5.1公路投资项目实施代建制风险控制与防范

1、公路投资项目实施代建制风险控制与防范钟厚冰1 侯鹏2，李党辉3(1.2.3中国公路工程咨询集团有限公司，北京，100195)摘要：文章从管理者的角度出发，分析了公路投资项目实施代建制存在的风险因素，随后从风险可控制和不可控制的角度，较为全面的提出了控制和防范的措施。关键词：代建制 风险 控制 防范公路代建项目风险，从管理者是否能够控制的角度可以分为公路代建项目的核心风险和环境风险。公路代建项目的核心风险能够被管理者所控制，而公路代建项目的环境风险却不以管理者的意志为转移，不能进行控制，只能采取措施加以防范。1. 公路代建项目的核心风险控制公路代建项目的核心风险又可称之为可控制风险，是指与公路代

2、建项目建设和生产经营管理活动直接相关的风险，包括技术管理风险、市场风险和部分自然风险1.1 技术管理风险的控制技术管理风险的控制包括成本、质量、进度控制。下面根据有关技术管理风险因素的成因以及特点对进度、质量、成本控制来展开进一步的论述。（1）公路代建项目进度控制一个公路建设项目能否在预定的时间内交付使用，直接关系到投资效益的发挥和工程质量的保证。因此，对公路代建项目进度进行有效的控制，使其达到预定的目标，是项目管理的中心任务和项目实施过程中一项必不可少的重要环节。进度控制的目标与投资控制的目标和质量控制的目标是对立和统一的关系。在一般情况下进度快就要增加投资，但工程如提前使用就可能提高投资效

3、益；进度快有可能影响质量，而质量控制严格，则有可能会影响进度。但如果因质量的严格控制而不致返工，又会加快进度。因此，投资主体要全面、系统地考虑，科学合理地安排。既要进度快，又要投资少、质量好。控制进度不仅要考虑施工单位的施工进度，还要在各个阶段与各个部门的紧密配合和协作，才能有效控制公路代建项目的进度。进度控制的方法主要是规划、控制和协调。所谓规划，就是确定目标和分进度目标；所谓控制，就是在项目进度的全过程中，进行计划进度与实际进度的比较，发现偏差，就及时采取措施纠正；所谓协调，就是协调参加单位之间的进度关系。进度控制的措施包括组织措施、技术措施、合同措施、经济措施等。对于进度控制工作，应明确

4、一个基本思想：计划的不变是相对而言的，变化是绝对的；平衡是相对的，不平衡是绝对。要针对变化采取对策，定期地、经常地调整进度计划。（2）公路代建项目的质量控制公路代建项目的质量控制工作是一个系统工程，应从项目建设的全过程入手，全面地综合地进行控制。质量控制应着重从以下几个方面进行： 保证设计质量代建单位应通过招标选择经国家认可的甲级设计单位，具有良好的业绩，又能为投资人高度负责，同时对项目建设规模、工艺、技术、财务效益等设计方案进行咨询评估，对设计漏项由设计单位承担给投资主体所造成的损失，在主设计费用中扣留20%作为风险押金。 施工质量的控制施工阶段是质量的关键阶段。在这个阶段中，公路代建项目投

5、资主体把施工单位的选择委托给代建单位，代建单位应重点抓好以下工作：a) 通过招标或其他方式选择信誉高的施工单位。在进行招投标单位资格预审时，应认真审查施工单位的技术力量、设备水平、管理能力和机械化程度等。合同中对质量的规定以及双方对质量的责任应准确无误，以免日后发生扯皮现象；b) 科学地确定合理工期，以计划工作既能满足项目建设的时间要求，又能满足质量的要求；c) 派驻现场监理工程师，对整个工程进行全方位、全过程的质量控制；d) 加强各级交通（或公路）基本建设工程质量监督站在工程建设过程中的监督，履行政府监督的职责。 保证验收质量工程验收分单项工程验收和整体项目验收两个内容。对于代建工程，其单项

6、工程的验收建议采取参与单位自验和代建单位组织验收的两阶段验收方式；而对于整体项目的验收则建议采取参与单位自验、代建单位组织验收、项目业主组织交工验收、交通主管部门组织竣工验收的四阶段验收方式，但从明晰代建过程中代建双方的职责来看，主要是要明确后面三阶段的验收工作程序：第一阶段是：交工验收前，由代建单位组织参与代建工程的实施方进行工程自验。代建单位自验合格后，由代建单位向项目业主提交工程自验报告及交工验收申请，并做好交工验收的有关准备工作。第二阶段是：接到代建单位的交工验收申请后，项目业主组织代建单位、设计单位、监理单位、施工单位等单位及工程建设相关行政主管部门成立交工验收委员会，对代建工程进行

7、交工验收。交工验收工作完成后，交工验收委员会应向项目业主提交交工验收报告，并报省交通厅备案。第三阶段则是：在交工验收合格后的公路工程项目试运营期间，未出现工程质量问题，项目业主向交通主管部门申请竣工验收，并要求代建单位做好竣工验收的有关准备工作。交通主管部门组织相关单位代表及有关专家组成竣工验收委员会，对工程项目进行综合评价。至于交工验收和竣工验收的标准问题，我国对公路建设项目的验收已经形成了一套比较完善的规范体制，如公路工程质量检验评定标准公路工程竣工验收办法等相关法律法规。在代建制实施过程中，对于公路工程的验收，仍然可以继续按照这些办法进行实施。（3）公路代建项目成本的控制1) 建设过程资

8、金使用措施在公路投资项目代建过程中，代建单位对建设过程中的资金使用负全责，因此，从代建单位自身考虑，他会保证资金的使用效率；但是作为一项制度的实施，也不排除存在一些代建单位或个人，以实施代建工程作为借口，骗取金融机构或金融个体的信誉，进而套取资金的行为存在；为避免这些问题的存在，主要是要对以代建工程为实施目的所筹措到的资金的使用进行控制，以保证被筹措单位或个人的利益不受到损失。根据对代建双方的责权利的分析，为有效避免在建设过程中出现由于资金使用所引起的风险，并保证代建工程项目的顺利实施，本文提出如下解决方案：a) 以要求代建制双方在监管银行建立建设项目专用帐户为手段，确保投入资金能有效地投入到

9、代建工程的实施过程中。b) 为确保银行专用帐户中的资金不被任意挪取，建议在确保工程进度、质量的前提下，采用施工单位、监理单位、代建单位以及项目业主等相关利益单位负责人或联系人联合会签的制度，一方面确保项目业主能对代建单位所承诺的所有活动进行监控，另一方面也确保代建单位投入项目的资金确实按照工程进度支付给了施工单位，从源头上避免拖欠工人工资的现象发生，保护弱者的利益不受侵犯。c) 在建立银行专用帐户的基础之上，为控制代建单位能按期按质按量完成工程建设项目，避免各种拖、逃工程现象的发生，建议在招投标过程中或签订代建合同中约定一定数额的保证金或出具一定数额的担保金，即实行保证金制度。2) 建设资金节

10、约措施实施代建制的目的之一是要实现工程资金的节约，降低项目建设的成本。在借鉴现有工程建设项目管理模式的经验基础之上，本文认为存在两个方案：方案一：可以在实行工程费用总包干模式体制下，以招投标方式选择代建人，通过投标人之间的竞争实现工程成本的降低；但在实施这种模式中又引发进一步的问题：一方面，在招投标过程中由于代建人要承担较大风险，不排除所有投标人都以增加风险资金的方式将工程总承包费用增加，这对于项目业主单位来说是不利的；二是可能由于代建人在投标过程中的工作失误，造成代建人无法履行合同，甚至破产的可能；在这两个问题基础之上的问题就是招标人以什么价格来衡量投标人的价格？建议在项目业主单位所完成的前

11、期工作中加大工作内容的深度，进一步提高工程概算的精度；并在招投标过程中审查投标报价与工程概算额的差距，对于报价超出一定范围的投标则不予评定。方案二：在不实行工程费用总包干模式前提下，代建双方根据合同条件约束限定工程费用，在这个工程费用的标准下，以“罚超奖节”的手段来控制工程费用，将代建单位的利益与工程成本挂上钩。但这种模式下，工程成本很难控制，特别是对于公路工程建设项目来讲，由于实施过程中可能产生的变更因素较多，这种超概算的因素很难确定，甚至可能引起代建人采取各种手段申请工程变更以规避工程费用超概算所带来的风险；因此，这种方案下，不利于代建单位主动控制工程的费用成本。根据上述两种方案的优缺点以

12、及本文所提代建制的实施目的，本文认为采取工程费用总包干模式具有比较明显的优势，建议采用。1.2 市场风险的控制（1）代建单位的选择由于公路投资项目建设成本高，投资规模大以及建设周期长，因而投标风险较大。为了避免资格不符的企业浪费时间和精力，将投标人的数量控制在一定的范围，既可保证竞争性，又可减少投标人的风险，另一方面也可以减少招投标过程中评审阶段的工作时间以及评审费用，建议在公开招标方式中采用资格预审方案。代建单位在项目建设管理中起关键作用，是建设管理的实施者和政府投资管理部门控制投资意志的执行贯彻者，因而应制定相应的综合评定标准，以衡量投标单位承担代建工程任务的综合能力。（2）代建单位的管理

13、对于代建单位的资格管理，可以成立公路代建项目代建资格审查委员会，审查委员会由发改委、财政、建设管理、监察等部门参加。代建单位由企业主管部门或行业协会推荐，经代建资格审查委员会审定后给予公路代建项目代建资格。原则上每年进行一次资格审查工作。每一行业一般应当有两家以上有资格代建的企业。同时，作为公路建设的监督管理者，交通主管部门也应该对从事公路建设管理任务的代建单位负有监督的职责，由项目业主在代建招标的资格预审过程中对代建单位有关资格预审的条件以及资格预审的结果报交通主管部门审批。1.3 部分自然（环境保护）风险的控制对于环境保护风险的控制，首先是要熟悉技术项目所在国于环境保护有关的法律，并将其纳

14、入项目总的可行性研究之中。其次，必须将令人满意的环境保护计划纳入项目开发之中，并且该计划应留有一定的余地，确保能适用将来可能加强的环保管制。最后，投资主体可以通过投保来降低环保风险，但保险难以包括除事故以外的风险和损失，由于过去的污染，逐渐变化的污染或违约造成的损失很难得到保险公司的理赔，罚金和损害将不能被补偿。环保即便能得到保险公司的理赔，理赔金额是有限的，而重大的环境损害的潜在责任将是无限的。2. 公路代建项目的外部环境风险防范公路代建项目的环境风险即不可控制风险是指公路代建项目的生产经营由于受到超出企业控制范围的经济环境变化的影响而遭受到损失的风险。这类风险企业无法控制，并在很大程度上也

15、无法准确预测，只能加以防范，这主要是包括部分自然风险、经济风险和政策风险。2.1 部分自然（不利自然条件、不可抗力）风险的防范这两类风险不以人的主观意志为转移，任何人无力阻止自然风险的发生，也无法预见其何时发生，只能通过一些经济补偿措施弥补损失。针对这类自然风险指定的防范措施主要体现在对不利自然条件、不可抗力条款的解释，就是说将可能发生的自然风险因素明确规定为不利自然条件和不可抗力事件，并写明一旦发生这类事件时的解决办法。因此，在投标报价时应充分考虑自然制约因素.2.2 经济风险的防范（1）汇款风险的防范在外债的借、用、收和放四个环节中，币种越是一致，汇率风险就越小，此外还可以采取黄金保值条款

16、、外汇保值条款和特别提款权保值条款；选择币值趋势的币种，确定适度的外债规模和利率水平。（2）利率风险的防范对国内贷款利率的风险防范，在经济转轨的过程中，贷款利率的发展是逐步向市场利率，即浮动利率靠拢，贷款利率的变化直接影响项目的投资效益。使用贷款特别是浮动利率贷款，一定要认真核算资金成本，分析、预测利率波动的走向，增加股东人数，扩大资本金的数额，或是根据项目的实际需要，延缓贷款的使用时间。（3）价格风险的防范为防范价格波动带来的风险，代建单位一般是通过签订长期的原材料供应协议，采取固定价格或购买协议一致的方式，将原材料市场所有未来价格上涨风险转嫁给供应商，从而固定项目的生产成本。因为公路项目具

17、有工期长这一特点，所以代建单位还是要承担一些市场价格风险，这主要是在制定价格方案时，要求代建单位进行充分的远景市场分析和预测，确保产品价格能满足公司预期的投资回报率，实现稳定的项目收益。2.3 政策风险的防范对于公路投资项目，首先要研究国家的宏观政策、产业政策和区域发展政策，以求减小政策损失。价格总水平低于经济增长率，这表明价格增幅趋缓；经济增长方式由粗放型转向集约型，表明国家要盘活存量资产，加大对技术改造项目的投入。国家的产业政策是在一定时期内国家鼓励和限制的产业，对国家鼓励发展的产业给与优惠政策。了解、掌握这些现有的政策，目的在于利用优惠的条件，减少风险，为我所用；对未来的政策走势，应从国

18、际发展、国内政策变革情况分析判断。3. 选择合理的保险控制防范公路代建项目投资风险在公路代建项目开发过程中，风险随时都有可能发生，为了控制一些投资风险，投资主体可与保险公司达成协议，通过交付一定的保险费用获得保险公司队公路代建项目可能发生的意外损失给与一定的经济补偿。根据承保的保险标的和风险种类的不同可将公路代建项目保险划分为财产险、利益险、责任险、工程险。3.1 财产保险公路代建项目财产保险是以公路及其附属设备为保险标的的保险。当被保险的公路由于遭受到了火灾、爆炸、雷击、洪水、破坏性地震、地面突然塌陷、崖崩、突发性滑坡、雪灾、空中运行物体坠落等自然灾害和意外事故而发生损毁，保险公司负责赔偿。

19、在施工过程中，因人工开凿或者爆破而致使石方、石块、土方飞射、塌下而造成保险财产的损失，可以先予以赔偿，然后向负有责任的第三者追偿。3.2 利益保险利益险是依附于财产险基础上的扩大责任险，是一种附加险，是指被保险的公路代建项目遭受保险责任范围内的事故而遭受损失，往往还会带来利益上的损失。他所承保的危险与财产险所保的危险是一致的。在投保利益险时，被保险人必须先将该公路投保财产险。与财产险不同的是，利益险有一个赔偿期，这个赔偿期是指在保险有效期内发生了灾害事故后到恢复正常的一段时间，一般不超过一年。3.3 工程保险工程保险的被保险人是指在工程国内进行期间，对这项工程承担一定风险的、具有保险利益关系得有关各方，包括：业主、代建方、承包商，承保财产是以建筑工程合同的内容为依据，包括合同规定的建筑工程以及在工地的物料，建筑用的机械、工具、设备等，业主或承包商在工地的原有财产。建筑工程保险承包的危险与损失除了财产保险包括的自然危害和意外事故以外，还包括盗窃、恶意行为等人为风险，工人、技术人员因经验缺乏、疏忽、过失造成的事故，原材料缺陷或是工艺不善所引起的事故造成其本身的损失。4. 公路代建项目风险的控制和防范机制要想正确处理风险，必须要建立相应的机制。(1)风险评估机制风险评估机制就是对可能发生何种风险、何时发生、发生的可能性以及风险损害性的大小进行评估的一种机制。建立这种机