：

6、偏向度A国型商品的坐标轴X图5.2 要素禀赋与生产可能性曲线A国的PPF比B国的PPF要平坦，而且在横轴方向上扩展较宽，这反映A国可以比B国生产相对更多的X，因为A国是劳动丰裕的国家，X又是劳动密集型产品。国际贸易理论要素禀赋与H-O理论5.4 要素禀赋和H-O理论 代表人物：赫克歇尔（国际贸易对收入分配的影响） ；俄林（区际贸易与国际贸易），称赫克歇尔 -俄林（ H-O）理论内容：狭义 -赫克歇尔 -俄林（ H-O）理论广义 -要素价格均等化理论国际贸易理论要素禀赋与H-O理论5.4A H-O理论主要内容 一国应当出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型的商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型的

7、商品重要贡献： 解释了比较优势的根本原因和决定因素 -各国相对要素丰裕度或要素禀赋不同因而被称为要素比例或要素禀赋理论国际贸易理论要素禀赋与H-O理论5.4B H-O理论的一般均衡框架商品价格技术 要素供给 偏好生产要素的分配要素的派生需求商品的最终需求比较优势贸易模式要素价格B(PX/PY)AXPA PAA国 X有 优 势 ， B国 Y有 优 势BEEYYAA国商品X的相对价格B国商品X的相对价格贸易后商品的国际均衡相对价格AC(PX/PY)AA AC(PX/PY)*XA国出口X到B国，并从B国进口Y，其最终消费组合为无差异曲线上的点E；B国则相反，B国出口Y到A国，并从A国进口X，其最终消

8、费组合为与E点重合的E点。由于两点在较高无差异曲线上，两国福利水平都得到提高国际贸易理论要素禀赋与H-O理论5.4C 对H-O理论的说明问题 :普格罗文亚国拥有20个单位的劳动力和3个单位的资本，温特兰德国拥有80个单位的劳动力和7个单位的资本，普国是劳动力丰裕型的吗？普国是资本丰裕型的吗？如果小麦是资本密集型产品，而布匹是劳动密集型产品，根据H-O理论，普国与温国之间的贸易模式是怎样的？国际贸易理论要素禀赋与H-O理论国际贸要素禀赋与H-O理论易理论 要素价格均等定理： H-O理论的推论，由萨缪尔森严格证明，通常被称为赫克歇尔 -俄林 -萨缪尔森（ H-O-S）定理5.5 要素价格均等与收入

9、分配国际贸易理论要素禀赋与H-O理论5.5A H-O-S理论的内容 国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对与绝对收入，即国际贸易会使贸易各国的同质劳动获得等量工资，使贸易各国同质资本获得均等收益A国劳动丰裕，出口劳动密集型商品 X贸易前，工资率较低，利率较高分工多生产 X，少生产 Y， DL DKwA rAB国资本丰裕，出口资本密集型商品 Y贸易前，利率较低，工资率较高分工多生产 Y，少生产 X， DK DLwA rA国际贸易理论要素禀赋与H-O理论5.5C 贸易对收入分配的影响长期影响：斯托尔帕 -萨缪尔森定理某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一

10、种生产要素的实际价格或报酬则下降国际贸易会提高该国丰裕要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入短期影响：特定要素模型国际贸易理论要素禀赋与H-O理论不同集团的得失：谁受益？谁受损？贸易开放会改变生产结构：出口型产业扩大而进口替代产业收缩1、 开 放 贸 易 的 短 期 收 入 效 应短期内，受益者与受损者以产出品所处的行业划分： 扩张行业，要素 D ，要素 P ，要素提供者收入收缩行业，要素 D ，要素 P ，要素提供者收入 受益者：所有与上升产业相联系的集团：支持 受损者：所有与下降产业相联系的集团：反对，PY ，PYPXPX要素需求变化， 少生产单位Y释放很多资本和 少生产单位X

11、释放很多劳动和要素转移不多劳动，而多生产单位X需 不多资本，而多生产单位Y需要不多的资本和很多的劳动， 要不多的劳动和很多的资本，则对劳动D ，对资本D国际贸易理论要素禀赋与H-O理论2、 长 期 要 素 价 格 反 应长期，要素会对要素收益差异作出反应：要素产业间转移A国B国要素丰裕度要素初始P要素价格反应劳动丰裕，资本稀缺 资本丰裕，劳动稀缺工资较低，利息较高 利息较低，工资较高工资 ，利息工资 ，利息产品初始P PX较低，PY较高 PX较高，PY较低贸易 X Y价格对贸易反应生产对P反应 X ，Y X ，Y收入短期效应 与X生产有关集团收入 与Y生产有关集团收入则对劳动D ，对资本D国际

12、贸易理论要素禀赋与H-O理论长期影响：斯托尔帕 -萨缪尔森定理假设要素自由流动、完全竞争、规模收益不变竞争条件下，商品价格等于其边际成本PX=ar+bwPY=cr+dwr-利息， w-工资， a、 b、c、 d为投入产出系数，常数假设 A国， PX上升 10%，而 PY不变， X为劳动密集型产品，工资 w极可能PY（不变）=cr+dw r必定PX（ 10%）=ar（ ） +bw w必定 超过 10%与价格上升产业更密切相连的一种要素的市场收益会比价格更快地提高，而与其它产业更密切相连的一种要素的实际收益将降低国际贸易理论要素禀赋与H-O理论5.5D 特定要素模型 假定一种要素流动，而另一种要素

13、不流动，分析 短期内贸易对生产要素收入的影响 结论：贸易对一国流动要素的影响是 不明确的，同时将有利于 用于该国出口商品的非流动要素，而不利于该国 进口商品的非流动要素，名义 wPX/PYDLw的影响不确定Y的 真 实 wX产业的 SK X产 业 的 真 实 i国际贸易理论要素禀赋与H-O理论劳动可自由流动，而资本只对各自产业有效劳动资本专门生产并出口 X，进口 Y，则 增幅小于，产品价格增幅劳动 Y XY产业的 SL Y产 业 的 wPY/PXX的 真 实 w 贸易对劳动真实贸易对资本真实 i的影Y产业的 SK Y产 业 的 真 实 i 响确定.cn国际贸要素禀赋与H-O理论易理论里昂惕夫之

14、谜 /悖论里昂惕夫之谜 /悖论的解释5.6 H-O理论的经验检验国际贸易理论要素禀赋与H-O理论5.6A 经验检验结果-里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜： 根据里昂惕夫的检验结果，美国（资本丰裕）进口替代品的资本密集度比美国出口商品的资本密集度高出约 30%。这意味着美国进口的是资本密集型商品，出口的是劳动密集型商品。检验结果与 H-O理论的预测完全相反国际贸易理论要素禀赋与H-O理论5.6B 里昂惕夫之谜的解释自然资源禀赋说人力资本说贸易壁垒说需求逆转说 要素密集度逆转说 知识资本说 有效劳动说国际贸易理要素禀赋与H-O理论5.6C 要素密集度的颠倒 一种给定商品在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品，在

15、资本丰裕的国家是资本密集型产品。（考虑与要素替代弹性的关系）论 要素密集度对 H-O理论的影响：如果产品要素密集度发生逆转，则H-O定理就会被颠覆比如玩具在中国是劳动密集型的，如果要素密集度不逆转，则玩具在美国也应该是劳动密集型的，根据H-O定理中国应该出口玩具，美国应该进口玩具。但是，如果要素密集度逆转，即玩具在美国是资本密集型产品，在这种情况下，中国向美国出口玩具，对中国而言属于出口劳动密集型产品，而对美国而言则属于进口资本密集型产品。从而也就解释了所谓的“里昂惕夫之谜”。本章小结 H-O理论的简单假设 要素密集型和要素丰裕度 H-O理论的两种表达方式： H-O定理和要素价格均等定理 H-O-S定理 里昂悌夫之谜及其解释 要素密集度的颠倒解释比较优势的根本原因（要素禀赋差异），并用于检查国际贸易对于生产